【正文】 全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。A．留存收益 B．基金分紅C．跟蹤標(biāo)的指數(shù) D．跟蹤誤差5首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機(jī)構(gòu)是__。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括____ A：制定完善的資金清算流程 B：建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系 C：制定《投資****益須知》 D：制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為__。A．基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場 B．基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研 C．基金經(jīng)理是否傾向于集中投資 D．基金經(jīng)理是否追求絕對(duì)收益下列免征營業(yè)稅的收入有__。A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金組織D：基金份額持有人1防范基金銷售技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施有__。A．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收營業(yè)稅B．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅C．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收企業(yè)所得稅D．基金管理人、基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入，依照稅法的規(guī)定不征收營業(yè)稅1封閉式基金份額的申購與贖回是在__之間進(jìn)行的。A．股票型基金 B．債券型基金 C．保本型基金 D．混合型基金買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。A．《證券投資基金銷售管理辦法》B．《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》 C．《證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》 D．《證券投資基金托管資格管理辦法》2__是滿足投資者需求的手段。A．外部風(fēng)險(xiǎn) B．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)下列關(guān)于基金會(huì)計(jì)核算特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是__。A．共同基金與對(duì)沖基金之間B．同一基金管理公司管理的不同開放式基金之間 C．封閉式基金與開放式基金之間 D．傘型基金內(nèi)不同的子基金之間通常，處于__的投資人多屬于保守型。A：每個(gè)交易日的第2天 B：每周進(jìn)行交易的當(dāng)天 C：每月進(jìn)行交易的第1天D：每3個(gè)連續(xù)交易日的任一天基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于____年。A．提示基金銷售機(jī)構(gòu)改正 B．出具監(jiān)管警示函C．對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起20日后，方可使用D．責(zé)令銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查1下列各證券中，屬于收入型基金主要投資對(duì)象的有__。A．認(rèn)真閱讀基金招募說明書，為客戶選擇合適的產(chǎn)品 B．提醒投資者關(guān)注新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)的差異C．提醒投資者新產(chǎn)品在投資的業(yè)績表現(xiàn)上會(huì)出現(xiàn)不穩(wěn)定的因素 D．提醒投資者產(chǎn)品新的特征有可能帶來的新的投資機(jī)會(huì)1根據(jù)基金投資理念的不同，可以將基金分為__。A．期限性 B．收益性 C．流動(dòng)性 D．風(fēng)險(xiǎn)性2下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額，就是基金的份額凈值 B．基金的份額凈值的估值結(jié)果不必都是公允的C．基金資產(chǎn)估值是指通過對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程 D．基金估值過程中一般均采用資產(chǎn)最新公允價(jià)格第五篇：湖南省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金收益分配試題湖南省2017年上半年基金從業(yè)資格：基金收益分配試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求__。 C．30日內(nèi)A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險(xiǎn)性 D．投機(jī)性對(duì)于收入低、收入大部分用于消費(fèi)的年輕人來說，__是比較有效的積累投資的方式。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行D．國有資產(chǎn)管理部門基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)主要包括__。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)1目前，我國證券市場推出的權(quán)證為__。A．資金清算 B．服務(wù)對(duì)象 C．服務(wù)內(nèi)容 D．服務(wù)程序1出現(xiàn)巨額贖回申請(qǐng)時(shí)，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定，__。A．免去投資者多次申購的煩瑣手續(xù) B．風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng) C．成本效應(yīng) D．復(fù)利效應(yīng)2假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1億元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為5000萬元，基金份額為2億份。A．地理因素 B．人口因素C．投資者心理因素 D．投資者行為因素2金融期貨一般不包括__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括__。A．債券可贖回B．債券是投資者投入資金的量化表現(xiàn) C．持有債券可按期取得利息D．債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起與股票、債券不同，證劵投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是____ A：所有權(quán)關(guān)系 B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C：信托關(guān)系D：合伙投資關(guān)系關(guān)于混合型基金，下列描述正確的是__。 C．30日內(nèi)A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù) C．日經(jīng)指數(shù)D．金融時(shí)報(bào)指數(shù)1根據(jù)基金銷售適用性的及時(shí)性原則，確保理財(cái)經(jīng)理推薦合適產(chǎn)品的基礎(chǔ)包括__。A：1 B：2 C：3 D：41目前，我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是__。A．擔(dān)保債券 B．抵押債券 C．優(yōu)先股票 D．普通股票2下列各指標(biāo)中，__以標(biāo)準(zhǔn)差代表基金的總風(fēng)險(xiǎn)。A．成長型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長型基金。A：運(yùn)作方式 B：法律形式 C：投資對(duì)象 D：投資目標(biāo)2目前，我國開放式基金的托管費(fèi)率__。A．針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營能力的監(jiān)管，旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B．在加強(qiáng)基金市場監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理C．要求基金市場具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場信息公開化 D．對(duì)監(jiān)管對(duì)象給予公正的待遇根據(jù)《證券投資基金法》第29條對(duì)基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)以____為基礎(chǔ)。A．分享基金財(cái)產(chǎn)收益 B．基金資產(chǎn)運(yùn)作管理權(quán) C．剩余基金資產(chǎn)分配權(quán) D．基金資產(chǎn)保管權(quán)1認(rèn)購開放式基金的步驟通常包括__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》 C．《公司法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》1根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起__內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上。A．10日內(nèi)通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是____ A：登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字B：涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)C：引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處D：引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)試點(diǎn)發(fā)展階段，基金在規(guī)范化運(yùn)作方面得到很大的提高，具體表現(xiàn)有__。A． B． C． D． 22006年9月發(fā)布的____進(jìn)一步重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價(jià)制度。A：保護(hù)投資者利益B：保證市場的公平、效率和透明 C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) D：推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展__可采用不同幣種申購基金份額。A．宣傳推介基金 B．發(fā)售基金份額C．辦理基金份額申購和贖回 D．基金產(chǎn)品創(chuàng)新 12006年6月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》，要求基金管理公司治理應(yīng)遵循____利益優(yōu)先的原則，體現(xiàn)公司獨(dú)立運(yùn)作的原則，強(qiáng)化制衡機(jī)制，維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性。A．不在同一時(shí)間代銷多只基金B(yǎng)．關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性 C．為投資人辦理基金銷售業(yè)務(wù)手續(xù)時(shí)，識(shí)別客戶有效身份D．在投資人開立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供《投資人權(quán)益須知》1開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于__份。A．主權(quán)財(cái)富基金主要是為了管理國家擁有的大量的官方外匯儲(chǔ)備 B．2007年10月29日，中國投資有限責(zé)任公司成立，成為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C．中國投資有限公司主要以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資D．中國投資有限公司的注冊(cè)資本金為1000億美元，主要為了實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值基金營銷中，公共關(guān)系所關(guān)注的是基金公司為贏得各類公眾尊敬所作的努力，這些公眾包括__。A．詆毀其他基金銷售機(jī)構(gòu) B．接受投資者全權(quán)委托C．違規(guī)向他人提供基金未公開的信息 D．賬外暗中給予他人財(cái)物或利益全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)包括__。A．10日內(nèi)A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性2下列關(guān)于(證券投資基金托管資格管理辦法)規(guī)定的申請(qǐng)基金托管資格的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)具備的條件，敘述不正確的是__。A．征收企業(yè)所得稅 B．征收營業(yè)稅 C．免征印花稅 D．免征所得稅根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)在__，在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。A：封閉式基金 B：開放式基金 C：契約型基金 D：公司型基金1基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況1目前，國內(nèi)市場中尚不具備的金融工具有__。A．宏觀經(jīng)濟(jì)與宏觀經(jīng)濟(jì)政策因素 B．人為操縱因素 C．行業(yè)與部門因素 D．公司經(jīng)營狀況將有價(jià)證券分為股票、債券和其他證券三大類，是按照__來分類的。A：資本資產(chǎn)定價(jià)模型 B：套利定價(jià)理論 C：多因素模型 D：證券組合選擇銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)，應(yīng)遵循的原則有__。A．基金份額持有人不得從事?lián)p害其他基金份額持有人的活動(dòng) B．基金份額持有人有不開展損害基金資產(chǎn)活動(dòng)的義務(wù)C．基金份額持有人作為基金合同的當(dāng)事人，與基金合同終止后的事項(xiàng)無關(guān) D．基金份額持有人有按規(guī)定支付托管費(fèi)的義務(wù)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A：10 B：50 C：100 D：5002組合型消極投資戰(zhàn)略____ A：重點(diǎn)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制B：是一種以實(shí)現(xiàn)市場投資組合業(yè)績?yōu)楣芾砟繕?biāo)的投資組合 C：可以擴(kuò)展到積極型股票投資戰(zhàn)略的實(shí)施過程中D：不試圖用基本分析的方式來區(qū)分價(jià)值高估或低估的股票2在我國基金會(huì)計(jì)核算中，對(duì)于影響到__小數(shù)點(diǎn)后第5位的費(fèi)用，應(yīng)采用待攤或預(yù)提的方法。A．股票倉位的高低 B．加權(quán)到期時(shí)間的長短 C．利率的變動(dòng)D．基金凈值的大小1下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有__。A：組合風(fēng)險(xiǎn)B：各種證券持有量 C：現(xiàn)金比例的百分比 D：預(yù)期收益率1企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段是__。A．國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分 B．國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有 C．國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D．國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)存在活躍市場的情況下，當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用__確定投資品種的公允價(jià)值。A．基金托管協(xié)議是基金份額持有人與基金托管人簽訂的協(xié)議B．基金托管協(xié)議的主要目的是明確簽訂雙方權(quán)利、義務(wù)和職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益C．基金托管協(xié)議中要包含基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查