【正文】 系統(tǒng)、應用系統(tǒng)、安全防護系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)D．最近3年無重大違法違規(guī)記錄 12007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布____，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務。A．規(guī)范性 B．多樣性 C．適用性 D．靈活性1下列各項，屬于基金營銷核心內容的有__。A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券《證券投資基金法》規(guī)定基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的____擔任。A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力D．風險控制能力基金會計報表至少應包括__。A．ETF可采取場內認購和場外認購方式B．目前我國的投資者可以采取場內現(xiàn)金認購方式C．ETF份額的認購可采用現(xiàn)金認購，也可采用證券認購D．場外現(xiàn)金認購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機構使用證券交易所的交易網(wǎng)絡系統(tǒng)進行的認購2分離交易的可轉換公司債券的購買者可以按預先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權，其預先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．管理部門設定具體的市場營銷目標 B．制定市場營銷計劃C．衡量企業(yè)在市場中的銷售業(yè)績 D．管理部門評估廣告投入效果鏈表不具有的特點是 A．不必事先估計存儲空間 B．可隨機訪問任一元素 C．插入刪除不需要移動元素D．所需空間與線性表長度成正比2目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入__。A．依法監(jiān)管原則和公開、公平、公正原則 B．監(jiān)管與自律并重原則C．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則 D．審慎監(jiān)管原則1基金季度報告的投資組合報告需要披露的有__。A．簽訂代銷協(xié)議，明確委托關系B．基金管理人應制定業(yè)務規(guī)則并監(jiān)督實施 C．建立相關制度 D．禁止提前發(fā)行1我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風險的大小C．日每萬份基金凈收益指標和7日年化收益率指標是反映其收益的短期指標 D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映下列關于基金會計核算特點的說法，正確的有__。A．股票資產(chǎn) B．債券資產(chǎn) C．貨幣資產(chǎn) D．混合資產(chǎn)金融衍生工具的特征有__。A．銀行 B．證券公司C．專業(yè)基金銷售公司 D．證券咨詢機構60、跟蹤誤差大致可分為__。A．收益性 B．流動性 C．永久性 D．參與性5中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及__。A：一致性 B：合理性 C：審慎性 D：公開性5關于債券的特征，下列描述錯誤的是__。A：簡單過濾器規(guī)則 B：移動平均法 C：上漲和下跌線 D：相對強弱理論4公開披露的基金信息，不可以包括__。A．行動方案 B．組織結構C．決策和獎勵制度D．人力資源和企業(yè)文化4成功的基金營銷需要建立詳細的營銷計劃，其主要內容有__。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額總值 D．基金份額凈值4__應根據(jù)法規(guī)履行與基金估值相關的披露義務。A．基金投資收益 B．基金管理費 C．基金托管費 D．基金申購費3關于股票的風險性，下列說法錯誤的是__。)3開放式基金贖回費總額的__應歸入基金財產(chǎn)。A．3% B．5% C．10% D．12%2__是指通過一些理財規(guī)劃的工具幫助客戶評估目前的資產(chǎn)配置是否合理，發(fā)掘客戶的理財需求，提出相應的改善意見。A．平均收益率 B．平均市值 C．平均市凈率 D．平均市盈率2以下關于定期定額投資說法，不正確的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券2大會就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的____%以上通過。A：證券交易所 B：股份有限公司 C：證券公司D：基金管理公司1前臺業(yè)務系統(tǒng)應具備的功能包括__。A．采用講座方式銷售基金 B．采取抽獎方式銷售基金 C．募集期間對認購費打折D．采用送基金份額的方式銷售基金在基金營銷組合的四大要素中，__的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A．高風險等級 B．中風險等級 C．低風險等級 D．零風險等級從產(chǎn)品結構來看，__更容易做到絕對收益。本大題共30小題，每小題2分，60分。A．作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn) B．對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C．保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料 D．對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。A．以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B．申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C．采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D．通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準 。A．基金宣傳推介材料的形式 B．基金宣傳推介材料的用途說明C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件。A．產(chǎn)品組合設計 B．售后服務 C．基金投資 D．基金銷售，無須__。A．實行自律管理 B．不以盈利為目的C．是基金市場的監(jiān)管機構D．對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責二、多項選擇題（共36題，每題2分。A．投資管理風險 B．通貨膨脹風險 C．職業(yè)道德風險 D．公司治理風險。A．通過回歸的算法來確定基金經(jīng)理是否具有擇時能力 B．較為直觀C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現(xiàn)金比例的變化情況來評價基金經(jīng)理的擇時能力 D．市場繁榮期，基金的現(xiàn)金或低風險、低收益資產(chǎn)的比例較小說明其擇時能力較好 。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露，不正確的是__。A．基金資產(chǎn)凈值 B．投資組合報告 C．份額凈值D．份額累計凈值，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為__元/股。A．10 B．15 C．20 D．25 。A．貨幣供應量寬松 B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長 C．公司股息提高 D．印花稅稅率提高，__不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3 。A．股票基金 B．債券基金 C．混合基金D．貨幣市場基金。一、單項選擇題（共50題，每題2分。A：1989 B：1990 C：1991 D：19925根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，下列說法不正確的是__。A．3% B．% C．5% D．%5債券基金收益與市場利率的關系是____ A：同方向變動 B：反方向變動 C：無關的 D：不確定的5基金的系統(tǒng)性風險包括__。A．高于 B．等于 C．低于D．大于或等于4采用____策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。A．商業(yè)銀行B．專業(yè)基金銷售機構 C．證券公司 D．基金管理人4__是現(xiàn)代公司的主要類型。A．上漲 B．下降 C．不變D．上下波動 __的目標是保證并提高客戶對銷售機構產(chǎn)品和服務的滿意度，維護銷售機構與客戶關系的穩(wěn)定和發(fā)展。A．3 B．5 C．8 D．103國外基金銷售代銷渠道的特點包括__。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。A．風險控制委員會 B．督察長C．監(jiān)察稽核部門 D．投資決策委員會二、多項選擇題（在每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。A．基金的法律文件 B．基金的定期報告 C．基金的臨時公告 D．媒體的新聞報道2當客戶選擇IFA購買基金時，IFA通常會讓客戶填寫事先準備好的問卷。A．主板市場 B．創(chuàng)業(yè)板市場 C．現(xiàn)貨交易市場 D．中小企業(yè)板市場2證券投資基金的市場營銷，應從__的角度出發(fā)。A．美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛 B．封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品 C．基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出 D．基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化1基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當__，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生變化C．配股是面向原有股東，按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本1下列關于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是__。A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定 B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定 C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務 D．年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露1根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結算機構是__。A．全面性原則 B．長期性原則 C．一致性原則D．客觀公正性原則二次項法是由__于1966年提出的。A．25% B．30% C．45% D．50%下列關于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。錯選、多選或未選均無分。一、單項選擇題(在每個小題列出的四個選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題干后的括號內。A：百分之五 B：百分之十C：百分之五至百分之十 D：沒有規(guī)定一般情況下，開放式基金贖回額總額的__歸入基金財產(chǎn)。A．基金公司的綜合實力 B．市場的系統(tǒng)性風險 C．基金經(jīng)理個人的能力D．基金公司的風險控制流程在基金的分析和評價中遵循__，可以避免基金短期業(yè)績的偶然性。A．基金日常交易情況、異常交易情況 B．內部監(jiān)察稽核報告C．調查和評價基金投資人風險承受能力的方法D．基金投資人認購、申購基金的風險等級與基金投資人風險承受能力匹配的情況匯總基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A．3 B．5 C．7 D．101配股與轉增股本的表述正確的有__。A．系列基金 B．基金中的基金 C．保本基金 D．分級基金1全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點包括__。A．無記名股票 B．記名股票C．記名股票或無記名股票 D．優(yōu)先股票2有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是__。A．虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B．對證券投資業(yè)績進行預測 C．違規(guī)承諾收益或者承擔損失D．詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構2以下不屬于基金基本信息和數(shù)據(jù)主要來源的是__。A：基金公司 B：商業(yè)銀行 C：基金管理人D：中國證券登記結算公司在風險控制的組織體系中，參與預防和控制各類風險的組織有__。A．跨期性 B．杠桿性 C．穩(wěn)定性 D．高風險陛3____是指個別證券特有的風險。A．提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況B．披露內部監(jiān)察報告C．披露基金的主要會計政策和會計估計、所有的關聯(lián)方關系及交易情況D．披露報告期內改聘會計師事務所的情況以及支付給所聘任的會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限3基金銷售機構有未