內(nèi)部審計(jì)現(xiàn)場(chǎng)督查訪談提綱(參考版)
2024-10-14 01:34本頁(yè)面
【正文】 將內(nèi)部控制的建立與完善，風(fēng)險(xiǎn)控制等規(guī)章制度的建立與落實(shí)作為重要跟蹤要點(diǎn)?！l(fā)展戰(zhàn)略、持續(xù)發(fā)展的劣勢(shì)、內(nèi)控建設(shè)與管理、資源使用效率和效益、團(tuán)隊(duì)素質(zhì)、企業(yè)文化 形成上述問題的原因是什么 ——體制問題、不良的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、整個(gè)班子問題、個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)能力與決策能力問題，您對(duì)公司未來(lái)發(fā)展有何建議——戰(zhàn)略調(diào)整方面、發(fā)揮哪些優(yōu)勢(shì)、強(qiáng)化哪些內(nèi)部控制、需要突出解決的幾個(gè)問題等?！鋵?shí)國(guó)家政策、經(jīng)營(yíng)發(fā)展能力、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、企業(yè)管理方面、抗風(fēng)險(xiǎn)能力等。第三篇：內(nèi)部審計(jì)提綱企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的現(xiàn)狀、存在問題及對(duì)策提綱內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的涵義內(nèi)部審計(jì)的發(fā)展及其獨(dú)立性的必要性，積極協(xié)助公司風(fēng)險(xiǎn)管理過程的作用我國(guó)企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性現(xiàn)狀及其存在問題，審計(jì)工作質(zhì)量較差強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立性的措施建議，重視內(nèi)部審計(jì)，提高內(nèi)審人員素質(zhì)，改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)的管理方法案例分析——以XX公司為例總結(jié)第四篇：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)審計(jì)訪談提綱公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)訪談提綱被訪談人姓名：現(xiàn)任職務(wù)：性別：訪談問題（訪談內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際和財(cái)務(wù)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行必要的調(diào)整，訪談問題越具體越好）例如：1.同志任職期間主持開展了那些主要工作。有誰(shuí)來(lái)對(duì)您進(jìn)行績(jī)效考核？Others: 企業(yè)總經(jīng)理和副總經(jīng)理 l 貴公司的主要業(yè)務(wù)是什么？ l 貴公司的目標(biāo)細(xì)分市場(chǎng)是哪塊？l 貴公司的經(jīng)營(yíng)狀況：銷量，銷售額，利潤(rùn)額，近三年來(lái)的增長(zhǎng)情況 l 貴公司在行業(yè)中的地位如何？l 貴公司面臨的行業(yè)都有哪些機(jī)遇和挑戰(zhàn)？ l 貴公司的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)分別有哪些？ l 貴公司有那些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手？狀況如何？l 貴公司在供應(yīng)鏈上與控股公司及其其他下屬企業(yè)有哪些合作？ l 貴公司的主要領(lǐng)導(dǎo)情況?？偨?jīng)理工作部的經(jīng)費(fèi)及開銷、節(jié)約，如何利用有效的資金創(chuàng)出盡可能多的收益？公司對(duì)您的考核指標(biāo)是什么？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系。B6 職能部門：信息技術(shù)部主要負(fù)責(zé)收集、處理哪些信息？是否包括總公司自己的和下屬企業(yè)的？這些信息是如何收集、處理的？目前使用的信息管理系統(tǒng)是什么?您覺得信息系統(tǒng)與公司運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)的契合度如何？是否存在需要改善？有何建議？集團(tuán)公司與下屬企業(yè)的信息系統(tǒng)是否已經(jīng)整合一體？各個(gè)層面對(duì)信息系統(tǒng)的運(yùn)用能力如何？如何提高信息系統(tǒng)使用效率？是誰(shuí)使用這些信息？如何使用？統(tǒng)計(jì)信息如何影響公司的經(jīng)營(yíng)決策？信息技術(shù)部目前開展工作的效率如何？有無(wú)瓶頸？對(duì)信息技術(shù)有哪些需求？信息技術(shù)部與下屬企業(yè)信息部門如何進(jìn)行業(yè)務(wù)溝通？公司對(duì)您的考核指標(biāo)是什么？是否合理？為什么？實(shí)際執(zhí)行情況如何？與薪酬體系的關(guān)系。1有誰(shuí)來(lái)對(duì)您進(jìn)行績(jī)效考核？ B5 職能部門：發(fā)展規(guī)劃部公司總部對(duì)提高下屬企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力起到
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1