【正文】 23內(nèi)審員培訓(xùn)教程 第六部分 內(nèi)部環(huán)境審核實務(wù) 114 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、二、三方審核 公司 顧客 認(rèn)證機(jī)構(gòu) 115 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 做好內(nèi)部環(huán)境審核的目的 1 依據(jù)環(huán)境管理體系要求來評價組織自身的環(huán)境管理體系； 2 驗證組織自身的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并得到有效運行； 3 作為一種重要的管理手段和自我改進(jìn)的機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或預(yù)防措施，使管理體系不斷完善，持續(xù)改進(jìn)； 4 在外部審核前作好準(zhǔn)備； 5 內(nèi)部溝通 ,向最高管理者報告審核結(jié)果。 116 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 內(nèi)部環(huán)境審核的前提 1 領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵； 2 管理者代表要親自抓內(nèi)審工作； 3 內(nèi)審的具體工作最好由一個職能部門來管理； 4 要組建一支合格的內(nèi)審員隊伍； 5 要有一套正規(guī)的程序，完善的辦法。 117 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 環(huán)境管理體系審核的四個主要步驟 1 審核準(zhǔn)備：約占 40%的工作量； 2 審核實施：約占 40%的工作量； 3 審核報告：約占 10%的工作量； 4 跟蹤驗證：約占 10%的工作量； 118 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)備 1 制訂審核計劃（方案） 2 組成審核組 3 收集并審閱有關(guān)文件 4 編制檢查表 5 通知受審核部門并約定具體的審核時間 119 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 制訂審核計劃 (示例） 目的：驗證本公司環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001： 2023標(biāo)準(zhǔn)的要求，是否得到了有效的實施和保持，是否具備申請認(rèn)證的條件； 性質(zhì)：例行的內(nèi)部環(huán)境體系審核； 范圍：環(huán)境管理體系所覆蓋的所有部門和場所； 依據(jù)： ISO14001： 2023環(huán)境管理體系要求、公司環(huán)境管理體系文件、相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及要求； 審核組：組長：張一平；組員：張山、李司、王武 審核期間： 2023年 3月 6日至 8日 120 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 審核日程安排（示例） 日期 時間 受審部門 審核要素 審核員 8： 00~8： 30 首次會議 管理層 8： 30~11： 30 總務(wù)部 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 張山 午休 11： 30~12： 30 12： 30~15： 30 生產(chǎn)部 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 李司 王武 涉及的標(biāo)準(zhǔn)條款 資材部 12： 30~15： 30 15： 30~16： 30 審核組內(nèi)部溝通 16： 30~17： 30 末次會議 管理層 121 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 案例練習(xí)： 有一家企業(yè)為了應(yīng)對一個月以后的外部審核，決定進(jìn)行一次內(nèi)部審核，已知這家企業(yè)的部門及職責(zé)權(quán)限分配如下： 總務(wù)部：負(fù)責(zé)管理體系的日常維護(hù)管理、公司污水處理站的運行、公 司固體廢物的管理、消防安全管理、環(huán)境記錄管理； 制造部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程管理、設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)； 技術(shù)部 : 工藝技術(shù)管理、產(chǎn)品設(shè)計開發(fā) 資材部：負(fù)責(zé)原輔材料的采購、化學(xué)品倉庫的管理； 品保部：產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)控； 業(yè)務(wù)部 : 處理與顧客有關(guān)的一切事務(wù) 。 人事部：負(fù)責(zé)體系文件控制、人力資源的管理。 該企業(yè)有兩名內(nèi)部審核員 A和 B，分別來自總務(wù)部和資材部，請根據(jù)上述情況編制為期 2天的完整的內(nèi)部審核實施計劃。 122 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 組成審核組 1 管理者代表任命審核組長及審核員，組成審核組； 2 選擇審核組長時主要考慮： — 資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗、組織能力 3 選擇審核員時主要考慮： — 資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識、協(xié)調(diào)能力、個人素質(zhì) 123 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 收集有關(guān)文件 1 重點是與受審核部門環(huán)境活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和規(guī)定等； 2 審閱有關(guān)文件并作好審閱記錄 — 受審核部門自身中心工作的主要內(nèi)容 — 與其他部門的接口 — 對整個組織各部門都通用的文件（如環(huán)境手冊和有關(guān)程序） — 相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求 124 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 編寫檢查表 1 檢查表的作用 — 提示和備忘 — 明確與受審核目標(biāo)有關(guān)的樣本 — 使審核程序規(guī)范化 — 可使審核目標(biāo)始終保持明確，不致分散注意力 — 保持審核進(jìn)度 — 作為審核記錄存檔 125 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 編寫檢查表 2 檢查表的設(shè)計： — 對照標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境手冊和程序的要求； — 選擇典型的環(huán)境問題； — 結(jié)合受審核部門的特點； — 抽樣要具有代表性，樣本量一般 3~4個，最多 12個； — 應(yīng)具有可操作性（審核的問題內(nèi)容、審核方法、抽樣數(shù)量等）； — 按部門進(jìn)行審核時，要包括涉及的要素（主要職責(zé)要素、相關(guān)職責(zé)要素、通用職責(zé)要素）。 126 檢查表示例 序號 審核依據(jù) 標(biāo)準(zhǔn)要素 程序文件 檢查事項及檢查方法 檢查或 跟蹤記錄 備注 1 2 3 4 5 6 7 8 9 提問值班負(fù)責(zé)人是否了解本崗位職責(zé) 。 查閱環(huán)境因素及重要環(huán)境因素清單 ,確認(rèn)現(xiàn)場的重要環(huán)境因素有無遺漏 。 了解作業(yè)人員所接受的培訓(xùn) ,并查閱培訓(xùn)記錄 。 提問值班人員是否了解本站的重要環(huán)境因素及其環(huán)境影響 。 對照鍋爐作業(yè)指導(dǎo)書提問工人是否了解主要內(nèi)容 根據(jù)文件規(guī)定 ,查閱相關(guān)的信息交流記錄 。 查閱現(xiàn)場相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書是否齊全 ,是否為現(xiàn)行有效版本 。 查閱運行記錄確認(rèn)作業(yè)指導(dǎo)書的運行規(guī)定已被執(zhí)行,并確認(rèn)其 SO煙塵及黑度等控制標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)到相關(guān)法規(guī)的要求； 現(xiàn)場檢查應(yīng)急程序規(guī)定的要求是否已實施； 查閱現(xiàn)場監(jiān)測記錄，確認(rèn)程序或作業(yè)指導(dǎo)書中規(guī)定的監(jiān)測項目和頻次已被執(zhí)行。 受審單位 :xxxx公司動力處 受審部門 :鍋爐房 審核時間 :2023年 5月 12日 審核員 : 王建國 審核組長 : 127 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 案例練習(xí) 請根據(jù)下面的信息，任選一例編制相應(yīng)的審核檢查表， 總務(wù)部：負(fù)責(zé)公司污水處理站的運行； 資材部：負(fù)責(zé)化學(xué)品倉庫的管理 . 128 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 通知受審部門并約定審核時間 1 在審核前 3~5天與受審核部門負(fù)責(zé)人接觸，以確定： — 具體的審核時間 — 受審核部門的接待人員、陪同人員 2 集中式內(nèi)審，應(yīng)在審核前發(fā)出書面通知。 129 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 二、審核實施 實施審核的步驟及主要工作 1 召開首次會議； 2 進(jìn)行現(xiàn)場審核； 3 確定不合格項并編寫不合格報告； 4 匯總分析審核結(jié)果； 5 召開末次會議，公布審核結(jié)果； 130 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 召開首次會議 1 參加會議人員：受審核部門負(fù)責(zé)人、審核組成員、記錄人員 2 會議議程： — 向受審核方介紹審核組成員 — 重申審核范圍和目的 — 簡要介紹審核實施可采用的方法和程序 — 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系 — 確認(rèn)審核組所需的資源和設(shè)施 — 確認(rèn)末次會議時間 — 澄清計劃中不明確的內(nèi)容 131 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核需注意之處： 1 審核組長要控制審核的全過程 — 控制審核計劃 — 控制審核進(jìn)度 — 控制審核氣氛 — 控制客觀性 — 控制紀(jì)律 — 控制審核結(jié)果 132 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核的線路和方法 1 按照手冊中描述的要素順序逐個進(jìn)行 — 不會遺漏也不會混淆 — 不容易發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題 2 以部門為單位進(jìn)行審核 — 容易操作，審核效率高 — 缺乏關(guān)聯(lián)性，審核內(nèi)容比較分散 133 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 3 以環(huán)境因素為主線進(jìn)行 — 這種審核方法以某些重要環(huán)境因素作為審核線索，貫穿全部體系要素。 — 這種審核方法通常又分為正向和逆向兩種審核思路，正向?qū)徍怂悸啡纾哼x定某一重要環(huán)境因素及其影響后，可檢查 ①該重要環(huán)境因素是否已被識別出來，是如何被識別和評價的？ ②有無對此重要環(huán)境因素建立目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？ ③ 此項管理職責(zé)是否明確、落實，相關(guān)人員是否接受了培訓(xùn)？ ④與此重要環(huán)境因素相關(guān)的運行控制程序是否文件化，并下發(fā)到相關(guān)崗位，運行記錄情況？ ⑤是否對此重要環(huán)境因素實施了監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果如何？ ⑥內(nèi)審對此重要環(huán)境因素的審核結(jié)果如何，有無相關(guān)不符合項，如何糾正，糾正的結(jié)果？ ⑦管理評審對相關(guān)問題的評論和結(jié)論？ 逆向?qū)徍苏煤蜕鲜鏊悸废喾础? 134 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核方法 1 提問與交談 — 通過提問與交談，可以了解體系管理層對自身職責(zé)的了解程度，對體系實施情況的掌握程度；可以了解員工對運行控制要求的了解程度和執(zhí)行情況。 — 對于交談獲得的信息，應(yīng)該通過其他渠道（如通過查閱記錄和現(xiàn)場觀察予以核實。 2 查閱文件和記錄 — 查閱文件和記錄是現(xiàn)場審核中必須采用的方法。 — 現(xiàn)場審核中要查閱的記錄有：環(huán)境因素識別和評價記錄、法律法規(guī)的獲得與識別記錄、培訓(xùn)記錄、信息交流記錄、文件控制記錄、運行控制記錄、日常監(jiān)控記錄、不符合糾正預(yù)防措施記錄、內(nèi)審管理評審記錄等 135 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 3 現(xiàn)場觀察 — 可以用于判斷組織在實際工作中是否遵守了程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書的要求。 — 可以判斷有無重要環(huán)境因素被遺漏。 136 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈠ 少講、多看、多問、多聽 ⑴ 避免就題咨詢 ⑵ 避免重復(fù)闡述 ㈡ 選擇正確的對象提問 ⑴ 問題應(yīng)向負(fù)責(zé)該項活動的部門或個人提出，不要向無關(guān)部門或人員提出問題。 如：詢問員工滅火器是如何進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)的。 ㈢ 正確地提出問題 ⑴ 明確，直接針對要了解的問題提問，不要像在外交談判中那樣旁敲側(cè)擊 ⑵ 不要提出外行或錯誤的問題，如：詢問員工機(jī)油如果燃燒怎么辦。 137 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈣開啟式提問和封閉式提問相結(jié)合 ⑴開啟式提問 — 主題式問題：主題明確，開門見山， “ 請您介紹一下貴部門在環(huán)境管理體系里主要負(fù)責(zé)哪些工作？ ” — 擴(kuò)展式提問：在前面溝通的基礎(chǔ)上逐漸進(jìn)入較高層次的交流， “ 那么，公司在生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污水，是如何進(jìn)行處理的呢？ ” ⑵設(shè)想式提問： 如： “ 污水處理設(shè)施出現(xiàn)故障怎么辦？ ” 、 “ 突然發(fā)生火災(zāi)怎么辦？ ” 138 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核技巧 ⑶封閉式提問 — 可用 “ 是 ” 、 “ 否 ” 、 “ 有 ” 、 “ 無 ” 來回答 — 可得出明確無誤的答案，但信息量較少 ⑷審核時： 開始：開啟式提問 繼而：設(shè)想式提問 結(jié)束：封閉式提問 ㈤ 提問和索要相結(jié)合 提問：涉及文件和實際情況 — 索要文件或現(xiàn)場觀察（注意：避免埋頭細(xì)讀一堆文件，而影響審核） 139 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓(xùn)教程 進(jìn)行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈥ 審核追蹤 — 在現(xiàn)場審核過程中會發(fā)現(xiàn)各種問題點，這些問題點可能就是不符合項，或者有更深層的根源，需要去進(jìn)行追蹤； — 審核追蹤是審核員在現(xiàn)場審核過程中的思維過程，不需要記錄下來； 例如：在現(xiàn)場，審核員發(fā)現(xiàn)潤滑油被倒入下水道 追蹤思路：是否違反法律法規(guī)；