【正文】 — 對于交談獲得的信息，應(yīng)該通過其他渠道（如通過查閱記錄和現(xiàn)場觀察予以核實。 116 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 內(nèi)部環(huán)境審核的前提 1 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵； 2 管理者代表要親自抓內(nèi)審工作； 3 內(nèi)審的具體工作最好由一個職能部門來管理； 4 要組建一支合格的內(nèi)審員隊伍； 5 要有一套正規(guī)的程序，完善的辦法。 76 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 限期治理制度 對象 : ① 位於特別保護(hù)區(qū)超標(biāo)污染源 ② 造成嚴(yán)重污染的污染源 限期治理權(quán)在人民政府 限期治理期限最長不得超過 3年 77 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 國家標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 地方標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 排放標(biāo)準(zhǔn) 78 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)體系圖 國家環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 國家污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 國家級 污染標(biāo)準(zhǔn) 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 地方污染排放標(biāo)準(zhǔn) 地方環(huán)保質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 地方性 污染源 環(huán)境 79 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 定義：為保護(hù)人群健康，社會物質(zhì)財富和維持生態(tài)平衡，對大氣、水、土壤等環(huán)境質(zhì)量，對污染源、監(jiān)測方法以及其他需要所制定的標(biāo)準(zhǔn)的總稱，簡稱環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)包括環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保方法標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：為了保障人群健康和社會物質(zhì)財富，維護(hù)生態(tài)平衡而對環(huán)境中有害物質(zhì)和因素所作的限制性規(guī)定 污染物排放標(biāo)準(zhǔn)：為了實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量要求而對污染源產(chǎn)生排入環(huán)境的污染物質(zhì)或有害因素所作的限制性規(guī)定 80 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 地面水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 海水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) 機(jī)場周圍飛機(jī)噪聲環(huán)境標(biāo)準(zhǔn) 城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn) 81 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 排放標(biāo)準(zhǔn) 污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn) 鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 惡臭污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 82 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn) 造紙工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 紡織染整工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 水泥廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 火電廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 建築施工場界噪聲標(biāo)準(zhǔn) 83 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 空氣質(zhì)量功能區(qū) (質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)） 一類區(qū)：自然保護(hù)區(qū)、景觀區(qū)（執(zhí)行一級標(biāo)準(zhǔn)） 二類區(qū)：居住區(qū)、工商混合區(qū)、一般工業(yè)區(qū)（執(zhí)行二級標(biāo)準(zhǔn)） 三類區(qū)：特殊工業(yè)區(qū)（執(zhí)行三級標(biāo)準(zhǔn)） 84 污染物名稱 取值時間 濃度限值 濃度單位 一級標(biāo)準(zhǔn) 二級標(biāo)準(zhǔn) 三級標(biāo)準(zhǔn) 二氧化硫 SO2 年平均 日平均 1小時平均 毫克 /立方米 (標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài) ) 可吸入顆粒物 PM10 年平均 日平均 二氧化氮 NO2 年平均 日平均 1小時平均 一氧化碳 CO 日平均 1小時平均 鉛 Pb 季平均 年平均 微克 /立方米 (標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài) ) 環(huán)境空氣質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（ GB30951996） 85 大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)（ GB192971996） 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了 33種大氣污染物的排放限值，其指標(biāo)體系為最高允許排放濃度、最高允許排放速率和無組織排放監(jiān)控濃度限值。 審核員的選擇及審核的實施因確保審核過程的客觀性和公正性 53 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 管理評審 最高管理者應(yīng)按策劃的時間間隔評審環(huán)境管理體系 ， 以確保其持續(xù)的適宜性 ， 充分性和有效性 。 這些程序應(yīng)包括對環(huán)境績效 、 有關(guān)的運(yùn)行控制 、 組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的信息文件 。 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 使為其或代表其工作的人員意識到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性： b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在的環(huán)境影響 ， 以及個人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境績效； c)他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé) 。 39 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 法律與其他要求 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 用來： a)確定適用于其活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其它應(yīng)遵守的要求 ， 并建立獲取這些要求的渠道： b)確定如何將這些要求應(yīng)用于其環(huán)境因素 。 29 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境績效（行為） 組織對其環(huán)境因素進(jìn)行控制所取得的可測量的環(huán)境管理體系結(jié)果。 ） 3） 環(huán)境保護(hù)措施作為一種新興的非關(guān)稅壁壘將得到越來越多的利用 13 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 各種環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的出現(xiàn) 1） 1992年世界上首個環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn) BS7750誕生 2） 1993年 7月歐共體正式公布 《 環(huán)境管理審核規(guī)則 》 （ 英文簡稱 EMAS） 14 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) ， 促進(jìn)環(huán)境和貿(mào)易的發(fā)展 1） 眾多體系標(biāo)準(zhǔn)的出臺 ， 給國際貿(mào)易帶來很大的不便； 2） ISO14000系列標(biāo)準(zhǔn)的制定實現(xiàn)了在環(huán)境成本內(nèi)在化的同時消除貿(mào)易壁壘 ，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展 。 15 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 我國環(huán)保事業(yè)的發(fā)展 1）先發(fā)展經(jīng)濟(jì)，后治理環(huán)境； 2）提出 可持續(xù)發(fā)展 戰(zhàn)略， GDP和地方保護(hù)主義； 3）綠色 GDP； 4）環(huán)保風(fēng)暴。 30 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 污染預(yù)防 為了降低有害的環(huán)境影響而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術(shù)、材料、產(chǎn)品、服務(wù)或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持其環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)及其他要求加以考慮。 d)偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 。 組織應(yīng)確保使用經(jīng)校準(zhǔn)或檢定后的監(jiān)測與測量設(shè)備 ， 并妥善維護(hù) ， 有關(guān)記錄因應(yīng)予以保持 。 評審應(yīng)包括評價環(huán)境管理體系改進(jìn)機(jī)會和變更的需要 ， 包括環(huán)境方針 、 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 本標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置下列三項指標(biāo)： ； ，按排氣筒高度規(guī)定的最高允許排放速率； ，規(guī)定無組織排放的監(jiān)控點(diǎn)及相應(yīng)的監(jiān)控濃度限值 1997年 1月 1日前設(shè)立的污染源 (以下簡稱為現(xiàn)有污染源 )執(zhí)行表 1所列標(biāo)準(zhǔn)值。 117 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境管理體系審核的四個主要步驟 1 審核準(zhǔn)備：約占 40%的工作量； 2 審核實施：約占 40%的工作量； 3 審核報告：約占 10%的工作量； 4 跟蹤驗證：約占 10%的工作量； 118 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備 1 制訂審核計劃（方案） 2 組成審核組 3 收集并審閱有關(guān)文件 4 編制檢查表 5 通知受審核部門并約定具體的審核時間 119 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 制訂審核計劃 (示例） 目的：驗證本公司環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001： 2023標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到了有效的實施和保持，是否具備申請認(rèn)證的條件； 性質(zhì)：例行的內(nèi)部環(huán)境體系審核； 范圍：環(huán)境管理體系所覆蓋的所有部門和場所； 依據(jù)： ISO14001： 2023環(huán)境管理體系要求、公司環(huán)境管理體系文件、相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及要求； 審核組：組長：張一平；組員：張山、李司、王武 審核期間： 2023年 3月 6日至 8日 120 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核日程安排（示例） 日期 時間 受審部門 審核要素 審核員 8： 00~8： 30 首次會議 管理層 8： 30~11： 30 總務(wù)部 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 張山 午休 11： 30~12： 30 12： 30~15： 30 生產(chǎn)部 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 李司 王武 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 資材部 12： 30~15： 30 15： 30~16： 30 審核組內(nèi)部溝通 16： 30~17： 30 末次會議 管理層 121 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 案例練習(xí)： 有一家企業(yè)為了應(yīng)對一個月以后的外部審核，決定進(jìn)行一次內(nèi)部審核，已知這家企業(yè)的部門及職責(zé)權(quán)限分配如下： 總務(wù)部：負(fù)責(zé)管理體系的日常維護(hù)管理、公司污水處理站的運(yùn)行、公 司固體廢物的管理、消防安全管理、環(huán)境記錄管理； 制造部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程管理、設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)； 技術(shù)部 : 工藝技術(shù)管理、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā) 資材部：負(fù)責(zé)原輔材料的采購、化學(xué)品倉庫的管理； 品保部：產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)控； 業(yè)務(wù)部 : 處理與顧客有關(guān)的一切事務(wù) 。 2 查閱文件和記錄 — 查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法。 134 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核方法 1 提問與交談 — 通過提問與交談，可以了解體系管理層對自身職責(zé)的了解程度，對體系實施情況的掌握程度；可以了解員工對運(yùn)行控制要求的了解程度和執(zhí)行情況。 113 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 第六部分 內(nèi)部環(huán)境審核實務(wù) 114 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、二、三方審核 公司 顧客 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 115 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 做好內(nèi)部環(huán)境審核的目的 1 依據(jù)環(huán)境管理體系要求來評價組織自身的環(huán)境管理體系； 2 驗證組織自身的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并得到有效運(yùn)行； 3 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使管理體系不斷完善，持續(xù)改進(jìn)； 4 在外部審核前作好準(zhǔn)備； 5 內(nèi)部溝通 ,向最高管理者報告審核結(jié)果。 排污者繳納排污費(fèi)，不免除其防治污染、賠償污染損害的責(zé)任和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他責(zé)任。 應(yīng)建立 、 實施和保持一個或多個審核程序 ， 指出： a)策劃和實施審核 、 報告結(jié)果及保持相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； b)審核標(biāo)準(zhǔn) 、 范圍 、 頻率及方法的決定 。 48 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 檢查 監(jiān)測與測量 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)視和測量 。 組織應(yīng)確定與其環(huán)境因素及環(huán)境管理體系相關(guān)的培訓(xùn)需求 ， 并提供培訓(xùn)或采取其它措施以滿足這些需求 ， 并保持相關(guān)的記錄 。 組織應(yīng)確保在建立 、 實施和保持其環(huán)境管理體系時 ， 對重要環(huán)境因素加以考慮 。 28 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境指標(biāo) 直接來自環(huán)境目標(biāo)，為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境績效（行為）要求，它們可適用于組織或其局部。 6） 1997年 12月聯(lián)合國在日本京都召開會議通過了 《 京都議定書 》 10 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 各國和地區(qū)的法律 、 法規(guī)的不斷出臺和日趨嚴(yán)格 1） 各個國家和地區(qū)修訂和出臺了更加完善和日趨嚴(yán)格的法律 、法規(guī) 2） 中國從 1995年至 96年先后修訂了： 《 大氣污染防治法 》 《 水污染防治法 》 水和大氣等污染物排放標(biāo)準(zhǔn) 出臺了： 《 固體廢棄物污染環(huán)境防治法 》 《 噪聲污染防治法 》 在新 《 刑法 》 增加了 “ 破壞環(huán)境資源保護(hù)罪 ” 11 ISO 140