【正文】 工程建設項目已列入國家部門或地方的年固定資產投資計劃； ○ 3 建設用地的征用已經完成，并取得建設規(guī)劃許可證； ○ 4 有能力滿足施工要求的施工圖紙和技術資料； ○ 5 建設資金和主要建設材料、設備來源已落實； ○ 6 已向建設項目所在地規(guī)劃部門辦理報建手續(xù)，施工現(xiàn)場的“三通一平”已經完成或列入施工招標范圍。為保證監(jiān)理單位責權統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場及時、有效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應有質量否決權，簽發(fā)付款憑證權和開工、停工、返工、復工權。 5）制定必要的備用方案?？刂仆ǔＪ侵腹芾砣藛T按照事先制定的計劃和標準，檢查和衡量被控對象在實施過程中所取得的成果，并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計劃目標得以實現(xiàn)的管理活動。 5）生產運營階段：組織管理機構、生產運營管理、按時報送生產信息和統(tǒng)計資料、制定債務償還計劃按時償還、資產保值按法人章程分配利潤、組織后評價提出項目后評價報告。 按一般管理工作過程：預測、決策、計劃、控制、反饋等工作。 ○ 2 按項目的復雜程度分類 ： 復雜項目、簡單項目 。 理解項目策劃與風險管理的意義。 非生產性建設項目：經營性項目、非經營性項目。工程項目管理的類型主要有以下幾種： 業(yè)主（建設單位）的項目管理 1）前期階段：籌集資金、項目建議書、可行性研究、項目決策、廠址選擇、落實外部配套條件?？煞譃槎ㄐ灾笜撕投恐笜恕? 主動控制是一種事前控制。缺乏任何環(huán)節(jié)都不是完整、有效的控制。它的科學性來源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質。 2）在項目基本目標策劃的基礎上，對項目構成、項目過程、項目環(huán)境進行分析和策劃，策劃結果將作為項目實施工作的綱領性文件。 ○ 4 按風險能否處理分類：可管理風險和不可管理風險。 決策的分類 1）按決 策是否重新出現(xiàn)分類 ○ 1 程序化決策 ○ 2 非程序化決策 2）按決策的條件分類 ○ 1 確定型決策 ○ 2 風險型決策 ○ 3 不確定型決策 3）按決策是否可用數(shù)量表現(xiàn)分類 16 ○ 1 定量決策 ○ 2 定性決策 4）按決策問題的性質分類 ○ 1 戰(zhàn)略決策 ○ 2 策略決策 5）按決策 單位在組織中的地位分類 ○ 1 高層決策 ○ 2 中層決策 ○ 3 基層決策 二、投資決策的原則 決策科學化原則 決策民主化原則 決策程序化原則 決策系統(tǒng)化原則 決策責任制原則 決策合理性原則 三、投資決策體系 國家決策權 企業(yè)決策權 銀行的參與決策權 四、項目決策程序 投資機會研究與項目初選 提出項目建議書 技術部門的可行性研究 1）可行性研究的概念 可行性研究是指某工程項目在做出是否投 資的決策之前，先對于項目有關的技術、經濟、社會、環(huán)境等所有方面進行調查研究，對項目各種可能的擬建方案認真地進行技術經濟分析論證，研究項目在技術上的先進、適宜、適用性，在經濟上的合理性和建設上的可能性，對項目建成投產后的經濟效益、社會效益、環(huán)境效益等進行科學地預測和評價，據此提出該項 17 目是否投資建設，以及選定最佳投資建設方案等結論性意見，為項目投資決策部門提供進行決策的依據。利率是指計息周期內所得利息與本金之比。 (5)等值：是指在考慮時間因素條件下，不同時點發(fā)生的絕對值不等的資金具有相同的價值。 （ 3） 時間效果指標 。 比率性指標是反映效果與耗費之比， 或凈效果與耗費之比的指標。 了解項目財務評價的概念、內容、方法及步驟，熟 悉項目財務評價報表、財務評價指標。 ○ 2 經濟評價應遵循國家統(tǒng)一的評價方法和參數(shù)。 五、 敏感性分析法 敏感性分析是一種常用的評價經濟效果的不確定性方法。 一、國民經濟評價參數(shù) 影子價格 項目國民經濟評價采用影子價格來計算項目的效益和費用。 2）增量成本效益費用分析法 這種方法是從方案增量成本的角度進行效益 — 費用的分析。 項目法人責任制是將投資所有權和經營權分離，對建設項目規(guī)劃、設計、籌資、建設實施直到生產經營， 以及投資的增值保值和投資風險負全部責任， 自主經營、自負盈虧、自我 33 發(fā)展、自我約束的經營機制。 建設項目的組織機構是包括項目法人單位（或稱建設單位，在合同中稱為業(yè)主）的組織機構與承包單位（如設計單位、施工單位，在合同中成為承包商）的組織機構，雙方機構密切配合才能完成項目團隊承擔的建設任務。 熟練掌握建設工程項目實際進度與計劃進度的幾種比較方法 。 四、建設項目進度控制的方法 用行政方 法管理工程進度，重點是進行進度目標的決策和指導。影響工程進度的因素數(shù)量眾多，從大的方面粗略區(qū)分，即可包括人員因素，技術因素，組織因素，材料、設備與構配件因素，資金因素，水文、地質與氣象因素，環(huán)境、社會因素及其它事先難以預料的因素等等。 ○ 2 作業(yè)狀況表 2）派出常駐人員，現(xiàn)場進行檢查 3）定期召開現(xiàn)場會議 第三節(jié) 工程項目實際進度與計劃進度的比較方法 一、橫道圖比較法 橫道圖比較法是指將項目實施過程中檢查實際進度收集到的信息，經整理后直接用橫道線并排地畫于原計劃的橫道線處， 以供進行直觀比較的 方法。因此，當進度計劃執(zhí)行中有偏差體現(xiàn)為進度超前，若幅度不大不必調整，當超前幅度過大必須調整。 第四節(jié) 工程項目進度計劃的調整 一、進度計劃執(zhí)行情況檢查的分析 45 ○ 1 計 劃部門與執(zhí)行部門缺少信息溝通，從而導致進度失控； ○ 2 施工承包企業(yè)進度控制水平較差； ○ 3 對參建各方協(xié)調不力，使計劃實施脫節(jié)； ○ 4 對項目資源供應不及時，使進度嚴重偏離。 圖 52 為某設備研制項目實施階段進度目標分解圖。 項目進度實施過程中，由于存在干擾因素，會使實施結果偏離進度計劃。 三、建設項目進度控制原理 理 系統(tǒng)是由相互作用 和相互依賴的若干組成部分結合而成的具有特定功能的有機整體。企業(yè)是它的母體，歸根到底，項目組織是由企業(yè)組建的。 ○ 8 按貸款合同規(guī)定， 負責貸款本息償還。 ○ 4 確定崗位職責 、落實工作人員。用于衡量 項目對國家外匯的真實凈貢獻或凈消耗。這些指標可以通過基本的財務報表直接或間接求得。其基本過程為： ○ 1 確定比較各方案優(yōu)劣的指標。 ○ 6 全過程經濟效益分析與階段性效益分析相結合，以全過程分析為主。 ○ 1 投資回收期： 指從項目投建之日起，用項目各年的凈收入將全部投資收回所需的期限。 ○ 1 凈現(xiàn)值 （ NPV,Net Present Value）： 凈現(xiàn)值要求將各年的現(xiàn)金流量按期望的收益率或資金成本換算成現(xiàn)值（ PV）。具體內容包括以下三個方面： （ 1） 數(shù)量效果指標 。 有關資金等值計算的幾個基本概念： (1)現(xiàn)值（ P）：表示資金發(fā)生在某一特定時間序列始點上的價值。 2）貨幣投入方式和投入間隔期不同，即使本金相同，也會產生不同的利息和本利和。由于建設項目在本質上是一種特殊專項生產，其投資是一次性的，項目決策也是一次性的。 4）風險的多樣性。 通常評標條件采用的評比辦法有三種：綜合評價法（百分制評分法）、評標價法和 合理最低標。 二、建設監(jiān)理的性質 1）服務性 監(jiān)理單位是知識密集型的高智能服務性組織，以自己的科學知識和專業(yè)經驗為業(yè)主提供工程建設服務。 3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時反饋偏離計劃目標值的情況，以便及時采取措施予以糾正。歸納起來，控制可分為兩大類，即主動控制和被動控制。 設計單位的項目管理 設計單位是將業(yè)主或建設法人的建設意圖、住房建設法律法規(guī)要求、建設條件作為輸入，經過智力的投入進行建設項目技術經濟方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導建設項目施工安裝活動的設計文件。 6）項目的信息管理，包括信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等。 2）按建設規(guī)模劃分 基本建設項目 ： 大型項目 、 中型項目 、 小型項目 。 了解工程項目管理的內容、類型，熟悉工程項目管理的任務。 工程項目概述 工程項 目：為達到預期的目標，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經過決策與實施的必要程序形成固定資產的一次性事業(yè)。 3）工程項目計劃管理，包括實施方案及總體計劃、工期計劃、成本（投資）計劃、資源計劃以及它們的優(yōu)化。內容是對施工全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調和控制。下面通過自動控制原理中的幾個概念來說明項目目標控制原理。 被動控制是一種反饋控制，是一種經常采用的控制方式。 3）按工程進度核實工程量，做好進度款簽證工作，嚴格控制投資額度。 評標過程有兩點是特別重要的，一是評標條件的事先性和公開性；二是評標條件的科學性和合理性。 風險的屬性 1）風險事件的隨機性。 投資項目決策屬于微觀決策范圍，它是按 照一定程序、方法和標準，對項目的投資規(guī)模、投資方向、投資結構、投資分配及投資方案做出具體選擇。 影響資金時間價值的因素 18 貨幣閑置不用，受資金時間價值影響，會帶來損失。則 單利計息： F=P(1+ni),I=P*ni 復利計息： F=P(1+i)n,I=FP 普通復利和連續(xù)復利 普通復利是計息周期不趨于零，采用間歇式方法來計算利息，也叫離散復利。現(xiàn)金流量圖如下： 第三節(jié) 建設項目投資經濟效益指標體系 一、 經濟效益 經濟效益是指人們在經濟實踐活動中取得的有用成果與勞動耗費之比， 或產出的經濟成果與投入資源總量之比。 （ 1）價值性指標 。 23 R=NB/K （ 3）時間性指標。 ○ 3 宏觀效益分析與微觀效益分析相結合，以宏觀效益分析為主。 根據上述假設條件和有關產品成本的性態(tài)分析資料，可以用圖示的方法，把項目的銷售收入、總成本費用、產量三者之間的變動關系反映出來，從而為盈虧平衡分析建立形象的概念，以便于比較和分析。 財務評價方法 財務評價方法主要是對項目進行現(xiàn)金流量分析、靜態(tài)獲利性分析、動態(tài)獲利性分析、財務報表分析。 社會折現(xiàn)率 社會折現(xiàn)率是社會對資金機會成本和資金時間價值的估量，即資金的影子價格。 ○ 2 項目管理組織內部的分工與協(xié)作 ○ 3 項目管理組織應擁有不同層次的權利 ○ 4 項目管理組織具有動態(tài)性 三、工程項目管理組織的策劃 項目管理組織策劃的內容和程序如下： ○ 1 確定工作任務。 ○ 5 組織工程設計、施 工的發(fā)包和投標，嚴格履行合同，對建 設項目的財務、進度、工期、 質量進行監(jiān) 督、檢查、控制，并進行必要的協(xié)調工作。這就要求組織內部 各層次間、各級組織之間要形成一個相互制約、相互聯(lián)系的有機體。 2）按工程活動的結果狀態(tài)數(shù)量描述 這主要針對專門領域，其生產對象簡單、工程活動簡單。 六、進度控制的過程 建設項目的進度控制包括計劃、實施、檢查和調整四個環(huán)節(jié)。 根據項目特點，可把項目實施過程分成若干實施階段。 ○ 2 若工作總 時差等于原總時差， 說明實際進度與計劃一致。 ○ 2 若出現(xiàn)進度偏差的工作為非關鍵工作，且滯后工作天數(shù)超過其總時差，會使后續(xù)工作和工期延誤，必須調整。 二、 S 曲線比較法 以橫座標表示進度時間，以縱座標表示累計完成工作任務量和實際完成工作任務量分別繪制成 S 曲線，通過兩者的比較來判斷進度的快慢，以及得出其他各種有關進度信息的進度計劃檢查方法。 1） 協(xié)調人際關系 40 2）協(xié)調工作關系 3）協(xié)調資源關系 4）協(xié)調現(xiàn)場關系 九、建設項目進度控制和工期控制 工期和進度是兩個既相互聯(lián)系，又有區(qū)別的概念。 五、建設項目進度控制的措施 建設項目進度控制的措施包括組織措施、技術措施、合同措施、經濟措施和信息管理措施等。 在現(xiàn)代工程項目管理中，人們已賦予進度以綜合的含義，它將工程項目任務、工期、成本有機地結合起來，形成一個綜合的指標， 能全面反映項目的實施狀況。就是說根據目標而設事（任務），因事而設置機構和劃分層次，因事設人和定崗定責，因責而授權，權責明確，權責統(tǒng)一，關系清楚。 ○ 2 由企業(yè)投資進行的擴建、改建、技改項目，企業(yè)董事會（工廠制的企業(yè)領導班子）是項目法人。 了解項目經理定義，掌握項目經理的責權利，熟悉項目經理的素質要求和建造師執(zhí)業(yè)資格制度 。影子價格具有以下特點： ○ 1 影子價格考慮了資源的供求關系， 反映了資源的稀缺性，供大于求的資源的影子價格為零； ○ 2 影子價格具有 邊際性，它等于資源最優(yōu)規(guī)劃下的邊際機會成本，又等于資源邊際產出價值； ○ 3 影子價格不是實際價格，而是一種計算價格 ，某一資源的影子價格不是一個固定數(shù)值，而是隨著經濟結構的改變而變化。 六、 概率分析法 敏感性分析可指出項目評價指標對各種不確定因素的敏感程度，找出敏感因素，但不能說明不確定因素發(fā)生變動的情況的可能性的大小， 如需知道不確定因素的變化對項目經濟評價指標的影響產生的可能性大小時，這就需要借助于概率分析。 三、 項目的財務評價與國民經濟評價 項目的財務評價與國民經濟評價的區(qū)別： 評價角度不同 25 效益、費用的含義和劃分范圍不同 評價采用的價格不同