【正文】 D．基金贖回費(fèi)1下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是____ A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作 B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章1封閉式基金至少每周公告____次資產(chǎn)凈值和份額凈值。A．有效識別投資者身份B．向投資者提供《投資人權(quán)益須知》C．向投資者介紹基金銷售業(yè)務(wù)流程、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及方式、投訴渠道等 D．了解投資者的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力、投資期限和流動性要求1基金托管人的首要職責(zé)是____ A：進(jìn)行基金會計核算 B：完成基金資金清算 C：監(jiān)督基金投資運(yùn)作D：保證基金資產(chǎn)的安全，獨(dú)立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)1基金是一種____投資工具。A．32 B．40 C．50 D．802下列關(guān)于基金市場參與主體的說法，正確的有__。A．定向發(fā)行 B．承購包銷 C．公募發(fā)行 D．招標(biāo)發(fā)行2近年來，歐洲大陸的__占據(jù)了基金銷售市場的絕對比重。A．1 B．3 C．6 D．12二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。A．組織機(jī)構(gòu)健全 B．職責(zé)劃分清晰 C．制衡監(jiān)督有效 D．激勵約束合理3基金投資風(fēng)險控制的具體措施包括__。A．投資管理風(fēng)險 B．通貨膨脹風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．公司治理風(fēng)險3____是指對證券組合管理第一步所確定的金融資產(chǎn)類型中個別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行的考察分析。持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸__所有。A．結(jié)算備付金收入 B．存出保證金收入 C．股利收入D．買入返售金融資產(chǎn)收入4____是以某一時點(diǎn)的股價作為參考基準(zhǔn)，預(yù)先設(shè)定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標(biāo)準(zhǔn)，即如果股票價格相對于參考基準(zhǔn)上升的幅度達(dá)到了預(yù)先設(shè)定的百分比，就買入該股票。A．債券 B．股票C．銀行活期存款單 D．金融衍生工具50、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．未來價格 B．資產(chǎn)價格 C．約定價格 D．市場價格5通過強(qiáng)制性信息披露，可以消除__等問題帶來的低效無序狀況。A．零息債券 B．浮動利率債券 C．息票累積債券 D．固定利率債券5QDⅡ基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點(diǎn)包括__。A．0 B．% C．% D．%我國封閉式基金的交易實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅最高比例為__。A．相同 B．較低 C．較高D．無法比較基金運(yùn)作發(fā)生的費(fèi)用____基金凈值十萬分之一，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計人基金損益。A．基金總資產(chǎn) B．基金總負(fù)債 C．基金總份額 D．基金持有人數(shù)按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，封閉式基金交易傭金起點(diǎn)5元，且不得高于成交金額的__。A．基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任 B．銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C．基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作情況D．基金是一種受益憑證，基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負(fù)債1基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向__分配基金收益。A．完成基金資金清算 B．進(jìn)行基金會計核算 C．安全保管基金資產(chǎn) D．監(jiān)督基金投資運(yùn)作1對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，基金管理人可以在基金合同、招募說明書中約定收取不低于贖回金額__的贖回費(fèi)。A．基金管理人、基金托管人 B．基金募集C．基金交易、管理、托管 D．基金信息披露、銷售2關(guān)于風(fēng)險調(diào)整后收益衡量指標(biāo)的區(qū)別和局限，說法正確的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有__方式。A．互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用B．自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C．電話服務(wù)中心D．講座、推介會和座談會關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．10元人民幣 B．10份基金份額 C．1份基金份額 D．1元人民幣基金銷售監(jiān)管的原則包括__。A：法律形式B：基金的資金來源和用途 C：投資理念 D：投資目標(biāo)1基金的運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值1金融衍生工具的基本特征包括__。A．全球股票型基金 B．國內(nèi)股票型基金 C．地區(qū)股票型基金 D．國外股票型基金2《證券投資基金銷售管理辦法》對于基金宣傳推介材料作了明確規(guī)定，下列說法不正確的有__。A．保持一致性 B．保持公開性 C．保持靈活性D．任何情況都不能變化第五篇：福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題福建省2017年基金從業(yè)資格：基金國際化考試試題本卷共分為2大題60小題，作答時間為180分鐘，總分120分，80分及格。)下列不屬于證券市場顯著特征的選項(xiàng)是____ A：證券市場是價值實(shí)現(xiàn)增值的場所 B：證券市場是價值直接交換的場所 C：證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所 D：證券市場是風(fēng)險直接交換的場所，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。A．長期性原則 B．針對性原則 C．強(qiáng)制性原則 D．一致性原則上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)是__。A．2 B．3 C．5 D．71基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．深證100ETF B．華夏上證50ETF C．上證180ETF D．上證紅利ETF1股票基金持股集中度是指__。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定1在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__承擔(dān)。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格2__屬于基金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則。A．輔助式前臺系統(tǒng) B．自助式前臺系統(tǒng) C．后臺管理系統(tǒng)D．信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)2下列基金類型中投資風(fēng)險最高的是__。A．商業(yè)銀行 B．證券公司C．城市信用合作社 D．農(nóng)村信用合作社二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。申購采用后端收費(fèi)模式，后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為：%，%，%，%，五年及以上申購費(fèi)事為 %。A．收益來源 B．流動性C．信息披露程度 D．投資門檻3假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、5%．3%，那么該基金的簡單年化收益率和精確年化收益率分別為____ A：2%% B：%。A．股票型基金 B．貨幣市場基金 C．債券型基金 D．混合型基金3公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定__的重要基準(zhǔn)。A．“統(tǒng)一”模式 B．“內(nèi)置”模式 C．“外置”模式 D．“混合”模式4下列各項(xiàng)中，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．分期收費(fèi) B．中端收費(fèi) C．前端收費(fèi) D．后端收費(fèi)4關(guān)于基金認(rèn)購與申購，下列說法錯誤的是__。A．基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價收入B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入 C．金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基會份額的差價收入 D．非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金份額的差價收入50、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。A．1 B．2 C．3 D．65反映股票型基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)包括__等。A．電話服務(wù)中心 B．手機(jī)短信 C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)5基金營銷環(huán)境中，微觀環(huán)境主要包括__等。__ A．保障；投資收益 B．保障；利息C．保障與投資收益；投資收益 D．保障與投資收益；利息。A．高于 B．低于 C．等于D．高于或等于5下列各基金品種中，__不須披露上市交易公告書。A．到期時間 B．債券發(fā)行主體 C．債券現(xiàn)金流 D．市場利率5基金經(jīng)理的__是影響基金業(yè)績最直接的因素。A：基金銷售機(jī)構(gòu) B：注冊登記機(jī)構(gòu)C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司5下列不屬于利息收入的是__。A．金額申購，金額贖回 B．金額申購，份額贖回 C．份額申購，金額贖回 D．份額申購，份額贖回4按照我國目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在____對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．教育發(fā)展基金 B．養(yǎng)老基金 C．福利基金D．文學(xué)獎勵基金4__投資者的首要目標(biāo)是保護(hù)本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性。A：《中華人民共和國證券法》 B：《證券投資基金法》 C：《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》3基金各類信息披露文件中，信息量最大的是__。% D：%。A．5975 B．5945 C．5970 D．59403LOF基金份額的申購、贖回采用__原則。)3下列關(guān)于金融衍生工具的敘述，錯誤的是__。A．保護(hù)基金投資者的合法利益 B．保證市場的公平、效率和透明 C．防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險 D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展2評估基金歷史業(yè)績的指標(biāo)通常不包括__。A．2 B．3 C．5 D．102基金銷售機(jī)構(gòu)妥善地處理客戶投訴的方式有__。A：1 B：2 C：3 D：42通過基金銷售人員從業(yè)考試即__一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回1從事基金代銷業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)不低于該部門員工人數(shù)的__。A．ETF實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度 B．只有大投資者才能參與ETF一級市場的交易 C．ETF贖回時一般可以得到現(xiàn)金D．正常情況下，ETF二級市場交易價格與基金份額凈值總是比較接近1以下選項(xiàng)中，__屬于適合積極型的投資者選擇的基金類型。A．債券利息投資收益 B．買賣差價收入 C．股利利息收入D．公允價值變動收益關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的發(fā)售，下列說法正確的有__。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》從總體上要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循__原則。錯選、多選或未選均無分。A．保護(hù)本金不受損失 B．投資的長期增值 C．保持資產(chǎn)的流動性 D．保證收益的增長性2基金在我國香港被稱為__。A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為 D．維持公平而有次序的證券市場下列不屬于利息收入的是__。A．最近3個會計的年末凈資產(chǎn)平均不低于20億元人民幣B．?dāng)M從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格C．基金托管部門配備獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)