某證券公司武漢分公司業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(文件)
【正文】 末結(jié)帳 制作會(huì)計(jì)報(bào)表 上報(bào)總部及完成各項(xiàng)金融憑證的歸檔 大額固定資產(chǎn)購置、專項(xiàng)費(fèi)用處理流程 相關(guān)部門制定年度預(yù)算 分公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核 總部相關(guān)部門會(huì)簽 根據(jù)總公司的批件及文件進(jìn)行撥款預(yù)付 工程完工結(jié)算后辦公室驗(yàn)收認(rèn)可 分公司領(lǐng)導(dǎo)簽字 財(cái)務(wù)部審核付款，并進(jìn)行帳務(wù)處理 逾期債權(quán) 、債務(wù)相關(guān)費(fèi)用處理流程 除審核簽字由總部資產(chǎn)保全總部負(fù)責(zé)外，所有單據(jù)需復(fù)印備查，其他同流程一，對(duì)各項(xiàng)清欠合同的審批，須出具法律事務(wù)總部的意見。與營業(yè)部業(yè)務(wù)接觸方面，主要在職責(zé)范圍內(nèi)尋找項(xiàng)目。 目前存在問題 一是資源無法共享，各類報(bào)表五花八門，而且往往無填報(bào)說明，有些設(shè)置的項(xiàng)目營業(yè)部在現(xiàn)有技術(shù)條件下很難填報(bào)，營業(yè)部無所適從；二是分公司職能定位不明確，無法真正履行“八字”職能，有些事情分公司往往后知后覺。 5）業(yè)務(wù)培訓(xùn)：主要負(fù)責(zé)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的專業(yè)培訓(xùn)，組織營業(yè)部有關(guān)人員的專題研討和經(jīng)驗(yàn)交流。 整個(gè)報(bào)表體系包括每天的例行日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)以及年報(bào)。 營業(yè)部一旦有搬遷或改造的需求即通過文件形式上報(bào)分公司，分公司根據(jù)《國泰君安股份有限公司營業(yè)部遷址及改造管理辦法》審核營業(yè)部報(bào)送 材料的真實(shí)性與完備性，并根據(jù)實(shí)際需要赴該營業(yè)部實(shí)地考察，然后出具初審意見，經(jīng)分公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，與營業(yè)部上報(bào)材料一并送至經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部審批。 2）業(yè)務(wù)管理：主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常管理、指導(dǎo)、檢查；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度的制定；負(fù)責(zé)對(duì)營業(yè)部重大、突發(fā)事件的處理與協(xié)調(diào)；股民糾紛、投訴的處理。其中月報(bào)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和總裁辦（即報(bào)送至證監(jiān)會(huì)的證券公司統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送管理軟件 版）要求填報(bào)的報(bào)表，同時(shí)還要匯總分公司在湖北省的 7 家營業(yè)部報(bào)表，與各營業(yè)部報(bào)表原件一起報(bào)送至武漢證管辦；季報(bào)主要報(bào)送至市統(tǒng)計(jì)局；年報(bào)則包括報(bào)至紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總裁辦、證管辦、統(tǒng)計(jì)局等不同口徑的年報(bào)等。 除了承辦總公司的各類培訓(xùn)以外，還依據(jù)營業(yè)部需求開展形式與內(nèi)容各異的培訓(xùn)，對(duì)每次培訓(xùn)的
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