內(nèi)部審計現(xiàn)場督查訪談提綱-展示頁
2024-10-14 01:34本頁面
【正文】 通過哪些途徑或人員展開？與公司其他部門的一般性溝通情況如何？在部門間協(xié)調(diào)方面，有哪些地方需要改進(jìn)？八、預(yù)算控制？？ ？存在哪些問題？九、文化與風(fēng)格認(rèn)為公司的企業(yè)文化是怎樣的？員工對于企業(yè)文化的認(rèn)同程度如何？公司的領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格如何？本部門的工作風(fēng)格如何？部門內(nèi)外一般采用何種溝通方式？有效性如何？有何種改進(jìn)之處？十、其他、劣勢 ？ ？。第一篇：內(nèi)部審計現(xiàn)場督查訪談提綱內(nèi)部審計現(xiàn)場督查訪談提綱被訪問者： 日期： 職位： 時間： 訪談?wù)撸?地點：（1）您對內(nèi)部審計的認(rèn)識？（2）內(nèi)部審計活動應(yīng)該發(fā)揮什么作用？（3）您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)及人員配備情況如何？站在體制、機(jī)制角度，你有何意見和建議？（4）您單位內(nèi)審工作是否體現(xiàn)有較強的獨立性、權(quán)威性？職責(zé)權(quán)限和審計范圍如何? 您認(rèn)為怎樣更合理？（5）對管理層：您對您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)開展的工作是否滿意？為什么？對內(nèi)審人員：您對您單位領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審工作的重視程度是否滿意？為什么？對其他部門人員：您對您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)開展的工作是否滿意？為什么？（6）您單位內(nèi)審機(jī)構(gòu)開展了哪些審計項目？工作是否規(guī)范？作用發(fā)揮如何？作為管理層（內(nèi)審人員或單位員工），您是否滿意？您認(rèn)為怎樣更合理？（7）內(nèi)審工作的重大發(fā)現(xiàn)情況如何？是否恰當(dāng)披露？（8）內(nèi)部審計在哪些方面還需要進(jìn)一步提高？第二篇：內(nèi)部訪談提綱一、個人情況 【隨意回答】教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、進(jìn)入公司時間；在公司的發(fā)展歷程、現(xiàn)在部門；主要職責(zé)和權(quán)限；二、對外部環(huán)境的理解。？？？他們在行業(yè)中的定位怎樣？ ？在整個行業(yè)中的地位如何？？這些企業(yè)的加入對行業(yè)整體會產(chǎn)生哪些影響？對本公司會產(chǎn)生哪些影響？ ？三、對公司戰(zhàn)略的理解請談?wù)剬灸壳鞍l(fā)展戰(zhàn)略的理解。？B1 職能部門：財務(wù)部 一般性問題l 公司費用或支出審核程序是怎么樣的？l 公司考核中，財務(wù)部門提供哪些數(shù)據(jù)，財務(wù)部參與程度及方式如何？公司財務(wù)狀況l 收入和利潤狀況：當(dāng)年情況，各年的變動情況，以及未來發(fā)展趨勢 l 支出狀況，支出的結(jié)構(gòu)； l 稅收情況如何？ l 資產(chǎn)保值增值情況l 公司資產(chǎn)負(fù)債情況如何？ l 資金來源和資金成本。未來發(fā)展趨勢如何。l 公司進(jìn)行項目投資時，通常考慮哪些戰(zhàn)略或財務(wù)指標(biāo)？ l 公司對項目的實施是如何監(jiān)控和考核的？ l 公司投資的收益狀況如何？l 公司未來在投資方面有哪些計劃？B2 事業(yè)部：銷售事業(yè)部公司的目標(biāo)細(xì)分市場是如何劃分的（產(chǎn)品、地域、客戶層次等）？各個細(xì)分市場有何特點？本公司的主要競爭對手有哪些？他們在行業(yè)中的定位怎樣？公司在行業(yè)中的地位如何？公司的經(jīng)營狀況：銷量，銷售額，利潤額，近三年來的增長情況主要供應(yīng)商類型有哪些，本公司議價力如何？供貨商關(guān)系如何？主要客戶類型有哪些，本公司議
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1