【正文】 21 啟閉機(jī)運(yùn)行記錄 短期 水管單位 22 啟閉機(jī)檢修記錄 短期 水管單位 23 年度驗(yàn)收申請(qǐng) 短期 水管單位 24 專項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 短期 水管單位 25 年度初驗(yàn)報(bào) 告 短期 水管單位 26 年度驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 短期 主管單位 27 維修養(yǎng)護(hù)管理報(bào)告 長(zhǎng)期 維修養(yǎng)護(hù)單位 28 維修養(yǎng)護(hù)大事記 短期 維修養(yǎng)護(hù)單位 29 材料質(zhì)量鑒定記錄 短期 維修養(yǎng)護(hù)單位 30 閘門檢修記錄 短期 維修養(yǎng)護(hù)單位 31 設(shè)計(jì)報(bào)告 短期 設(shè)計(jì)單 位 32 監(jiān)理報(bào)告 短期 監(jiān)理單位 33 監(jiān)理材料 短期 監(jiān)理單位 包括監(jiān)理日志、抽檢記錄 34 質(zhì)量評(píng)定報(bào)告 長(zhǎng)期 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 35 質(zhì)量監(jiān)督資料 短期 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) 指辦理的質(zhì)量監(jiān)督手續(xù) 36 檢查檢測(cè)試驗(yàn)資料 短期 質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、監(jiān)理單位 29 黃河水利工程維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定（試行） 第一章 總則 第一條 為規(guī)范黃河水利工程維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目驗(yàn)收工作，保證工程維修養(yǎng)護(hù)工期合理、質(zhì)量可靠、資金使用合規(guī)等，依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，結(jié)合黃河實(shí)際， 制定本規(guī)定。 第二章 組織管理 第五條 按分級(jí)管理原則，年度驗(yàn)收由山東、河南河務(wù)局所屬市（地）級(jí)河務(wù)局，黃河小北干流山西、陜西河務(wù)局，三門峽庫(kù)區(qū)各管理局分別負(fù)責(zé)組織；專項(xiàng)驗(yàn)收由水管單位負(fù)責(zé)組織。 第九條 年度驗(yàn)收時(shí)，驗(yàn)收委員會(huì)可根據(jù)需要對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行抽檢，抽檢內(nèi)容和方法由驗(yàn)收委員會(huì)確定。 第十條 上級(jí)主管部門應(yīng)對(duì)所轄工程面貌、維修養(yǎng)護(hù)質(zhì)量、維修養(yǎng)護(hù)技術(shù)水平等進(jìn)行不定期檢查、抽檢，其檢查結(jié)果作為驗(yàn)收資料的一項(xiàng)重要內(nèi)容。 第十四條 驗(yàn)收程序 （一）召開預(yù)備會(huì)，確定驗(yàn)收委員會(huì)成員名單； （二）宣布驗(yàn)收會(huì)的議程和驗(yàn)收委員會(huì)成員名單； （三）聽取水管單位、維修養(yǎng)護(hù)單位、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位的工作匯報(bào)； （四）查看維修養(yǎng)護(hù)工程現(xiàn)場(chǎng)及有關(guān)文字材料、聲像資料； （五）召開驗(yàn)收委員會(huì)會(huì)議，協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題，討論并通過“年度驗(yàn)收鑒定書”； （六）召開會(huì)議。 31 第十六條 年度驗(yàn)收鑒定書由驗(yàn)收主持單位印發(fā)水管單位，其他單位由水管單位負(fù)責(zé)發(fā)送。 第二十條 專項(xiàng)驗(yàn)收鑒定書格式見附錄 3。 32 附錄 1：驗(yàn)收工作報(bào)告主要內(nèi)容 水管單位工作報(bào)告 維修養(yǎng)護(hù)概況。 歷次檢查情況和遺留問題處理。 維修養(yǎng)護(hù)單位維修養(yǎng)護(hù)工作報(bào)告 工程概況。 價(jià)款結(jié)算與財(cái)務(wù)管理。 工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)。 經(jīng)驗(yàn)與建議。 監(jiān)理過程。 質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告 質(zhì)量評(píng)定報(bào)告。簡(jiǎn)述年度初驗(yàn)主持單位、參加單位、時(shí)間、地點(diǎn)等。 年度初驗(yàn)意見及對(duì)年度驗(yàn)收的建議。 建議驗(yàn)收時(shí)間、地點(diǎn)和參加單位。 （五）完成情況和主要工程量 包括驗(yàn)收時(shí)工程形象面貌、實(shí)際完成工程量與批準(zhǔn)計(jì)劃工程量對(duì)比等。 五、存在的主要問題及處理意見 包括驗(yàn)收遺留問題處理責(zé)任單位、完成時(shí)間，處理建議等。 （四）維修養(yǎng)護(hù)過程 包括工程開工日期及完工日期、維修養(yǎng)護(hù)中發(fā)現(xiàn)的主要問題及處理情況等。 四、驗(yàn)收結(jié)論 包括對(duì)維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目、進(jìn)度、質(zhì)量、經(jīng)費(fèi)控制能否按批準(zhǔn)計(jì)劃（設(shè)計(jì)）投入使用，以及工程檔案資料整理等做出明確的結(jié)論（對(duì)質(zhì)量使用合格、不合格， 對(duì)經(jīng)費(fèi)控制使用合理、基本合理、不合理）。 第四條 水管單位負(fù)責(zé)制定工程管理目標(biāo)，對(duì)維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目的實(shí)施負(fù)總責(zé)。 第八條 主管單位按照黃委規(guī)定的管理權(quán)限及時(shí)對(duì)維修養(yǎng)護(hù)計(jì)劃進(jìn)行審批。 第十二條 上級(jí)主管部門對(duì)維修養(yǎng)護(hù)招標(biāo)組織過程、招標(biāo)代理活動(dòng)等應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督，重 41 點(diǎn)監(jiān)督資格預(yù)審、標(biāo)底編制、評(píng)標(biāo)活動(dòng)等環(huán)節(jié)，受理有關(guān)招投標(biāo)的投訴和舉報(bào)，依法查處招投標(biāo)活動(dòng)中的違規(guī)違法行為。 各級(jí)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定檢查監(jiān)理單位的質(zhì)量控制體系、設(shè)計(jì)單位和維修養(yǎng)護(hù)單位的質(zhì)量保證體系、水管單位的質(zhì)量考核體系，對(duì)工程維修養(yǎng)護(hù)實(shí)行全過程質(zhì)量監(jiān)督，負(fù)責(zé)編制工程質(zhì)量評(píng)定報(bào)告等。水管單位應(yīng)立即采取措施，按有關(guān)規(guī)定對(duì) 事件進(jìn)行處理；省、市（地）河務(wù)局負(fù)責(zé)對(duì)事件的處理進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。 第十八條 水管單位應(yīng)將影響安全度汛的維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目安排在汛前完成，確需在汛期進(jìn)行的，應(yīng)落實(shí)度汛措施，確保工程安全度汛。水管單位對(duì)資金使用的合理性、安全性負(fù)總責(zé)。 水管單位應(yīng)將合同副本送主管單位備案。 第七章 驗(yàn)收管理 第二十六條 水管單位、市（地）級(jí)河務(wù)局應(yīng)按《黃河水利工程維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目驗(yàn)收管理規(guī)定（試行）》，及時(shí)組織工程維修養(yǎng)護(hù)專項(xiàng)驗(yàn)收和年度驗(yàn)收。 第八章 責(zé)任追究 第三十條 對(duì)于弄虛作假、虛報(bào)工程量、簽定虛假合同，騙取國(guó)家維修養(yǎng)護(hù)資金， 43 授意或放任承包方違反工程維修養(yǎng) 護(hù)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，降低工程質(zhì)量， 玩忽職守 或其他違法違紀(jì)行為 ， 造成安全事故、重大經(jīng)濟(jì)損失或不良影響 的，由其所在單位或者上級(jí)主管機(jī)關(guān)對(duì)責(zé)任人員給予 處理 ；構(gòu)成犯罪的， 移交司法部門處理 。 第二條 水利工程維修養(yǎng)護(hù)單位（以下簡(jiǎn)稱 “ 養(yǎng)護(hù)單位 ” ），執(zhí)行《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《施工企業(yè)會(huì)計(jì)核算辦法》。 應(yīng)收及預(yù)付款項(xiàng)，養(yǎng)護(hù)單位應(yīng)建立應(yīng)收款項(xiàng)臺(tái)賬管理制度、催收責(zé)任制度、年度清查制度，建立壞賬管理制度，嚴(yán)格壞賬損失的內(nèi)部處理程序，規(guī)范核銷國(guó)有資本的行為，加強(qiáng)應(yīng)收款項(xiàng)管理的責(zé)任。 第五條 長(zhǎng)期投資，養(yǎng)護(hù)單位應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的投資決策機(jī)制和程序，建立重大投資決策集體審議、聯(lián)簽制度，加強(qiáng)投資項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)估、決策、實(shí)施、投資處置等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控 制，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)投資轉(zhuǎn)入的固定資產(chǎn)按企業(yè)單位固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)重新界定，達(dá)不到固定資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)的作為低值易耗品管理。折舊方法一經(jīng)選定，不得隨意調(diào)整。 第三章 負(fù)債管理 第八條 養(yǎng)護(hù)單位的負(fù)債分為流動(dòng)負(fù)債和長(zhǎng)期負(fù)債。職工的醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)、醫(yī)藥費(fèi)和離休人員的醫(yī)藥費(fèi)應(yīng)在福利費(fèi)列支。 第四章 所有者權(quán)益 第十二條 養(yǎng)護(hù)單位所 有者權(quán)益包括實(shí)收資本、資本公積、盈余公積和未分配利潤(rùn)。 第十五條 養(yǎng)護(hù)單位的盈余公積包括盈余公積金和公益金。 針對(duì)客觀因素的修正指標(biāo)。 第五章 成本費(fèi)用核算 第二十條 養(yǎng)護(hù)單位應(yīng)加強(qiáng)維修養(yǎng)護(hù)成本、費(fèi)用的核算，健全基礎(chǔ)資料，做好各項(xiàng)原始記錄，合理確定各種成本、費(fèi)用消耗定額，建立規(guī)范的維修養(yǎng)護(hù)成本、費(fèi)用核算制度。 人工費(fèi)：是直接從事工程維修養(yǎng)護(hù)施工過程中人員的工資、福利、獎(jiǎng)金、津貼和 47 補(bǔ)貼等。 機(jī)械使用費(fèi)：是指在維修養(yǎng)護(hù)施工過程中使用自有施工機(jī)械發(fā)生的機(jī)械使用費(fèi)和使用外單位施工機(jī)械的租賃費(fèi)。其他直接費(fèi)一般都可分清受益 對(duì)象，在發(fā)生時(shí)直接計(jì)入成本。月末財(cái)務(wù)部門根據(jù)“機(jī)械作業(yè)明細(xì)賬”和“機(jī)械使用月報(bào)”等資料，編制“機(jī)械使用費(fèi)分配表”，將其費(fèi)用分配記入有關(guān)成本核算對(duì)象。 材料費(fèi)：是維修養(yǎng)護(hù)工程耗用而構(gòu)成工程成本或有助于工程實(shí)體形成的各種材料的成本，以及周轉(zhuǎn)材料的攤銷額及租賃費(fèi)用。直接維修養(yǎng)護(hù)成本包括從事維修養(yǎng)護(hù)工作的直接人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械使用費(fèi)、其他直接費(fèi)、間接費(fèi)；期間費(fèi)用包括營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用和財(cái)務(wù)費(fèi)用。 第十八條 《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書》中有關(guān)指標(biāo)由養(yǎng)護(hù)單位申報(bào)，由國(guó)有資產(chǎn)出資人（或代行國(guó)有資產(chǎn)出資人職能的單位）審核。 第十七條 《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)責(zé)任書》內(nèi)容應(yīng)包括： 養(yǎng)護(hù)單位負(fù)責(zé)人的權(quán)利和責(zé)任。 出資人以非現(xiàn)金資產(chǎn)投入的資本，以中介機(jī)構(gòu)評(píng)估確認(rèn)的價(jià)值作為實(shí)收資本入賬。教育費(fèi)附加在其他應(yīng)交款核算。 長(zhǎng)期負(fù)債包括長(zhǎng)期借款、應(yīng)付債券、長(zhǎng)期應(yīng)付款、專項(xiàng)應(yīng)付款等。養(yǎng)護(hù)單位購(gòu)入或以支付土地出讓金方式取得的土地使用權(quán)，在尚未開發(fā)或建造自用項(xiàng)目前，作為無形資產(chǎn)核算，并按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行攤銷。在固定資產(chǎn)購(gòu)建時(shí)，若現(xiàn)金流量不足，可以采用融資租賃或經(jīng)營(yíng)租賃的形式，但不得直接在維修養(yǎng)護(hù)經(jīng)費(fèi)中列支。 第六條 固定資產(chǎn)，固定資產(chǎn)應(yīng)分類編號(hào)、建賬、立卡，做到賬、卡、物相符。維修養(yǎng)護(hù)合同金額包含工程維修養(yǎng)護(hù)石料費(fèi)用的，養(yǎng)護(hù)單位參照《黃河水利委員會(huì)防汛石料管理辦法（暫行）》（黃財(cái) [1999]1號(hào)）進(jìn)行石料采購(gòu)和管理，維修養(yǎng)護(hù)合同金額不包含工程維修養(yǎng)護(hù)石料費(fèi)用的，工程維修養(yǎng)護(hù)所需石料直接從水利工程管理單位領(lǐng)用，具體領(lǐng)用辦法由合同雙方協(xié)商確定。 第二章 資產(chǎn)管理 第四條 流動(dòng)資產(chǎn)管理。 第三十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 第二十八條 上級(jí)主管部門應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，及時(shí)組織年度財(cái)務(wù)決算工作。 第二十四條 水管單位應(yīng)及時(shí)處理各種原因?qū)е碌暮贤兏?，并按有關(guān)規(guī)定上報(bào)備案。 第六章 合同管理 第二十二條 水管單位與維修養(yǎng)護(hù)、監(jiān)理、設(shè)計(jì)等單位應(yīng)簽定相關(guān)合同，認(rèn)真履行合同約定的義務(wù)，行使相應(yīng)權(quán)利。上級(jí)主管部門負(fù)責(zé)所轄工程維修養(yǎng)護(hù)報(bào)表的整理、匯總、分析及上報(bào)。 第十七條 水管單位應(yīng)依據(jù)合同要求控制維修養(yǎng)護(hù)進(jìn)度，對(duì)影響進(jìn)度的重大問題，及時(shí)組織有關(guān)各方進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。 省、市（地）河務(wù)局負(fù)責(zé)對(duì)所轄工程維修養(yǎng)護(hù)的舉報(bào)問題進(jìn)行調(diào)查處理。 第十四條 省、市（地）河務(wù)局主管部門應(yīng)完善質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)建設(shè)，對(duì)所轄工程維修養(yǎng)護(hù)的質(zhì)量監(jiān)督工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排。 第十條 維修養(yǎng)護(hù)計(jì)劃下達(dá)后，省級(jí)河務(wù)局應(yīng)及時(shí)編制招標(biāo)文件。 第二章 計(jì)劃編制及報(bào)批管理 第六條 水管單位組織對(duì)所轄工程進(jìn)行普查、探測(cè)，在此基礎(chǔ)上確定維修養(yǎng)護(hù)任務(wù)，安排年度維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目，按照《水利工程維修養(yǎng)護(hù)定額標(biāo)準(zhǔn)（試點(diǎn)） 》，編制維修養(yǎng)護(hù)計(jì)劃并上報(bào)。 第二條 本辦法適應(yīng)于黃委所屬的堤防、河道整治、水閘及附屬工程維修養(yǎng)護(hù)工作。 二、質(zhì)量鑒定 鑒定工程質(zhì)量。 七、驗(yàn)收委員會(huì)簽字表 八、被驗(yàn)單位代表簽字表 36 驗(yàn)收委員會(huì)委員 簽字表 姓名 單位（全稱） 職務(wù)和職稱 簽字 備注 主任委員 副主任委員 副主任委員 委員 委員 委員 委員 被驗(yàn)收單位代表簽字 姓名 單位（全稱） 職務(wù)和職稱 簽字 備注 水管單位： 監(jiān)理單位： 設(shè)計(jì)單位： 維修養(yǎng)護(hù)單位： 37 附錄 3：專項(xiàng)驗(yàn)收鑒定書格式 黃河水利工程 維修養(yǎng)護(hù)專項(xiàng)驗(yàn)收 鑒 定 書 （封面格式 ） 年 月 日 市（地）局專項(xiàng)驗(yàn)收組 黃河水利工程 維修養(yǎng)護(hù)專項(xiàng)驗(yàn)收 鑒 定 書 （扉頁(yè)格式） 驗(yàn)收主持單位： 質(zhì)量監(jiān)督單位： 監(jiān)理單位： 設(shè)計(jì)單位： 維修養(yǎng)護(hù)單位： 驗(yàn)收日期： 年 月 日至 年 月 日 驗(yàn)收地點(diǎn)： 38 工程專項(xiàng)驗(yàn)收鑒定書 前言（簡(jiǎn)述驗(yàn)收主持單位、參加單位、時(shí)間、地點(diǎn)等） 一、工程概況 （一）維修養(yǎng)護(hù)專項(xiàng)名稱及位置 （二）維修養(yǎng)護(hù)內(nèi)容 包括計(jì)劃、設(shè)計(jì)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)及文號(hào)，批準(zhǔn)工期、合同項(xiàng)目、投資等。 三、歷次檢查和專項(xiàng)驗(yàn)收情況 包括檢查時(shí)間、單位、遺留問題處理和專項(xiàng)驗(yàn)收情況。 （三）參加驗(yàn)收單位 包括水管單位、監(jiān)理、維修養(yǎng)護(hù)單位和質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 驗(yàn)收條件 檢查結(jié)果。包括維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目概況；歷次驗(yàn)收情況；工程質(zhì)量鑒定。 維修養(yǎng)護(hù)過程中質(zhì)量監(jiān)督意見（書面材料）匯總。 經(jīng)驗(yàn)與建議。 監(jiān)理工作報(bào)告 工程概況 。 質(zhì)量管理。 附件。 維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目實(shí)施。 維修養(yǎng)護(hù)工作大事記 主要記載從水管單位編報(bào)計(jì)劃、委托設(shè)計(jì)、直到年度驗(yàn)收過程中對(duì)工程維修養(yǎng)護(hù)有較大影響的事件，包括有關(guān)批文、上級(jí)有關(guān)批示、設(shè)計(jì)重大變化、有關(guān)合同協(xié)議的簽訂、重要會(huì)議及其他重要事件、主要項(xiàng)目的開工和完工情況、歷 次驗(yàn)收等情況。包括組織管理及實(shí)施情況；招投標(biāo)過程；投資計(jì)劃情況；合同管理情況；資金到位與價(jià)款結(jié)算情況。 第五章 附 則 第二十一條 本規(guī)定由黃河水利委員會(huì)建設(shè)與管理局負(fù)責(zé)解釋。 第十八條 驗(yàn)收工作 （一）審查水管單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、維修養(yǎng)護(hù)單位的工作報(bào)告（詳細(xì)內(nèi)容見附錄 1）； （二）核定完成的工作（工程）量，檢查經(jīng)費(fèi)使用是否符合有關(guān)財(cái) 務(wù)管理的規(guī)定； （三）檢查工程維修養(yǎng)護(hù)質(zhì)量，根據(jù)需要對(duì)工程維修養(yǎng)護(hù)質(zhì)量做必要的抽檢； （四）檢查維修養(yǎng)護(hù)資料是否符合歸檔要求，對(duì)維修養(yǎng)護(hù)內(nèi)業(yè)資料做必要的抽檢； （五）對(duì)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問題提出處理意見； （六）發(fā)生設(shè)計(jì)變更后，是否按規(guī)定程序履行報(bào)批手續(xù)； （七）討論并通過“專項(xiàng)驗(yàn)收鑒定書”。 第十五條 年度驗(yàn)收鑒定書格式見附錄 2。 第三章 年度驗(yàn)收 第十二條 驗(yàn)收條件 （一）維修養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目按照合同要求全部完成； （二）維修養(yǎng)護(hù)單位對(duì)維修養(yǎng)護(hù)質(zhì)量進(jìn)行了自檢，水管單位完成了初驗(yàn)； （三）工程運(yùn)行期間和歷次檢查、考評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問題 已處理完畢； （四）維修養(yǎng)護(hù)技術(shù)資料的整理、歸檔工作已完成； （五）財(cái)務(wù)結(jié)算已經(jīng)完成。主任委員對(duì)