【正文】 查及源地審查時間的局限性，很難保證供應(yīng)商資質(zhì)的真實性。 運輸公司在準備不充分的情況下，推遲接貨。 應(yīng)急采購程序不完善，對分包采購情況下應(yīng)急采購資源準備不足。 單個采購包漏項、重復(fù)數(shù)量 綠 ● ＝ 0 紅 ● ≥1 本指標主要核查采購設(shè)備與采購文件一致性情況，漏項或重復(fù)主要有可能存在于各專業(yè)處之間的接口、邊界中。 風(fēng)險管理解決方案。 已經(jīng)編寫 IGLEGE329《 嶺澳二期核島設(shè)計處技術(shù)改進項管理 》 確保設(shè)計的設(shè)備落實到采購包中。 對有特殊要求的設(shè)備采購或原供已停產(chǎn)的，在采購過程中積極擴大與潛在供應(yīng)商的技術(shù)交流，將逐步建立應(yīng)急采購機制。風(fēng)險監(jiān)控指標是風(fēng)險監(jiān)控預(yù)警的重點內(nèi)容，明確各重大風(fēng)險監(jiān)控指標后，可以設(shè)計針對各重大風(fēng)險的預(yù)警標準，制定風(fēng)險監(jiān)控和預(yù)警的具體方法，并通過監(jiān)控報告和應(yīng)急管理，實現(xiàn)對重大風(fēng)險的實時監(jiān)控和管理 ? 風(fēng)險監(jiān)控指標的不同值與風(fēng)險的各種狀態(tài)之間存在著易于理解和接受的明確關(guān)系，其數(shù)值的變化能較直觀地反映出風(fēng)險的變化； ? 風(fēng)險監(jiān)控指標應(yīng)便于風(fēng)險管理人員的觀測和度量； ? 風(fēng)險監(jiān)控指標應(yīng)反映風(fēng)險動因的變化，能前瞻性地預(yù)示風(fēng)險； ? 風(fēng)險監(jiān)控指標的不同數(shù)值便于與不同的風(fēng)險管理措施聯(lián)系起來。 需要說明的幾個問題 CNPEC 71 風(fēng)險監(jiān)控指標的常見分析方法 指標監(jiān)控的目的是通過對指標數(shù)值變化的分析，了解風(fēng)險的變化，可以 采用的指標分析方法有： 對比分析： 若某個監(jiān)控指標可以直觀反映某個風(fēng)險的水平，通過指標實 際值與目標控制值的對比，對實際情況進行客觀描述。 原因分析： 在對指標數(shù)值變化進行報告的同時，還應(yīng)對引起指標變動的 原因進行分析，為找出風(fēng)險控制，采取針對性的控制措施提供依據(jù)。 風(fēng)險應(yīng)急方案的主要內(nèi)容 對那些預(yù)警后需新制定的風(fēng)險應(yīng)急方案，內(nèi)容中應(yīng)包括針對 該風(fēng)險應(yīng)該立即采取的管理措施和控制手段，或?qū)︼L(fēng)險已造 成實際損害后的補救措施，以及相應(yīng)的資源配置，各相關(guān)部 門的職責與任務(wù)，方案的實施計劃與要求等。 需要說明的幾個問題 CNPEC 73 風(fēng)險預(yù)警 風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急方案 風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案是基于對該風(fēng)險未來可能發(fā)生的各種不利影響 的預(yù)測而針對性制定的； 預(yù)警后新制定的風(fēng)險應(yīng)急方案是基于對該風(fēng)險現(xiàn)狀及其帶來 影響的綜合分析而制定的； 制定與實施風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案與應(yīng)急方案目的 一方面降低該風(fēng)險超過預(yù)警范圍而帶來的對公司的不利影響 程度，或減小其造成影響的可能性，或提高公司對該風(fēng)險的 承受能力，以實現(xiàn)把該風(fēng)險重新控制在承受度水平以內(nèi)的效 果； 一方面對已成事實的不利影響進行有效補救，保證公司戰(zhàn)略 目標的順利實現(xiàn)及可持續(xù)發(fā)展。 組合分析： 若幾個不同指標通過一定的邏輯關(guān)系組合后，匯總反映某個 風(fēng)險的水平，可通過各指標的組合計算分析其綜合影響，也可通過敏感 性分析，找出其中關(guān)鍵的影響因素。 需要說明的幾個問題 CNPEC 70 部門風(fēng)險監(jiān)控報告的填報 對本部門負責監(jiān)控的風(fēng)險狀況的分析評價 報告風(fēng)險監(jiān)控指標的變化情況，簡要分析風(fēng)險變化原因、影響水平，對未來的變化趨勢進行分析判斷，對監(jiān)控指標無法反映的風(fēng)險變化情況用文字進行說明； 對風(fēng)險監(jiān)控指標處于黃色和紅色區(qū)域的，說明原因和改進措施。 9. 通過協(xié)審單等形式推動設(shè)計院內(nèi)部保持設(shè)計文件的一致性。 正在建立設(shè)備數(shù)據(jù)庫。 IGLEGE110 《 電氣配電系統(tǒng)設(shè)備與工藝及儀控系統(tǒng)設(shè)備的編碼范圍和采購邊界劃分原則 》 。 采購三級進度里程碑按計劃完成率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 分包采購風(fēng)險監(jiān)控指標預(yù)警區(qū)間（部分） 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進過程 示例 CNPEC 64 編制風(fēng)險管理解決方案 主要工作 具體內(nèi)容 工作成果 編制風(fēng)險管理解決方案 根據(jù)前期工作成果，編制風(fēng)險管理解決方案。 主導(dǎo)責任 協(xié)助責任 協(xié)助責任 協(xié)助責任 協(xié)助責任 風(fēng)險信息匯總與監(jiān)控 采購包完整性核查率； 設(shè)計管理部 設(shè)計管理部經(jīng)理、抄送計劃經(jīng)營部 每月 單個采購包漏項、重復(fù)數(shù)量 確定相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險控制責任 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進過程 示例 CNPEC 63 落實相應(yīng)的控制措施和風(fēng)險監(jiān)控 風(fēng)險監(jiān)控指標 或內(nèi)容 預(yù)警區(qū)間 設(shè)置說明 采購包完整性核查率 綠 ● ＝ 100% 黃 ● 100%~80% 紅 ● ＜ 80% 對于采購超前于設(shè)計，以及涉及多系統(tǒng)、跨專業(yè)的采購包，要求 100%核查；其他采購包 ≥80%。 分包帶來了設(shè)計上的不統(tǒng)一，施工準備時使用的文件在質(zhì)量上有很大變化，各設(shè)計方提交方式不一樣，進度控制有松有緊。 合同草簽與生效時間間隔過長。 編制采購三級進度 機、電、議、土建三級進度的匹配問題 主要供貨范圍及技術(shù)規(guī)格書 設(shè)計院的設(shè)計文件頻繁升版，給采購帶來不確定因素 工程公司設(shè)計管理部進行審查 設(shè)計院提交設(shè)計文件的進度延誤，采購沒有充足的準備時間 設(shè)計院內(nèi)部接口協(xié)調(diào)存在問題，各專業(yè)之間設(shè)計文件不一致 設(shè)計院的設(shè)計深度不夠，采購超前于設(shè)計 ,致使因缺乏明確設(shè)計參數(shù)指導(dǎo)，采購的設(shè)備與設(shè)計內(nèi)容出現(xiàn)差異 具體工作過程 — 以分包采購風(fēng)險管理改進過程示例 CNPEC 60 確定風(fēng)險事件的重要性等級 重要 等級 分包采購風(fēng)險事件（通過研討，在 31條風(fēng)險事件中確定 10條重大風(fēng)險事件） 高 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項。 ★ ★ ★ ☆ ★ 、資源不足，對承包商安全監(jiān)督不力，導(dǎo)致承包商安全體系失控或引發(fā)重大安全事故。 1 匯總分析、加權(quán)計算得到每種風(fēng)險的影響程度、發(fā)生可能性分值，根據(jù)分值在二維坐標圖上明確該風(fēng)險的位置。（如專家意見法、期望值法等 ) 風(fēng)險分析（續(xù)） 定量分析方法 CNPEC 49 二維風(fēng)險圖譜 三維風(fēng)險圖譜 風(fēng)險重要性等級矩陣 風(fēng)險管理改進優(yōu)先等級矩陣 風(fēng)險辨識 風(fēng)險分析 風(fēng)險評價 編制報告 重要性程度為高的風(fēng)險 重要性程度為中的風(fēng)險 重要性程度為低的風(fēng)險 管理改進優(yōu)先等級為高的風(fēng)險 管理改進優(yōu)先等級為中的風(fēng)險 管理改進優(yōu)先等級為低的風(fēng)險 風(fēng)險評價 風(fēng)險評價主要內(nèi)容 CNPEC 50 風(fēng)險評價（續(xù)） 風(fēng)險圖譜 風(fēng)險圖譜是風(fēng)險評估結(jié)果展示的一種工具，能夠直觀反映風(fēng)險度量分析結(jié)果和風(fēng)險分布狀況的風(fēng)險空間分布圖。 ? 通過打分，判斷不同風(fēng)險事件的發(fā)生概率 ? 通過數(shù)據(jù)的統(tǒng)計計算，得出各風(fēng)險的發(fā)生概率。 風(fēng)險的影響程度 風(fēng)險事件所產(chǎn)生的影響程度是 指如果該風(fēng)險事件發(fā)生，會對企業(yè)運營管理活動或利潤目標實現(xiàn)等所產(chǎn)生的影響程度。 風(fēng)險事件歸類示例 ? 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項 。評分時采用“適用原則”和“最大原則”，首先選擇適用于描述該風(fēng)險事件影響的因素進行評價，然后選擇各適用因素中影響程度評分的最大值作為該風(fēng)險事件影響程度的最終得分 。 流程風(fēng)險事件辨識 CNPEC 39 設(shè)計風(fēng)險評估工具 風(fēng)險評估模型主要分為兩個部分，針對不同對象而設(shè)計 風(fēng)險評估模型 ? 為各部門提供了確認、調(diào)整及補充辨識本部門相關(guān)風(fēng)險事件的空間 ? 為各部門提供了對各類風(fēng)險事件的當前屬性進行打分判斷及定性分析的空間 ? 風(fēng)險分類框架 ? 已知風(fēng)險事件 ? 風(fēng)險事件補充空間 ? 風(fēng)險評價維度 ? 風(fēng)險評價標準 ? 風(fēng)險評價空間 風(fēng)險辨識（續(xù)） CNPEC 40 風(fēng)險辨識（續(xù)） 風(fēng)險分類框架示例 風(fēng)險范疇 風(fēng)險 工程建設(shè)風(fēng)險 安全管理風(fēng)險 設(shè)計風(fēng)險 采購風(fēng)險 質(zhì)量風(fēng)險 調(diào)試風(fēng)險 環(huán)境風(fēng)險 施工風(fēng)險 技術(shù)路線風(fēng)險 進度風(fēng)險 … … 經(jīng)營風(fēng)險 管理模式風(fēng)險 財務(wù)內(nèi)控風(fēng)險 稅務(wù)風(fēng)險 匯利率風(fēng)險 人力資源管理風(fēng)險 政策法規(guī)風(fēng)險 成本控制風(fēng)險 … … CNPEC 41 風(fēng)險辨識（續(xù)） 風(fēng)險評價維度及評價標準示例 風(fēng)險評價維度 影響程度 發(fā)生可能性 管理有效性 發(fā)生的動因 造成的影響 管理責任部門 現(xiàn)有管理措施 ? ? 影響程度 是指風(fēng)險事件發(fā)生后會對公司的經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)發(fā)展所產(chǎn)生影響的大小。 例如，采購風(fēng)險的一項具體風(fēng)險事件為“ 在分包采購情況下，包的完整性和包之間的接口方面出現(xiàn)漏洞，出現(xiàn)個別設(shè)備疏漏項 ”。 。 。 。它應(yīng)用于全面風(fēng)險管理的全過程，是建設(shè)信息化企業(yè)的核心系統(tǒng)。 全面風(fēng)險管理的視野更高 ， 緊密圍繞 戰(zhàn)略目標實現(xiàn)所面臨的關(guān)鍵風(fēng)險 ， 涉及大量的業(yè)務(wù)和財務(wù)數(shù)據(jù) ， 與 內(nèi)控關(guān) 注的視角不同 。 業(yè)務(wù)運營中的具體風(fēng)險事件。 (1)制定具體風(fēng)險的管理措施并監(jiān)督執(zhí)行； (2)在職責范圍內(nèi)，對具體風(fēng)險實行監(jiān)控和管理； (3)通過系統(tǒng)協(xié)調(diào)，把整體風(fēng)險控制在承受度范圍內(nèi)； (4)通過風(fēng)險報告，使決策層及時了解風(fēng)險現(xiàn)狀。 所有管理活動 全面風(fēng)險管理內(nèi)容 非全面風(fēng)險管理內(nèi)容 全面風(fēng)險管理框架 CNPEC 13 全面風(fēng)險管理與現(xiàn)存管理體系 1. 全面風(fēng)險管理 不是 獨立于現(xiàn)有管理體系的另外一個體系 2. 全面風(fēng)險管理的內(nèi)容融入現(xiàn)有管理職能 3. 全面風(fēng)險管理是對現(xiàn)有管理體系的整合 4. 全面風(fēng)險管理是對現(xiàn)有管理職能的強化 5. 全面風(fēng)險管理是對現(xiàn)有數(shù)據(jù)的挖掘和利用 預(yù)算 ISO9000 投資 規(guī)劃 全面風(fēng)險管理框架 CNPEC 14 企業(yè)風(fēng)險管理的階段 ? 注意到風(fēng)險，但總是忙于應(yīng)付預(yù)料外發(fā)生的情況 ? 個案處理，因此每次方法結(jié)果都不同 ? 注重依靠個人能力解決問題 ? 缺乏結(jié)合戰(zhàn)略的指導(dǎo)方針 第一臺階 問題反應(yīng)型 規(guī)范操作型 體系完善型