【正文】 的措施的需求 ， 并采取適當(dāng)措施避免不符合發(fā)生； d)記錄所采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果 e)評(píng)審所采取糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 應(yīng)建立 、 實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序 ， 指出： a)策劃和實(shí)施審核 、 報(bào)告結(jié)果及保持相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； b)審核標(biāo)準(zhǔn) 、 范圍 、 頻率及方法的決定 。 ?環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度 ?環(huán)境監(jiān)測(cè)制度 ?廢物綜合利用制度 ?環(huán)境污染與破壞事故報(bào)告制度 ?現(xiàn)場(chǎng)檢查制度 ?環(huán)境行政管理制度：仍未法律化的一些管理制度， 如環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制度、 城市環(huán)境質(zhì)量綜合整治定量考核制度。 排污者繳納排污費(fèi)，不免除其防治污染、賠償污染損害的責(zé)任和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他責(zé)任。 產(chǎn)生、收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的單位，應(yīng)當(dāng)制定在發(fā)生意外事故時(shí)采取的應(yīng)急措施和防范措施 99 危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法 報(bào)批危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移計(jì)劃，申請(qǐng)領(lǐng)取聯(lián)單 提前三日向移出地報(bào)告并向接受地通報(bào)到達(dá)時(shí)間 每車每類一單 五聯(lián)單流程 聯(lián)單第一聯(lián)副聯(lián)自留存檔，將聯(lián)單第二聯(lián)交移出地環(huán)境保護(hù)行政主管部門 接受單位應(yīng)當(dāng)將聯(lián)單第一聯(lián)、第二聯(lián)副聯(lián)自接受危險(xiǎn)廢物之日起十日內(nèi)交付產(chǎn)生單位 聯(lián)單第一聯(lián)由產(chǎn)生單位自留存檔，聯(lián)單第二聯(lián)副聯(lián)由產(chǎn)生單位在二日內(nèi)報(bào)送移出地環(huán)境保護(hù)行政主管部門 接受單位將聯(lián)單第三聯(lián)交付運(yùn)輸單位存檔；將聯(lián)單第四聯(lián)自留存檔 接受單位將聯(lián)單第五聯(lián)自接受危險(xiǎn)廢物之日起二日內(nèi)報(bào)送接受地環(huán)境保護(hù)行政主管部門。 113 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 第六部分 內(nèi)部環(huán)境審核實(shí)務(wù) 114 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、二、三方審核 公司 顧客 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 115 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 做好內(nèi)部環(huán)境審核的目的 1 依據(jù)環(huán)境管理體系要求來(lái)評(píng)價(jià)組織自身的環(huán)境管理體系； 2 驗(yàn)證組織自身的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并得到有效運(yùn)行； 3 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，采取糾正或預(yù)防措施，使管理體系不斷完善，持續(xù)改進(jìn)； 4 在外部審核前作好準(zhǔn)備； 5 內(nèi)部溝通 ,向最高管理者報(bào)告審核結(jié)果。 了解作業(yè)人員所接受的培訓(xùn) ,并查閱培訓(xùn)記錄 。 134 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 審核方法 1 提問(wèn)與交談 — 通過(guò)提問(wèn)與交談，可以了解體系管理層對(duì)自身職責(zé)的了解程度，對(duì)體系實(shí)施情況的掌握程度；可以了解員工對(duì)運(yùn)行控制要求的了解程度和執(zhí)行情況。 137 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 審核技巧 ㈣開啟式提問(wèn)和封閉式提問(wèn)相結(jié)合 ⑴開啟式提問(wèn) — 主題式問(wèn)題：主題明確，開門見山， “ 請(qǐng)您介紹一下貴部門在環(huán)境管理體系里主要負(fù)責(zé)哪些工作？ ” — 擴(kuò)展式提問(wèn)：在前面溝通的基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流， “ 那么，公司在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的污水，是如何進(jìn)行處理的呢？ ” ⑵設(shè)想式提問(wèn)： 如： “ 污水處理設(shè)施出現(xiàn)故障怎么辦？ ” 、 “ 突然發(fā)生火災(zāi)怎么辦？ ” 138 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 審核技巧 ⑶封閉式提問(wèn) — 可用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、 “ 無(wú) ” 來(lái)回答 — 可得出明確無(wú)誤的答案，但信息量較少 ⑷審核時(shí)： 開始：開啟式提問(wèn) 繼而：設(shè)想式提問(wèn) 結(jié)束：封閉式提問(wèn) ㈤ 提問(wèn)和索要相結(jié)合 提問(wèn)：涉及文件和實(shí)際情況 — 索要文件或現(xiàn)場(chǎng)觀察（注意：避免埋頭細(xì)讀一堆文件，而影響審核） 139 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 審核技巧 ㈥ 審核追蹤 — 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中會(huì)發(fā)現(xiàn)各種問(wèn)題點(diǎn)，這些問(wèn)題點(diǎn)可能就是不符合項(xiàng)，或者有更深層的根源，需要去進(jìn)行追蹤； — 審核追蹤是審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中的思維過(guò)程，不需要記錄下來(lái)； 例如：在現(xiàn)場(chǎng)，審核員發(fā)現(xiàn)潤(rùn)滑油被倒入下水道 追蹤思路：是否違反法律法規(guī)； 。 2 查閱文件和記錄 — 查閱文件和記錄是現(xiàn)場(chǎng)審核中必須采用的方法。 對(duì)照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問(wèn)工人是否了解主要內(nèi)容 根據(jù)文件規(guī)定 ,查閱相關(guān)的信息交流記錄 。 117 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境管理體系審核的四個(gè)主要步驟 1 審核準(zhǔn)備：約占 40%的工作量； 2 審核實(shí)施：約占 40%的工作量； 3 審核報(bào)告：約占 10%的工作量； 4 跟蹤驗(yàn)證：約占 10%的工作量； 118 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備 1 制訂審核計(jì)劃（方案） 2 組成審核組 3 收集并審閱有關(guān)文件 4 編制檢查表 5 通知受審核部門并約定具體的審核時(shí)間 119 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 制訂審核計(jì)劃 (示例） 目的：驗(yàn)證本公司環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001： 2023標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到了有效的實(shí)施和保持，是否具備申請(qǐng)認(rèn)證的條件； 性質(zhì)：例行的內(nèi)部環(huán)境體系審核； 范圍：環(huán)境管理體系所覆蓋的所有部門和場(chǎng)所； 依據(jù)： ISO14001： 2023環(huán)境管理體系要求、公司環(huán)境管理體系文件、相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及要求； 審核組：組長(zhǎng)：張一平；組員：張山、李司、王武 審核期間： 2023年 3月 6日至 8日 120 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核日程安排（示例） 日期 時(shí)間 受審部門 審核要素 審核員 8： 00~8： 30 首次會(huì)議 管理層 8： 30~11： 30 總務(wù)部 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 張山 午休 11： 30~12： 30 12： 30~15： 30 生產(chǎn)部 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 李司 王武 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 資材部 12： 30~15： 30 15： 30~16： 30 審核組內(nèi)部溝通 16： 30~17： 30 末次會(huì)議 管理層 121 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 案例練習(xí)： 有一家企業(yè)為了應(yīng)對(duì)一個(gè)月以后的外部審核，決定進(jìn)行一次內(nèi)部審核，已知這家企業(yè)的部門及職責(zé)權(quán)限分配如下： 總務(wù)部：負(fù)責(zé)管理體系的日常維護(hù)管理、公司污水處理站的運(yùn)行、公 司固體廢物的管理、消防安全管理、環(huán)境記錄管理； 制造部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過(guò)程管理、設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)； 技術(shù)部 : 工藝技術(shù)管理、產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā) 資材部：負(fù)責(zé)原輔材料的采購(gòu)、化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)的管理； 品保部：產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)控； 業(yè)務(wù)部 : 處理與顧客有關(guān)的一切事務(wù) 。 107 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核準(zhǔn)則 與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、要求和程序。 本標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置下列三項(xiàng)指標(biāo)： ； ，按排氣筒高度規(guī)定的最高允許排放速率； ，規(guī)定無(wú)組織排放的監(jiān)控點(diǎn)及相應(yīng)的監(jiān)控濃度限值 1997年 1月 1日前設(shè)立的污染源 (以下簡(jiǎn)稱為現(xiàn)有污染源 )執(zhí)行表 1所列標(biāo)準(zhǔn)值。 正式投產(chǎn)前應(yīng)取得環(huán)保局合格三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例 70 三同時(shí)流程 施工前 主體與環(huán)保設(shè)備設(shè)計(jì) 審批 進(jìn)行施工 完成施工 驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 審批 正式投產(chǎn)使用 No Yes No 注：逾期 30天不簽發(fā)視同批準(zhǔn) 試生產(chǎn) 3個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)驗(yàn)收 分期建設(shè)或投入使用的，應(yīng)分期驗(yàn)收 71 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)保許可證制度 防止環(huán)境污染許可證 ( 如排污許可、危險(xiǎn)廢物 清除及處置許可 ) 防止環(huán)境破壞許可證 ( 如林木采伐許可 ) 整體環(huán)境保護(hù)許可證 ( 如建設(shè)規(guī)劃許可 ) 72 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排污申報(bào)登記制度 排污單位向環(huán)保主管部門申報(bào) 適用對(duì)為直接或間接向環(huán)境排放污染物的單位 (排放生活的污水、廢氣、垃圾和噪聲除外 ) 申報(bào)內(nèi)容 : 種類、數(shù)量、濃度、排放點(diǎn)、去向、防治措施等 73 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排污收費(fèi)制度 污染者負(fù)擔(dān)原則 ( 經(jīng)濟(jì)誘因 ) 污水、廢氣、固體廢物、噪聲、放射性等五大類 ( 移動(dòng)污染源、符合標(biāo)準(zhǔn)固廢、進(jìn)入城市集中處理污水除外 ) 單因子收費(fèi) (按收費(fèi)最高一種計(jì)算 ) 74 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排污費(fèi)征收對(duì)象： 根據(jù) 2023年 7月 1日起實(shí)施的 《 排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例 》 征收對(duì)象是向環(huán)境排放污染物的單位和個(gè)體工商戶。 評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系改進(jìn)機(jī)會(huì)和變更的需要 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 51 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 記錄控制 組織應(yīng)建立并保持所必需的記錄，以證明其符合環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并記錄完成情況。 組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或檢定后的監(jiān)測(cè)與測(cè)量設(shè)備 ， 并妥善維護(hù) ， 有關(guān)記錄因應(yīng)予以保持 。這些運(yùn)行應(yīng)與環(huán)境方針 、 目標(biāo)和指標(biāo)一致 ， 以確保它們?cè)诔绦蛞?guī)定的條件下進(jìn)行 。 d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 。 41 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 實(shí)施與運(yùn)行 資源、作用、職責(zé)與權(quán)限 管理者應(yīng)確保為建立 、 實(shí)施 、 保持和改進(jìn)環(huán)境管理體系所必須的資源提供 。 組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施和保持其環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)這些適用的法律法規(guī)及其他要求加以考慮。 注 1:對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織 ， 可以把一個(gè)運(yùn)行單位視為一個(gè)組織 。 30 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過(guò)程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 25 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境管理體系 組織管理體系中的一部分 ， 用來(lái)制定和實(shí)施其環(huán)境方針 ，并管理其環(huán)境因素 。 15 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 我國(guó)環(huán)保事業(yè)的發(fā)展 1）先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，后治理環(huán)境； 2）提出 可持續(xù)發(fā)展 戰(zhàn)略， GDP和地方保護(hù)主義； 3）綠色 GDP； 4）環(huán)保風(fēng)暴。 1 ISO 14001:2023內(nèi)審員培訓(xùn) 周奮勇 2 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 本次內(nèi)審員培訓(xùn)的時(shí)間安排 總學(xué)時(shí)： 12H 第一日上午 09： 0012： 00 第一、二、三部分 下午 13： 0017： 00 第三、四部分 第二日上午 09： 0012： 00 第五、六、七部分 下午 13： 0015： 00 第八部分 下午 14： 0017： 00 考核 3 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 本次內(nèi)審員培訓(xùn)所要達(dá)到的目的 了解 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)概況 理解 ISO14001： 2023標(biāo)準(zhǔn)條款要求 掌握環(huán)境管理體系內(nèi)部審核實(shí)務(wù)操作步驟和要求 初步掌握內(nèi)審技巧，具備內(nèi)部審核能力 4 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 目錄 第一部分 ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)簡(jiǎn)介 第二部分 ISO14000相關(guān)術(shù)語(yǔ)和定義 第三部分 環(huán)境管理體系要求 第四部分 環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 第五部分 環(huán)境審核的相關(guān)定義 第六部分 內(nèi)部環(huán)境審核實(shí)務(wù) 第七部分 內(nèi)部審核員的素質(zhì)要求 第八部分 案例分析 5 ISO 14