【正文】 的措施的需求 ， 并采取適當措施避免不符合發(fā)生； d)記錄所采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果 e)評審所采取糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 應(yīng)建立 、 實施和保持一個或多個審核程序 ， 指出： a)策劃和實施審核 、 報告結(jié)果及保持相關(guān)記錄的職責和要求； b)審核標準 、 范圍 、 頻率及方法的決定 。 ?環(huán)境標準制度 ?環(huán)境監(jiān)測制度 ?廢物綜合利用制度 ?環(huán)境污染與破壞事故報告制度 ?現(xiàn)場檢查制度 ?環(huán)境行政管理制度：仍未法律化的一些管理制度， 如環(huán)境保護目標責任制度、 城市環(huán)境質(zhì)量綜合整治定量考核制度。 排污者繳納排污費，不免除其防治污染、賠償污染損害的責任和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他責任。 產(chǎn)生、收集、貯存、運輸、利用、處置危險廢物的單位，應(yīng)當制定在發(fā)生意外事故時采取的應(yīng)急措施和防范措施 99 危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單管理辦法 報批危險廢物轉(zhuǎn)移計劃，申請領(lǐng)取聯(lián)單 提前三日向移出地報告并向接受地通報到達時間 每車每類一單 五聯(lián)單流程 聯(lián)單第一聯(lián)副聯(lián)自留存檔，將聯(lián)單第二聯(lián)交移出地環(huán)境保護行政主管部門 接受單位應(yīng)當將聯(lián)單第一聯(lián)、第二聯(lián)副聯(lián)自接受危險廢物之日起十日內(nèi)交付產(chǎn)生單位 聯(lián)單第一聯(lián)由產(chǎn)生單位自留存檔，聯(lián)單第二聯(lián)副聯(lián)由產(chǎn)生單位在二日內(nèi)報送移出地環(huán)境保護行政主管部門 接受單位將聯(lián)單第三聯(lián)交付運輸單位存檔；將聯(lián)單第四聯(lián)自留存檔 接受單位將聯(lián)單第五聯(lián)自接受危險廢物之日起二日內(nèi)報送接受地環(huán)境保護行政主管部門。 113 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 第六部分 內(nèi)部環(huán)境審核實務(wù) 114 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、二、三方審核 公司 顧客 認證機構(gòu) 115 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 做好內(nèi)部環(huán)境審核的目的 1 依據(jù)環(huán)境管理體系要求來評價組織自身的環(huán)境管理體系； 2 驗證組織自身的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并得到有效運行； 3 作為一種重要的管理手段和自我改進的機制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使管理體系不斷完善，持續(xù)改進； 4 在外部審核前作好準備； 5 內(nèi)部溝通 ,向最高管理者報告審核結(jié)果。 了解作業(yè)人員所接受的培訓(xùn) ,并查閱培訓(xùn)記錄 。 134 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進行現(xiàn)場審核 審核方法 1 提問與交談 — 通過提問與交談，可以了解體系管理層對自身職責的了解程度，對體系實施情況的掌握程度；可以了解員工對運行控制要求的了解程度和執(zhí)行情況。 137 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈣開啟式提問和封閉式提問相結(jié)合 ⑴開啟式提問 — 主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請您介紹一下貴部門在環(huán)境管理體系里主要負責哪些工作？ ” — 擴展式提問：在前面溝通的基礎(chǔ)上逐漸進入較高層次的交流， “ 那么，公司在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污水，是如何進行處理的呢？ ” ⑵設(shè)想式提問： 如： “ 污水處理設(shè)施出現(xiàn)故障怎么辦？ ” 、 “ 突然發(fā)生火災(zāi)怎么辦？ ” 138 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ⑶封閉式提問 — 可用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、 “ 無 ” 來回答 — 可得出明確無誤的答案，但信息量較少 ⑷審核時： 開始：開啟式提問 繼而：設(shè)想式提問 結(jié)束：封閉式提問 ㈤ 提問和索要相結(jié)合 提問：涉及文件和實際情況 — 索要文件或現(xiàn)場觀察（注意：避免埋頭細讀一堆文件，而影響審核） 139 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈥ 審核追蹤 — 在現(xiàn)場審核過程中會發(fā)現(xiàn)各種問題點，這些問題點可能就是不符合項，或者有更深層的根源，需要去進行追蹤； — 審核追蹤是審核員在現(xiàn)場審核過程中的思維過程，不需要記錄下來； 例如：在現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)潤滑油被倒入下水道 追蹤思路：是否違反法律法規(guī)； 。 2 查閱文件和記錄 — 查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法。 對照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問工人是否了解主要內(nèi)容 根據(jù)文件規(guī)定 ,查閱相關(guān)的信息交流記錄 。 117 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境管理體系審核的四個主要步驟 1 審核準備：約占 40%的工作量； 2 審核實施：約占 40%的工作量； 3 審核報告：約占 10%的工作量； 4 跟蹤驗證：約占 10%的工作量； 118 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核準備 1 制訂審核計劃（方案） 2 組成審核組 3 收集并審閱有關(guān)文件 4 編制檢查表 5 通知受審核部門并約定具體的審核時間 119 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 制訂審核計劃 (示例） 目的：驗證本公司環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001： 2023標準的要求，是否得到了有效的實施和保持，是否具備申請認證的條件； 性質(zhì)：例行的內(nèi)部環(huán)境體系審核； 范圍：環(huán)境管理體系所覆蓋的所有部門和場所； 依據(jù)： ISO14001： 2023環(huán)境管理體系要求、公司環(huán)境管理體系文件、相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及要求； 審核組：組長：張一平；組員：張山、李司、王武 審核期間： 2023年 3月 6日至 8日 120 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核日程安排（示例） 日期 時間 受審部門 審核要素 審核員 8： 00~8： 30 首次會議 管理層 8： 30~11： 30 總務(wù)部 涉及的標準條款 張山 午休 11： 30~12： 30 12： 30~15： 30 生產(chǎn)部 涉及的標準條款 李司 王武 涉及的標準條款 資材部 12： 30~15： 30 15： 30~16： 30 審核組內(nèi)部溝通 16： 30~17： 30 末次會議 管理層 121 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 案例練習(xí)： 有一家企業(yè)為了應(yīng)對一個月以后的外部審核，決定進行一次內(nèi)部審核，已知這家企業(yè)的部門及職責權(quán)限分配如下： 總務(wù)部：負責管理體系的日常維護管理、公司污水處理站的運行、公 司固體廢物的管理、消防安全管理、環(huán)境記錄管理； 制造部：負責生產(chǎn)過程管理、設(shè)備的維護保養(yǎng)； 技術(shù)部 : 工藝技術(shù)管理、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā) 資材部：負責原輔材料的采購、化學(xué)品倉庫的管理； 品保部：產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)控； 業(yè)務(wù)部 : 處理與顧客有關(guān)的一切事務(wù) 。 107 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核準則 與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、要求和程序。 本標準設(shè)置下列三項指標： ； ，按排氣筒高度規(guī)定的最高允許排放速率； ，規(guī)定無組織排放的監(jiān)控點及相應(yīng)的監(jiān)控濃度限值 1997年 1月 1日前設(shè)立的污染源 (以下簡稱為現(xiàn)有污染源 )執(zhí)行表 1所列標準值。 正式投產(chǎn)前應(yīng)取得環(huán)保局合格三同時驗收報告 建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例 70 三同時流程 施工前 主體與環(huán)保設(shè)備設(shè)計 審批 進行施工 完成施工 驗收報告 審批 正式投產(chǎn)使用 No Yes No 注：逾期 30天不簽發(fā)視同批準 試生產(chǎn) 3個月內(nèi)申請驗收 分期建設(shè)或投入使用的，應(yīng)分期驗收 71 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)保許可證制度 防止環(huán)境污染許可證 ( 如排污許可、危險廢物 清除及處置許可 ) 防止環(huán)境破壞許可證 ( 如林木采伐許可 ) 整體環(huán)境保護許可證 ( 如建設(shè)規(guī)劃許可 ) 72 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排污申報登記制度 排污單位向環(huán)保主管部門申報 適用對為直接或間接向環(huán)境排放污染物的單位 (排放生活的污水、廢氣、垃圾和噪聲除外 ) 申報內(nèi)容 : 種類、數(shù)量、濃度、排放點、去向、防治措施等 73 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排污收費制度 污染者負擔原則 ( 經(jīng)濟誘因 ) 污水、廢氣、固體廢物、噪聲、放射性等五大類 ( 移動污染源、符合標準固廢、進入城市集中處理污水除外 ) 單因子收費 (按收費最高一種計算 ) 74 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排污費征收對象： 根據(jù) 2023年 7月 1日起實施的 《 排污費征收使用管理條例 》 征收對象是向環(huán)境排放污染物的單位和個體工商戶。 評審應(yīng)包括評價環(huán)境管理體系改進機會和變更的需要 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標和指標 。 51 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 記錄控制 組織應(yīng)建立并保持所必需的記錄，以證明其符合環(huán)境管理體系及本標準的要求，并記錄完成情況。 組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準或檢定后的監(jiān)測與測量設(shè)備 ， 并妥善維護 ， 有關(guān)記錄因應(yīng)予以保持 。這些運行應(yīng)與環(huán)境方針 、 目標和指標一致 ， 以確保它們在程序規(guī)定的條件下進行 。 d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果 。 41 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 實施與運行 資源、作用、職責與權(quán)限 管理者應(yīng)確保為建立 、 實施 、 保持和改進環(huán)境管理體系所必須的資源提供 。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持其環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)及其他要求加以考慮。 注 1:對于擁有一個以上運行單位的組織 ， 可以把一個運行單位視為一個組織 。 30 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 25 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境管理體系 組織管理體系中的一部分 ， 用來制定和實施其環(huán)境方針 ，并管理其環(huán)境因素 。 15 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 我國環(huán)保事業(yè)的發(fā)展 1）先發(fā)展經(jīng)濟，后治理環(huán)境； 2）提出 可持續(xù)發(fā)展 戰(zhàn)略， GDP和地方保護主義； 3）綠色 GDP； 4）環(huán)保風暴。 1 ISO 14001:2023內(nèi)審員培訓(xùn) 周奮勇 2 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 本次內(nèi)審員培訓(xùn)的時間安排 總學(xué)時： 12H 第一日上午 09： 0012： 00 第一、二、三部分 下午 13： 0017： 00 第三、四部分 第二日上午 09： 0012： 00 第五、六、七部分 下午 13： 0015： 00 第八部分 下午 14： 0017： 00 考核 3 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 本次內(nèi)審員培訓(xùn)所要達到的目的 了解 ISO14000系列標準概況 理解 ISO14001： 2023標準條款要求 掌握環(huán)境管理體系內(nèi)部審核實務(wù)操作步驟和要求 初步掌握內(nèi)審技巧，具備內(nèi)部審核能力 4 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 目錄 第一部分 ISO14000系列標準簡介 第二部分 ISO14000相關(guān)術(shù)語和定義 第三部分 環(huán)境管理體系要求 第四部分 環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 第五部分 環(huán)境審核的相關(guān)定義 第六部分 內(nèi)部環(huán)境審核實務(wù) 第七部分 內(nèi)部審核員的素質(zhì)要求 第八部分 案例分析 5 ISO 14