內部審計現場督查訪談提綱(文件)
【正文】 審計現場督查訪談提綱被訪問者： 日期： 職位： 時間： 訪談者： 地點：（1）您對內部審計的認識？（2）內部審計活動應該發(fā)揮什么作用？（3）您單位內審機構、制度建設及人員配備情況如何？站在體制、機制角度，你有何意見和建議？（4）您單位內審工作是否體現有較強的獨立性、權威性？職責權限和審計范圍如何? 您認為怎樣更合理？（5）對管理層：您對您單位內審機構開展的工作是否滿意？為什么？對內審人員：您對您單位領導對內審工作的重視程度是否滿意？為什么？對其他部門人員：您對您單位內審機構開展的工作是否滿意？為什么？（6）您單位內審機構開展了哪些審計項目？工作是否規(guī)范？作用發(fā)揮如何？作為管理層（內審人員或單位員工），您是否滿意？您認為怎樣更合理？（7）內審工作的重大發(fā)現情況如何？是否恰當披露？（8）內部審計在哪些方面還需要進一步提高？第二篇：內部訪談提綱一、個人情況 【隨意回答】教育經歷、工作經歷、進入公司時間；在公司的發(fā)展歷程、現在部門；主要職責和權限；二、對外部環(huán)境的理解。l近幾年的業(yè)務增長狀況及收入狀況。1有誰來對您進行績效考核？B3 事業(yè)部：轎車/卡車物流部 ，是否明晰？？（物流中心設置、運輸計劃、運力匹配、運輸過程控制、分撥、反向物流……）？ ？ ？？是否合理？為什么？實際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關系。1有誰來對您進行績效考核？ B5 職能部門：發(fā)展規(guī)劃部公司總部對提高下屬企業(yè)的競爭力起到了什么作用？公司為提高管理水平近期采取過什么舉措？效果如何？公司的人力資源狀況如何？是否適合該企業(yè)的業(yè)務需求？公司現在的戰(zhàn)略規(guī)劃如何？是否符合控股公司整體的發(fā)展規(guī)劃？戰(zhàn)略規(guī)劃和經營計劃和預算是如何銜接的？公司的組織機構設置是否合理？公司的內部控制系統(tǒng)狀況如何？公司目前的主要問題有哪些？公司有那個部門對齊實施管理？公司對您的考核指標是什么？是否合理？為什么？實際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關系?？偨浝砉ぷ鞑康慕涃M及開銷、節(jié)約，如何利用有效的資金創(chuàng)出盡可能多的收益？公司對您的考核指標是什么？是否合理？為什么？實際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關系。第三篇：內部審計提綱企業(yè)內部審計獨立性的現狀、存在問題及對策提綱內部審計獨立性的涵義內部審計的發(fā)展及其獨立性的必要性，積極協助公司風險管理過程的作用我國企業(yè)內部審計獨立性現狀及其存在問題，審計工作質量較差強化企業(yè)內部審計獨立性的措施建議，重視內部審計，提高內審人員素質，改進內部審計的管理方法案例分析——以XX公司為例總結第四篇：經濟責任審計審計訪談提綱公司經濟責任審計訪談提綱被訪談人姓名：現任職務：性別：訪談問題
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