內(nèi)部審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)督查訪談提綱(文件)
【正文】 審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)督查訪談提綱被訪問(wèn)者： 日期： 職位： 時(shí)間： 訪談?wù)撸?地點(diǎn)：（1）您對(duì)內(nèi)部審計(jì)的認(rèn)識(shí)？（2）內(nèi)部審計(jì)活動(dòng)應(yīng)該發(fā)揮什么作用？（3）您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)及人員配備情況如何？站在體制、機(jī)制角度，你有何意見(jiàn)和建議？（4）您單位內(nèi)審工作是否體現(xiàn)有較強(qiáng)的獨(dú)立性、權(quán)威性？職責(zé)權(quán)限和審計(jì)范圍如何? 您認(rèn)為怎樣更合理？（5）對(duì)管理層：您對(duì)您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展的工作是否滿(mǎn)意？為什么？對(duì)內(nèi)審人員：您對(duì)您單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)內(nèi)審工作的重視程度是否滿(mǎn)意？為什么？對(duì)其他部門(mén)人員：您對(duì)您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展的工作是否滿(mǎn)意？為什么？（6）您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展了哪些審計(jì)項(xiàng)目？工作是否規(guī)范？作用發(fā)揮如何？作為管理層（內(nèi)審人員或單位員工），您是否滿(mǎn)意？您認(rèn)為怎樣更合理？（7）內(nèi)審工作的重大發(fā)現(xiàn)情況如何？是否恰當(dāng)披露？（8）內(nèi)部審計(jì)在哪些方面還需要進(jìn)一步提高？第二篇：內(nèi)部訪談提綱一、個(gè)人情況 【隨意回答】教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、進(jìn)入公司時(shí)間；在公司的發(fā)展歷程、現(xiàn)在部門(mén)；主要職責(zé)和權(quán)限；二、對(duì)外部環(huán)境的理解。l近幾年的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)狀況及收入狀況。1有誰(shuí)來(lái)對(duì)您進(jìn)行績(jī)效考核？B3 事業(yè)部：轎車(chē)/卡車(chē)物流部 ，是否明晰？？（物流中心設(shè)置、運(yùn)輸計(jì)劃、運(yùn)力匹配、運(yùn)輸過(guò)程控制、分撥、反向物流……）？ ？ ？？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系。1有誰(shuí)來(lái)對(duì)您進(jìn)行績(jī)效考核？ B5 職能部門(mén)：發(fā)展規(guī)劃部公司總部對(duì)提高下屬企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力起到了什么作用？公司為提高管理水平近期采取過(guò)什么舉措？效果如何？公司的人力資源狀況如何？是否適合該企業(yè)的業(yè)務(wù)需求？公司現(xiàn)在的戰(zhàn)略規(guī)劃如何？是否符合控股公司整體的發(fā)展規(guī)劃？戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算是如何銜接的？公司的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置是否合理？公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)狀況如何？公司目前的主要問(wèn)題有哪些？公司有那個(gè)部門(mén)對(duì)齊實(shí)施管理？公司對(duì)您的考核指標(biāo)是什么？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系。總經(jīng)理工作部的經(jīng)費(fèi)及開(kāi)銷(xiāo)、節(jié)約，如何利用有效的資金創(chuàng)出盡可能多的收益？公司對(duì)您的考核指標(biāo)是什么？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系。第三篇：內(nèi)部審計(jì)提綱企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的現(xiàn)狀、存在問(wèn)題及對(duì)策提綱內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的涵義內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展及其獨(dú)立性的必要性，積極協(xié)助公司風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的作用我國(guó)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性現(xiàn)狀及其存在問(wèn)題，審計(jì)工作質(zhì)量較差強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的措施建議，重視內(nèi)部審計(jì)，提高內(nèi)審人員素質(zhì)，改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)的管理方法案例分析——以XX公司為例總結(jié)第四篇：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)審計(jì)訪談提綱公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)訪談提綱被訪談人姓名：現(xiàn)任職務(wù)：性別：訪談問(wèn)題
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