【正文】 日程安排表第五篇：2012部門績效考核方案與員工業(yè)績考核方案(精)2012部門績效考核 與員工業(yè)績考核方案為正確評(píng)價(jià)各部門及員工 2012工作績效,通過加強(qiáng)績效管理改善部門工作、提高員工 工作效率,特制定本考核方案:一、考核依據(jù)(一 《宏源證券股份有限公司績效管理暫行辦法》。(五本方案。(四為公司員工的日常管理、薪酬分配、崗位調(diào)配、獎(jiǎng)懲、培訓(xùn)、聘任和聘用等工作提供 重要依據(jù)。四、考核組織領(lǐng)導(dǎo)公司成立考核工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱“考核小組” ,負(fù)責(zé)公司考核的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。員工人事考核由人力資源部在考核小組的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)組織實(shí)施, 公司其他相關(guān)部門配合工作, 員工人事考核結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)匯總后報(bào)公司考核小組審定。業(yè)務(wù)部門 考核指標(biāo)分為財(cái)務(wù)成果、業(yè)務(wù)構(gòu)面、內(nèi)部運(yùn)營和創(chuàng)新發(fā)展四個(gè)維度。職能部門包括: 董事會(huì)辦公室、監(jiān)事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、存 管結(jié)算中心、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、信息技術(shù)中心、紀(jì)檢監(jiān)察室、網(wǎng)點(diǎn)優(yōu) 化規(guī)范辦公室、基建辦公室。主要包括行業(yè)排名(如市場份額排名、業(yè)務(wù)收入排名、業(yè)務(wù)規(guī)模排 名和業(yè)務(wù)家數(shù)排名等和客戶增長率、客戶滿意度等內(nèi)容。(6創(chuàng)新發(fā)展主要是指對各部門創(chuàng)新能力及人力資本管理的測量和評(píng)價(jià), 主要包括員工隊(duì)伍建設(shè)、員工培 訓(xùn)學(xué)習(xí)、員工滿意度和創(chuàng)新能力等內(nèi)容。其他公司領(lǐng)導(dǎo)對各部門考評(píng)形 成的平均分即為被考評(píng)部門的“其他公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分”。以 “百分制” 記分法匯總考核結(jié)果, 根據(jù)最終考核成績從高到低排定部門考核名次提交公司 考核小組審定。(3 述廉情況?？己嗽u(píng)分考核小組辦公室負(fù)責(zé)組織召開由公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)及考核小組辦公室成 員參加的績效考核會(huì)議或書面方式對被考核部門進(jìn)行考核評(píng)分。(3計(jì)劃資金部根據(jù)考核得分計(jì)算、匯總出各部門的考核成績,填制《績效考核權(quán)重得分 匯總表》(附件 3 ,提交公司考核小組審定考核結(jié)果。2012年 12月 17日12月 25日,各部門負(fù)責(zé)人述職,進(jìn)行部門績效考核評(píng)分。本在公司內(nèi)部發(fā)生跨單位調(diào)動(dòng)的員工, 10月 1日以 前發(fā)生調(diào)配的,在調(diào)配后單位參加考核。所屬子公司 副職以上管理人員之外的員工業(yè)績考核方案由各所屬公司負(fù)責(zé)制訂并組織實(shí)施。管理人員突出對考核期內(nèi)責(zé)任目標(biāo)完成 情況和綜合管理能力的考核。管理人員能力素質(zhì)考核分別從德、能、勤三方面進(jìn)行評(píng)價(jià),內(nèi)容涵蓋了思想作風(fēng)政治素質(zhì)、職業(yè)道德、廉潔自律、業(yè)務(wù)知識(shí)水平、工作計(jì)劃性和條理性、決策能力、組織協(xié)調(diào)溝通、業(yè) 務(wù)開拓能力、防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和能力等不同指標(biāo)。第二類別為本部部門、所屬公司其他負(fù)責(zé)人(即非主持工作的副總 經(jīng)理、總經(jīng)理助理,下同。第六類別為本部 各部門其他員工和營業(yè)部固定崗位員工。對各部 門總經(jīng)理助理的考核, 公司領(lǐng)導(dǎo)中僅分管領(lǐng)導(dǎo)作為有權(quán)評(píng)價(jià)人, 其他領(lǐng)導(dǎo)的評(píng)分權(quán)重平均賦 予其他各類有權(quán)考核人。營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員(監(jiān)察員、財(cái)務(wù)垂管人員、信息技術(shù)垂管人員和存管垂管人員作為 被考核人時(shí),其報(bào)告路線的上級(jí)(風(fēng)險(xiǎn)管理部 /法律合規(guī)部 /紀(jì)檢監(jiān)察室 /財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 /信息技 術(shù)中心 /存管結(jié)算中心主要負(fù)責(zé)人、本營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)路線關(guān)系人(財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部 /信息技術(shù)中心 /存管結(jié)算中心其他負(fù)責(zé)人及本營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人和員工為有權(quán)評(píng)價(jià)人。針對各自工作的不同特點(diǎn)和崗位職能,考核側(cè)重點(diǎn)、權(quán)重有所不同,考核人員考核權(quán)重見附件 1。(三考核程序組織動(dòng)員(2012年 12月 3日7日。自我評(píng)價(jià)(2012年 12月 8日16日。被考核人按要求填寫《員工考核登記表》 ,其中第一、二、三、四類別人員填寫 《員工考核登記表(一 》(附件 8 ,第五、六類別人員填寫《員工考核登記表(二 》(附 件 9 , 《員工考核登記表》在有權(quán)評(píng)價(jià)人的范圍內(nèi)以適當(dāng)?shù)姆绞焦蓟騻鏖啞Ｓ袡?quán)評(píng)價(jià)人應(yīng)對照被考核人的工作總結(jié)和考核指標(biāo),結(jié)合被考核人工作任 務(wù)完成情況等工作實(shí)績對其進(jìn)行考核評(píng)分,評(píng)分要客觀公正、力求準(zhǔn)確。同類考核人實(shí)際評(píng)分人數(shù) 考核人初評(píng)分=Σ(考核人各項(xiàng)指標(biāo)初評(píng)分指標(biāo)權(quán)重(4各部門考核工作組依據(jù)被考核員工的考核分?jǐn)?shù)確定考核等級(jí),由人力資源部審核后, 報(bào)公司考核小組審定。員工分?jǐn)?shù) 考核等級(jí)等級(jí)描述 評(píng)估結(jié)果分布 90 分及以上 A 優(yōu)秀 20％ 75 分及以上，90 分以下 B+ 良好 60 分及以上，75 分以下 B稱職 60 以下 C 不合格 3％－5％ 其中，“B+”和“B”同屬于“B”類，均為考核“合格”人員。部門考核排名在同類別前 20％或后 20％的，經(jīng)公司 考核小組審定，可適當(dāng)提高或降低相應(yīng)部門該類別人員 A 檔的比例。考核小組辦公室將考核結(jié)果通知員工所在部 門，員工所在部門需將考核結(jié)果通知員工本人。若員工對復(fù)核結(jié)果仍有異議，可繼續(xù)填寫《考核申訴表》，在復(fù)核后 3 日內(nèi)向公司人力資源 部提出申訴，人力資源部組織相關(guān)部門在 10 個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將二次復(fù)核結(jié)果書面 通知申訴人，該結(jié)果為最終績效評(píng)估結(jié)果。（三）本方案由公司計(jì)劃資金部、人力資源部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)解釋。（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部負(fù)責(zé)制定經(jīng)紀(jì)人考核方案，并組織各營業(yè)部實(shí)施，經(jīng)紀(jì)人考核結(jié)果 由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部統(tǒng)一匯總后報(bào)公司人力資源部備案。（1）績效考核面談 被考核人報(bào)告對象的上級(jí)就考核結(jié)果與被考核人進(jìn)行溝通，填寫《考核面談表》（員工業(yè)績 考核附件 11），就被考核人一年來的工作表現(xiàn)，以事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，對被考核人做 出的工作成績和表現(xiàn)予以積極的肯定，和被考核人商談下的工作目標(biāo)和計(jì)劃、需要改進(jìn) 績效的地方以及提升被考核人不足之處應(yīng)采取的具體措施，為公司培訓(xùn)、人員管理等提供依 據(jù)。第七類別人員由所在營業(yè)部考核工作組參照 《2012 勞動(dòng)合同制營銷人員業(yè)績考核方案》 提出考核等級(jí)建議，填寫《考核結(jié)果報(bào)告表》報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審核。第五類別人員分別由風(fēng)險(xiǎn)管理部/財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部/信息技術(shù)中心/存管結(jié)算中心根據(jù)考核綜合得 分進(jìn)行排序，并按比例提出各等級(jí)人員建議，報(bào)公司考核小組審定?？己说燃?jí)與考核分?jǐn)?shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系, 其中等級(jí)為A類人 員人數(shù)原則上不能超過本類別人員總數(shù)的 20%。(3考核得分的計(jì)算各類別被考核人的考核得分通過公司績效考核系統(tǒng)自動(dòng)匯總。述職報(bào)告的格式及具體要求詳見部門績效考核附件 7,述 職報(bào)告中主要工作內(nèi)容部分應(yīng)限制在 2500字左右,每人述職時(shí)間應(yīng)控制在 15分鐘以內(nèi)?？己藢?shí)施(2012年 12月 17日12月 25日。各部門組織全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件,領(lǐng)會(huì)精神,熟悉辦法,掌握程序,公布有權(quán) 評(píng)價(jià)人名單及考核權(quán)重。在考核中,被考核人均不作為有權(quán)評(píng)價(jià)人對本人進(jìn)行考核評(píng)分。部門、營業(yè)部無其他負(fù)責(zé) 人的,該部分評(píng)分權(quán)重平均賦予其他各類有權(quán)考核人。公司分管與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不相關(guān)的單一業(yè)務(wù)的分管領(lǐng)導(dǎo), 不列為營業(yè)部主要負(fù)責(zé)人 的有權(quán)評(píng)價(jià)人。部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人作為被考核人時(shí),其報(bào)告路線的上級(jí)(公司領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)路 線關(guān)系人(其他部門、所屬公司主要負(fù)責(zé)人、本部門其他負(fù)責(zé)人、本部門其他員工為有權(quán) 評(píng)價(jià)人。第四類別為營業(yè)部其他負(fù)責(zé)人(即副 總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、或營銷副總經(jīng)理、營銷總經(jīng)理助理,下同。(三被考核人、考核人及權(quán)重考核按照報(bào)告路線和業(yè)務(wù)路線展開, 即被考核人為履行職責(zé)人, 在工作流程中向上報(bào)告的領(lǐng) 導(dǎo)以及發(fā)生業(yè)務(wù)聯(lián)系的同級(jí)或下級(jí)有權(quán)對被考核人進(jìn)行評(píng)價(jià)。能力素質(zhì)評(píng)價(jià)。關(guān)鍵績效指標(biāo)評(píng)價(jià)。從事兼職崗位工作的員工, 按照主要工作崗位參加考核, 兼職崗位不參與考核評(píng)分。2013年 1月 4日前,報(bào)請考核領(lǐng)導(dǎo)小組審定 2012部門績效考核結(jié)果。2012年 12月 13日前, 各部門以電子郵件形式向公司考核小組辦公室和計(jì)劃資金部同時(shí) 報(bào)送述職報(bào)告。(1考核小組辦公室概要介紹被考核部門考核指標(biāo)完成情況。述職報(bào)告中績效指標(biāo)完成情況以 11月底實(shí)際加 12月份預(yù)計(jì)的合計(jì)數(shù)為準(zhǔn)。述職報(bào)告包括四部分:(1績效合約完成情況。各項(xiàng)考核得分在“績效指標(biāo)得分”中的權(quán)重分別為:公司總經(jīng)理評(píng)分占 30%,分管領(lǐng)導(dǎo)評(píng) 分占 25%,其他公司領(lǐng)導(dǎo)評(píng)分占 25%,考核小組辦公室評(píng)分占 20%。(三績效考核方法為了保證績效考核全面、客觀、公正地進(jìn)行, 采用考核小組領(lǐng)導(dǎo)下的公司總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)、其他公司領(lǐng)導(dǎo)、考核小組辦公室分別考評(píng)的方式。(4服務(wù)支持主要是指衡量職能部門對公司業(yè)務(wù)部門和經(jīng)營管理提供的各種支持、服務(wù)、監(jiān)督和控制活動(dòng) 的工作效果, 包括但不限于為完成客戶價(jià)值創(chuàng)造和滿足公司經(jīng)營管理所需要的業(yè)務(wù)支持、運(yùn) 營管理和風(fēng)險(xiǎn)控制等方面內(nèi)容。主要包括業(yè)務(wù)收入、利潤、費(fèi)用收入比、收益率等內(nèi)容。業(yè)務(wù)部門考核內(nèi)容主要側(cè)重于財(cái)務(wù)成 果、業(yè)務(wù)構(gòu)面,職能部門主要側(cè)重于重點(diǎn)工作、服務(wù)支持。(二績效考核指標(biāo)和指標(biāo)內(nèi)容部門績效考核依據(jù)公司 《績效管理暫行辦法》、《部門績效考核暫行辦法》 及各部門與公司簽 訂的《 2012年績效合約》組織實(shí)施。考核小組下設(shè)考核小組辦 公室,由人力資源部、計(jì)劃資金部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、法律合規(guī)部、稽核審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人組成。(二突出實(shí)績、以德為先原則。(二 形成激勵(lì)有效、約束有力的良性氛圍, 促進(jìn)公司價(jià)值最大化和員工職業(yè)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng) 一。(三 公司與各部門簽訂的 《 2012年績效合約》、《反腐倡廉和案件預(yù)防、安全維穩(wěn)責(zé)任書》 及公司總經(jīng)理辦公會(huì)等交辦的各項(xiàng)工作任務(wù)。公司證券營業(yè)部的考核，由運(yùn)營管理部按照《二○一二年證券營業(yè)部目標(biāo)管理考核實(shí)施細(xì)則》負(fù)責(zé)組織實(shí)施，并將考核結(jié)果報(bào)考核小組辦公室。（2）若員工對績效評(píng)估結(jié)果有異議，可在評(píng)估結(jié)果公布3日內(nèi)填寫《考核申訴表》（員工業(yè)績考核附件12），向部門、營業(yè)部總經(jīng)理以書面形式提出申訴，部門、營業(yè)部總經(jīng)理需在3日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果反饋申訴人。（3）員工業(yè)績考核結(jié)果經(jīng)公司考核小組審定。第六類別人員中，公司本部各部門其他員工由所在部門考核工作組按照綜合得分進(jìn)行排序，并按比例提出各考核等級(jí)人員建議，報(bào)公司考核小組審定；其中，部門第六類別人數(shù)少于3人，提出A類建議等級(jí)的，由部門負(fù)責(zé)人向公司分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)后，由公司考核小組集體無記名投票決定是否給予A類考核等級(jí)?？己说燃?jí)與考核分?jǐn)?shù)之間存在對應(yīng)關(guān)系，其中等級(jí)為Ａ類人員人數(shù)原則上不能超過本類別人員總數(shù)的20％；C類人員人數(shù)原則上應(yīng)為本類別人員總數(shù)的3％－5％，公司各單位須參照此比例要求切實(shí)做好員工評(píng)級(jí)工作，員工人數(shù)少于10人的單位可綜合參考本單位員工近兩年來的工作表現(xiàn)情況進(jìn)行評(píng)級(jí)。（3）考核得分的計(jì)算各類別被考核人的考核得分通過公司績效考核系統(tǒng)自動(dòng)匯