【正文】 SO 14001： 2023內審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 審核方法 1 提問與交談 — 通過提問與交談，可以了解體系管理層對自身職責的了解程度，對體系實施情況的掌握程度；可以了解員工對運行控制要求的了解程度和執(zhí)行情況。 — 可以判斷有無重要環(huán)境因素被遺漏。 137 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈣開啟式提問和封閉式提問相結合 ⑴開啟式提問 — 主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請您介紹一下貴部門在環(huán)境管理體系里主要負責哪些工作？ ” — 擴展式提問：在前面溝通的基礎上逐漸進入較高層次的交流， “ 那么，公司在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污水，是如何進行處理的呢？ ” ⑵設想式提問： 如： “ 污水處理設施出現(xiàn)故障怎么辦？ ” 、 “ 突然發(fā)生火災怎么辦？ ” 138 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ⑶封閉式提問 — 可用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、 “ 無 ” 來回答 — 可得出明確無誤的答案，但信息量較少 ⑷審核時： 開始：開啟式提問 繼而：設想式提問 結束：封閉式提問 ㈤ 提問和索要相結合 提問：涉及文件和實際情況 — 索要文件或現(xiàn)場觀察（注意：避免埋頭細讀一堆文件，而影響審核） 139 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈥ 審核追蹤 — 在現(xiàn)場審核過程中會發(fā)現(xiàn)各種問題點，這些問題點可能就是不符合項，或者有更深層的根源，需要去進行追蹤； — 審核追蹤是審核員在現(xiàn)場審核過程中的思維過程，不需要記錄下來； 例如：在現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)潤滑油被倒入下水道 追蹤思路：是否違反法律法規(guī)； 。 如：詢問員工滅火器是如何進行維護保養(yǎng)的。 2 查閱文件和記錄 — 查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法。 129 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 二、審核實施 實施審核的步驟及主要工作 1 召開首次會議； 2 進行現(xiàn)場審核； 3 確定不合格項并編寫不合格報告； 4 匯總分析審核結果； 5 召開末次會議，公布審核結果； 130 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 召開首次會議 1 參加會議人員：受審核部門負責人、審核組成員、記錄人員 2 會議議程： — 向受審核方介紹審核組成員 — 重申審核范圍和目的 — 簡要介紹審核實施可采用的方法和程序 — 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系 — 確認審核組所需的資源和設施 — 確認末次會議時間 — 澄清計劃中不明確的內容 131 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核需注意之處： 1 審核組長要控制審核的全過程 — 控制審核計劃 — 控制審核進度 — 控制審核氣氛 — 控制客觀性 — 控制紀律 — 控制審核結果 132 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 審核的線路和方法 1 按照手冊中描述的要素順序逐個進行 — 不會遺漏也不會混淆 — 不容易發(fā)現(xiàn)相關問題 2 以部門為單位進行審核 — 容易操作，審核效率高 — 缺乏關聯(lián)性，審核內容比較分散 133 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 3 以環(huán)境因素為主線進行 — 這種審核方法以某些重要環(huán)境因素作為審核線索，貫穿全部體系要素。 對照鍋爐作業(yè)指導書提問工人是否了解主要內容 根據(jù)文件規(guī)定 ,查閱相關的信息交流記錄 。 126 檢查表示例 序號 審核依據(jù) 標準要素 程序文件 檢查事項及檢查方法 檢查或 跟蹤記錄 備注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 提問值班負責人是否了解本崗位職責 。 117 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 環(huán)境管理體系審核的四個主要步驟 1 審核準備：約占 40%的工作量； 2 審核實施：約占 40%的工作量； 3 審核報告：約占 10%的工作量； 4 跟蹤驗證：約占 10%的工作量； 118 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 一、內部環(huán)境管理體系審核準備 1 制訂審核計劃（方案） 2 組成審核組 3 收集并審閱有關文件 4 編制檢查表 5 通知受審核部門并約定具體的審核時間 119 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 制訂審核計劃 (示例） 目的：驗證本公司環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001： 2023標準的要求，是否得到了有效的實施和保持，是否具備申請認證的條件； 性質：例行的內部環(huán)境體系審核； 范圍：環(huán)境管理體系所覆蓋的所有部門和場所； 依據(jù)： ISO14001： 2023環(huán)境管理體系要求、公司環(huán)境管理體系文件、相關環(huán)境法律法規(guī)及要求； 審核組：組長：張一平；組員：張山、李司、王武 審核期間： 2023年 3月 6日至 8日 120 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 審核日程安排（示例） 日期 時間 受審部門 審核要素 審核員 8： 00~8： 30 首次會議 管理層 8： 30~11： 30 總務部 涉及的標準條款 張山 午休 11： 30~12： 30 12： 30~15： 30 生產(chǎn)部 涉及的標準條款 李司 王武 涉及的標準條款 資材部 12： 30~15： 30 15： 30~16： 30 審核組內部溝通 16： 30~17： 30 末次會議 管理層 121 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 案例練習： 有一家企業(yè)為了應對一個月以后的外部審核，決定進行一次內部審核，已知這家企業(yè)的部門及職責權限分配如下： 總務部：負責管理體系的日常維護管理、公司污水處理站的運行、公 司固體廢物的管理、消防安全管理、環(huán)境記錄管理； 制造部：負責生產(chǎn)過程管理、設備的維護保養(yǎng)； 技術部 : 工藝技術管理、產(chǎn)品設計開發(fā) 資材部：負責原輔材料的采購、化學品倉庫的管理； 品保部：產(chǎn)品質量的監(jiān)控； 業(yè)務部 : 處理與顧客有關的一切事務 。 111 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 審核員 有能力實施審核的人員。 107 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 審核準則 與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、要求和程序。 98 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 轉移危險廢物的，必須按照國家有關規(guī)定填寫危險廢物轉移聯(lián)單，并向危險廢物移出地和接受地的縣級以上地方人民政府環(huán)境保護行政主管部門報告。 本標準設置下列三項指標： ； ，按排氣筒高度規(guī)定的最高允許排放速率； ，規(guī)定無組織排放的監(jiān)控點及相應的監(jiān)控濃度限值 1997年 1月 1日前設立的污染源 (以下簡稱為現(xiàn)有污染源 )執(zhí)行表 1所列標準值。 依照環(huán)境噪聲污染防治法的規(guī)定，產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染超過國家環(huán)境噪聲標準的，按照排放噪聲的超標聲級繳納排污費。 正式投產(chǎn)前應取得環(huán)保局合格三同時驗收報告 建設項目環(huán)境保護管理條例 70 三同時流程 施工前 主體與環(huán)保設備設計 審批 進行施工 完成施工 驗收報告 審批 正式投產(chǎn)使用 No Yes No 注：逾期 30天不簽發(fā)視同批準 試生產(chǎn) 3個月內申請驗收 分期建設或投入使用的，應分期驗收 71 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 環(huán)保許可證制度 防止環(huán)境污染許可證 ( 如排污許可、危險廢物 清除及處置許可 ) 防止環(huán)境破壞許可證 ( 如林木采伐許可 ) 整體環(huán)境保護許可證 ( 如建設規(guī)劃許可 ) 72 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 排污申報登記制度 排污單位向環(huán)保主管部門申報 適用對為直接或間接向環(huán)境排放污染物的單位 (排放生活的污水、廢氣、垃圾和噪聲除外 ) 申報內容 : 種類、數(shù)量、濃度、排放點、去向、防治措施等 73 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 排污收費制度 污染者負擔原則 ( 經(jīng)濟誘因 ) 污水、廢氣、固體廢物、噪聲、放射性等五大類 ( 移動污染源、符合標準固廢、進入城市集中處理污水除外 ) 單因子收費 (按收費最高一種計算 ) 74 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 排污費征收對象： 根據(jù) 2023年 7月 1日起實施的 《 排污費征收使用管理條例 》 征收對象是向環(huán)境排放污染物的單位和個體工商戶。 54 環(huán)境因素 目標指標 與方案 法律及其它要求事項 文件控制 文件化 信息交流 、 培訓和意識 不符合 ， 糾正措施和預防措施 ] 記錄控制 內部審核 ， 作用 ， 職責 ，責任和權限 管理評審 環(huán)境方針 55 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 第四部分 環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 56 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 環(huán)境保護法起源 ?1973年召開第一次全國環(huán)境保護工作會議 ?1979年頒布 《 環(huán)境保護法（試行） 》 ?1989年頒布 《 環(huán)境保護法 》 ?定義：也稱環(huán)境法，是指調整人們在開發(fā)、利用、保護和改善環(huán)境的活動中所 產(chǎn)生的各種社會關系的法律規(guī)范的總稱。 評審應包括評價環(huán)境管理體系改進機會和變更的需要 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標和指標 。 b)向管理者報送審核結果 。 51 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 記錄控制 組織應建立并保持所必需的記錄，以證明其符合環(huán)境管理體系及本標準的要求，并記錄完成情況。 組織 可參考 的要求 ， 將該評價工作與法律法規(guī)遵循情況的評價合并 ， 也可建立單獨的程序 組織應保存定期評價結果的記錄 。 組織應確保使用經(jīng)校準或檢定后的監(jiān)測與測量設備 ， 并妥善維護 ， 有關記錄因應予以保持 。 組織應定期評審 ， 必要時 ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應修訂其應急準備和響應程序 。這些運行應與環(huán)境方針 、 目標和指標一致 ， 以確保它們在程序規(guī)定的條件下進行 。 45 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 文件控制 環(huán)境管理體系及本標準所要求的文件應予以控制。 d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 42 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 能力 、 意識和培訓 組織應確保其工作具有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的所有人員 ， 都具備相應的能力 。 41 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 實施與運行 資源、作用、職責與權限 管理者應確保為建立 、 實施 、 保持和改進環(huán)境管理體系所必須的資源提供 。 目標和指標應符合環(huán)境方針 ， 包括對污染預防 、 持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其它要求的承諾 。 組織應確保在建立、實施和保持其環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)及其他要求加以考慮。 38 ISO 14001： 2023內審員培訓教程 策劃 環(huán)境因素 組織應建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 用來： a)確定其環(huán)境管理體系范圍內的活動 、 產(chǎn)品和服務中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素 ， 此時應考慮到已納入計劃的或新開發(fā) 、 新的或修改的活動 、產(chǎn)品和服務； b) 判定那些對環(huán)境具有 、 或可能具有重大影響的因素 （ 既重要環(huán)境因素 ） 。 注 1:對于擁有一個以上運行單位的組