某證券公司法律事務(wù)總部業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案(文件)
【正文】 關(guān)報(bào)告、請(qǐng)示、意見(jiàn)征詢等，我部原則上不負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)送。 7 ? 部門內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書登記后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，業(yè)務(wù)人員再進(jìn)行解答；直接與業(yè)務(wù)人員聯(lián)系的，業(yè)務(wù)人員在解答咨詢后，應(yīng)及時(shí)在業(yè)務(wù)秘書處登記。 五、訴訟仲裁管理： ? 部門之間流程：凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營(yíng)業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)部門、分公司、營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告。 ? 部門內(nèi)部流程：我部在收到有關(guān)部門的相關(guān)材料后，業(yè)務(wù)秘書登記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，或部門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦。 9 附件二： 法律事務(wù)總部現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題 根據(jù)公司要求，我部對(duì)照部門現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程，以提高效率、風(fēng)險(xiǎn)控制、資源共享和權(quán)責(zé)分明等四個(gè)問(wèn)題為切入點(diǎn)，認(rèn)真查找并分析了部門工作中遇到的問(wèn)題及在現(xiàn)行業(yè)務(wù)流程中的表現(xiàn)形式。 ? 由于我部人員看到的材料可能只反映了部分情況，我部人員根據(jù)這些材料出具的意見(jiàn)就很可能不能完全反映實(shí)際狀況，對(duì)業(yè)務(wù)的指導(dǎo)性和風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避方面也就有待加強(qiáng)。有時(shí)經(jīng)辦人員聲稱項(xiàng)目緊急，沒(méi)給出合理的時(shí)間讓我部審核， 甚至就坐等催辦，再加上缺少必要的事前溝通，容易導(dǎo)致法律審核流于形式。 為解決這一問(wèn)題，我部將對(duì)我部可以豁免審查的標(biāo)準(zhǔn)文本定期予以公告，對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)文本的合同，風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室可直接將其轉(zhuǎn)至下一合同蓋章流程；但對(duì)于修改標(biāo)準(zhǔn)文本中部分條款的合同或未經(jīng)我部確認(rèn)、公告的合同，不能豁免審查，必須經(jīng)我部審查后方可轉(zhuǎn)至下一合同蓋章流程；對(duì)于以各種方式規(guī)避我部審查的，由經(jīng)辦部門（人）自行承擔(dān)責(zé)任。 。 為解決這一問(wèn)題，我部要求凡發(fā)生或可能發(fā)生以公司、分公司、營(yíng)業(yè)部為原告、被告或第三人的訴訟仲裁事項(xiàng)時(shí)，相關(guān)部門、分公司、營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)向我部報(bào)送有關(guān)報(bào)告。 二、合同審查流程有可完善之處 在現(xiàn)行的合同審查流程中，需公司蓋章的合同都是先報(bào)風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室，經(jīng)其評(píng)審后再由其轉(zhuǎn)到我部審查，如果是標(biāo)準(zhǔn)文本則風(fēng)險(xiǎn)控制辦公室直接將合同轉(zhuǎn)至下一合同審查部門。如合同審查時(shí)，有時(shí)經(jīng)辦人員拿來(lái)的合同對(duì)方已蓋章，我部再提意見(jiàn)經(jīng)辦人員會(huì)覺(jué)得難以和對(duì)方協(xié)商解決。我部人員為保證出具意見(jiàn)的質(zhì)量，不得不和經(jīng)辦人員多次溝通，公文數(shù)次往返，降低了辦公效率。 七、涉及公安、檢察、法院查詢等有關(guān)事項(xiàng)的辦理： ? 公安部門、檢察院、法院等到公司辦理查詢、凍結(jié)等有關(guān)事項(xiàng)時(shí)，在接待部門不明時(shí)，我部負(fù)責(zé)對(duì)外接待，并按公安部門、檢察院、法院等的要求帶其到相關(guān)部門或代為辦理有關(guān)事項(xiàng)。業(yè)務(wù)人員根據(jù)案件的復(fù)雜程度，從便于解決糾紛的角度出發(fā)，決定部門自己代理或由相關(guān) 部門自行聘請(qǐng)律師代理，出具相應(yīng)意見(jiàn)（采用統(tǒng)一格式）且經(jīng)我部領(lǐng)導(dǎo)簽字后由業(yè)務(wù)秘書及時(shí)反饋報(bào)送部門，或按報(bào)送部門需求及視具體情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或報(bào)送其他部門。 ? 部門內(nèi)部流程：直接與業(yè)務(wù)秘書聯(lián)系的，業(yè)務(wù)秘書登記并向部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后根據(jù)各人分工及工作量進(jìn)行分配，或部門領(lǐng)導(dǎo)直接交辦；業(yè)務(wù)人員完成研究報(bào)告后直接報(bào)送部門領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)審核通過(guò)后業(yè) 務(wù)人員方能通
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