【正文】 指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D．流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券1對(duì)于封閉式基金與開(kāi)放式基金區(qū)別的敘述，不正確的是____ A：基金規(guī)模和基金存續(xù)期限的可變性不同 B：份額計(jì)算方式C：影響基金價(jià)格的主要因素不同 D：收益與風(fēng)險(xiǎn)不同1以下不屬于債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的是____ A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn)C：提前贖回風(fēng)險(xiǎn) D：通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)1下列屬于金融衍生工具的有__。A．T日，投資者的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部 B．代銷機(jī)構(gòu)總部將本代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C．T+2日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日各代銷機(jī)構(gòu)的申購(gòu)、贖回申請(qǐng)數(shù)據(jù)及T+1日的基金份額凈值統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理，并將確認(rèn)的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認(rèn)后的申購(gòu)、贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機(jī)構(gòu)D．各代銷機(jī)構(gòu)將確認(rèn)后的申購(gòu)贖回?cái)?shù)據(jù)信息下發(fā)至各所屬網(wǎng)點(diǎn)，同時(shí)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人1下列屬于反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．證券市場(chǎng)是有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所 B．證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所 C．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所 D．證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所2下列關(guān)于證券種類及發(fā)行的說(shuō)法，正確的有__。A．政府債券的發(fā)行主體是政府 B．公司債券的發(fā)行主體是股份公司C．憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D．金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)2對(duì)投資者(包括個(gè)人和機(jī)構(gòu))買賣封閉式證券投資基金__。A．從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金 C．銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門檻比基金更低 D．基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。A．會(huì)計(jì)主體是證券投資基金 B．會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日 C．只對(duì)實(shí)現(xiàn)利得進(jìn)行確認(rèn)D．基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)的金融負(fù)債通常歸類為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)__，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，也不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)。A．主要是針對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)能力的監(jiān)管B．旨在促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營(yíng)，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C．貫穿于監(jiān)管部門準(zhǔn)入監(jiān)管和持續(xù)性監(jiān)管的全過(guò)程 D．要求在加強(qiáng)基金市場(chǎng)監(jiān)管的同時(shí)，加強(qiáng)基金銷售機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的自我約束、自我教育和自我管理1債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括__。A．5 B． 10 C．15 D．201以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有__。A．基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用 B．交易傭金由基金管理公司按成交金額的一定比例向基金收取 C．交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D．印花稅、過(guò)戶費(fèi)、經(jīng)手費(fèi)、證管費(fèi)等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取2開(kāi)放式基金基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過(guò)正常支付時(shí)間__。A．金額申購(gòu) B．份額申購(gòu) C．金額贖回 D．份額贖回2如果投資者在2010年8月13日(周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日)贖回了貨幣市場(chǎng)基金份額，那么投資者享有基金分配權(quán)益的期限至__。A．客戶溝通 B．客戶尋找C．確定基金銷售目標(biāo)市場(chǎng) D．客戶的促成多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這類基金是__。A．3個(gè)月 B．6個(gè)月 C．9個(gè)月 D．1年關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說(shuō)法正確的是__。A．% B．% C．% D．%1某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，若公司沒(méi)有內(nèi)部職工股，股票發(fā)行價(jià)格為1元/股，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于__萬(wàn)股。A．詢價(jià) B．協(xié)商定價(jià) C．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)D．資產(chǎn)核算定價(jià)1股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的__。A．2003年7月14日 B．2005年1月1日 C．2002年8月1日 D．2004年6月1日1通常，處于__的投資人多屬于保守型。A．承銷證券B．支付基金托管費(fèi) C．向他人提供貸款 D．向他人提供擔(dān)保2基金管理人自收到封閉式基金募集驗(yàn)資報(bào)告之日起____日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金成立公告。A．管理人報(bào)酬 B．托管費(fèi) C．申購(gòu)費(fèi)用 D．交易費(fèi)用下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制總體目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是__。A．1A．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金B(yǎng)．主要投資于股票C．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票型基金D．股票型基金是各國(guó)廣泛采用的基金類型現(xiàn)場(chǎng)檢查主要側(cè)重對(duì)銷售機(jī)構(gòu)__進(jìn)行檢查。A．% B．1% C．% D．%1基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)__的責(zé)任。A．52，13 B．26，5 C．63，13 D．26，51專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷資格，取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)不少于__人，且不少于員工人數(shù)的1/2。A．從客戶的投訴意見(jiàn)中發(fā)現(xiàn)自身經(jīng)營(yíng)上的不足 B．改善和提升基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)水平C．通過(guò)妥善處理，建立和鞏固良好的企業(yè)形象 D．通過(guò)妥善處理，再次贏得客戶1關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是__。A．繼承 B．捐贈(zèng) C．贖回D．司法強(qiáng)制執(zhí)行2____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）以下不屬于證券投資基金的客戶服務(wù)模式的是____ A：電話服務(wù)中心B：自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C：短信服務(wù)D：互聯(lián)網(wǎng)、媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用采用定期定額方式申購(gòu)基金，客戶通過(guò)銷售機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)應(yīng)約定__。A．10日內(nèi)B．10個(gè)工作日內(nèi) C．30日內(nèi) D．30個(gè)工作日內(nèi)基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)控制程序由__等步驟組成。A．認(rèn)購(gòu)采取金額認(rèn)購(gòu)的方式B．為鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金采取前端收費(fèi)模式 C．凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)D．基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以凈認(rèn)購(gòu)金額為基礎(chǔ)收取常見(jiàn)的市場(chǎng)異常策略不包括____ A：小公司效應(yīng) B：低市盈率效應(yīng) C：行業(yè)周期效應(yīng)D：被忽略的公司效應(yīng)1下面關(guān)于非上市證券的說(shuō)法不正確的是____ A：非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券 B：不允許在證券交易所內(nèi)交易 C：不允許自由交易D：可以在其他證券交易市場(chǎng)交易1中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A．10 B．15 C．30 D．451以追求資本增值為基本目標(biāo)，投資于具有良好增長(zhǎng)潛力的上市股票或其他證券的證券投資基金稱為_(kāi)___ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：開(kāi)放式基金 D：成長(zhǎng)型基金1證券市場(chǎng)是__。A．《證券法》B．《證券投資基金法》 C．《公司法》D．《證券投資基金銷售管理辦法》2__是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。A．逐時(shí)結(jié)轉(zhuǎn) B．逐日結(jié)轉(zhuǎn) C．逐周結(jié)轉(zhuǎn) D．逐月結(jié)轉(zhuǎn)2關(guān)于基金銷售費(fèi)用的規(guī)范，下列說(shuō)法不正確的是__。A：確定目標(biāo)客戶 B：擴(kuò)大銷量 C：利潤(rùn)最大化 D：分割市場(chǎng)2普通股股東一般不享有__。A．股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定B．供求關(guān)系是最直接影響股票的市場(chǎng)價(jià)格因素C．任何經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、社會(huì)因素的變動(dòng)都會(huì)影響公司經(jīng)營(yíng)狀況，進(jìn)而影響股票價(jià)格D．影響股票價(jià)格的因素復(fù)雜多變，所以股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征1開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換中，投資者一般采用——的原則提交申請(qǐng)，以轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金申請(qǐng)當(dāng)日的——為基礎(chǔ)計(jì)算轉(zhuǎn)換基金份額。A．% B．% C．% D．%1下列對(duì)股東表決權(quán)的論述，不正確的是__。A．服務(wù)對(duì)象 B．服務(wù)內(nèi)容 C．服務(wù)理念 D．服務(wù)程序久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的____引起的。A．3 B．5 C．10 D．15下列__不屬于股票型基金按所持股票特點(diǎn)所進(jìn)行的分類。A：5% B：10% C：15% D：20%2下列關(guān)于基金市場(chǎng)參與主體的說(shuō)法，正確的有__。A．T+2 B．T+3 C．T+1 D．T+72根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，基金管理公司變更重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議之日起__日內(nèi)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提出變更申請(qǐng)。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場(chǎng)利率下降時(shí)，下列說(shuō)法正確的是__。A．跨期性 B．杠桿性 C．聯(lián)動(dòng)性 D．高風(fēng)險(xiǎn)性1下列關(guān)于上市開(kāi)放式基金(LOF)的說(shuō)法，不正確的是__。A．基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額的權(quán)利 B．基金份額持有人可以查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料 C．基金份額持有人應(yīng)該承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任D．基金份額持有人在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中提供的投資資訊不包括__。 C．6A．《證券法》B．《證券投資基金法》C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D．《證券投資基金管理暫行辦法》交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)申購(gòu)時(shí)用__換取ETF份額，贖回時(shí)用ETV份額換取__。A．特雷諾指數(shù) B．夏普指數(shù)C．道A：私募基金 B：被動(dòng)型基金 C：公募基金 D：收入型基金2按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為_(kāi)_。A．成長(zhǎng)型基金→收入型基金→平衡型基金 B．成長(zhǎng)型基金→平衡型基金→收入型基金 C．收入型基金→成長(zhǎng)型基金→平衡型基金 D．收入型基金→平衡型基金→成長(zhǎng)型基金1資產(chǎn)證券化發(fā)展史上最早出現(xiàn)的證券化類型是__。A．流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提 B．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的延續(xù) C．發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 D．發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)1基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．依法監(jiān)管原則B．公開(kāi)、公平、公正原則 C．監(jiān)管與自律并重原則D．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則A．自律手段 B．法律手段 C．經(jīng)濟(jì)手段 D．行政手段要使開(kāi)放式基金合同正式生效，需滿足的條件包括__。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）一般而言，基金投資管理流程的環(huán)節(jié)有__。A．2 B．3 C．5 D．7 22004年年底我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)是__。A．為已經(jīng)發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的機(jī)會(huì) B．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì) C．為資金需求者提供籌措資金的渠道 D．促進(jìn)資源配置不斷優(yōu)化1貨幣市場(chǎng)基金收益公告按照披露時(shí)間的不同可分為_(kāi)_。A．人民幣特種股 B．銀行理財(cái)產(chǎn)品 C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品 D．券商集合計(jì)劃1關(guān)于個(gè)人投資者投資基金的稅收，下列說(shuō)法不正確的有__。A．證券交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．證券公司 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)1基金代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)使用基金宣傳推介材料違規(guī)情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金銷售基金代銷機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取__。A．證券交