【正文】 136 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 進行現(xiàn)場審核 審核技巧 ㈠ 少講、多看、多問、多聽 ⑴ 避免就題咨詢 ⑵ 避免重復(fù)闡述 ㈡ 選擇正確的對象提問 ⑴ 問題應(yīng)向負責該項活動的部門或個人提出，不要向無關(guān)部門或人員提出問題。 受審單位 :xxxx公司動力處 受審部門 :鍋爐房 審核時間 :2023年 5月 12日 審核員 : 王建國 審核組長 : 127 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 案例練習 請根據(jù)下面的信息，任選一例編制相應(yīng)的審核檢查表， 總務(wù)部：負責公司污水處理站的運行； 資材部：負責化學品倉庫的管理 . 128 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 通知受審部門并約定審核時間 1 在審核前 3~5天與受審核部門負責人接觸，以確定： — 具體的審核時間 — 受審核部門的接待人員、陪同人員 2 集中式內(nèi)審，應(yīng)在審核前發(fā)出書面通知。 122 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 組成審核組 1 管理者代表任命審核組長及審核員，組成審核組； 2 選擇審核組長時主要考慮： — 資格、業(yè)務(wù)范圍、工作經(jīng)驗、組織能力 3 選擇審核員時主要考慮： — 資格、業(yè)務(wù)范圍、專業(yè)知識、協(xié)調(diào)能力、個人素質(zhì) 123 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 收集有關(guān)文件 1 重點是與受審核部門環(huán)境活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書和規(guī)定等； 2 審閱有關(guān)文件并作好審閱記錄 — 受審核部門自身中心工作的主要內(nèi)容 — 與其他部門的接口 — 對整個組織各部門都通用的文件（如環(huán)境手冊和有關(guān)程序） — 相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求 124 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 編寫檢查表 1 檢查表的作用 — 提示和備忘 — 明確與受審核目標有關(guān)的樣本 — 使審核程序規(guī)范化 — 可使審核目標始終保持明確，不致分散注意力 — 保持審核進度 — 作為審核記錄存檔 125 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 編寫檢查表 2 檢查表的設(shè)計： — 對照標準、環(huán)境手冊和程序的要求； — 選擇典型的環(huán)境問題； — 結(jié)合受審核部門的特點； — 抽樣要具有代表性，樣本量一般 3~4個，最多 12個； — 應(yīng)具有可操作性（審核的問題內(nèi)容、審核方法、抽樣數(shù)量等）； — 按部門進行審核時，要包括涉及的要素（主要職責要素、相關(guān)職責要素、通用職責要素）。 110 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 受審核方 被審核的組織。 產(chǎn)生危險廢物的單位 ， 必須按照國家有關(guān)規(guī)定申報登記并按規(guī)定處置 收集 、 貯存危險廢物 ， 必須按照危險廢物特性分類進行；禁止將危險廢物混入非危險廢物中貯存 。 依照大氣污染防治法、海洋環(huán)境保護法的規(guī)定，向大氣、海洋排放污染物的，按照排放污染物的種類、數(shù)量繳納排污費。 管理評審的輸出應(yīng)包括與環(huán)境方針 、 目標 、 指標及環(huán)境管理體系其他要素的可能的變化有關(guān)的任何決定和措施 ， 且符合持續(xù)改進的承諾 。 52 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按策劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核 ， 從而 a)判定環(huán)境管理體系是否 1)符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標準的要求： 2) 得到了有效地實施和保持 。 組織應(yīng)評價對其他要求的遵循情況 。 組織應(yīng)對實際緊急情況和事故做出反映并預(yù)防或減少對環(huán)境的相關(guān)負面影響 。 44 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 環(huán)境管理體系文件 環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a)環(huán)境方針 、 目標和指標； b)環(huán)境管理體系范圍的描述； c)對管理體系主要要素及其相互作用的描述，及相關(guān)文件的引用； d)本標準所要求的文件 ， 包括記錄； e)組織為確保與其重要環(huán)境因素有關(guān)的過程的有效策劃、運行和控制所必需的文件，包括記錄。 組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無任他（們）是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責和權(quán)限，以便： a)確保按照本標準的要求建立 、 實施與保持環(huán)境管理體系； b)向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。 如可行 ， 目標和指標應(yīng)可測量 。 組織應(yīng)確定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件 37 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 環(huán)境方針 最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針 ， 并確保在其確定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)： a)適合于組織活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì) 、 規(guī)模和環(huán)境影響： b)包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾： c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其它要求的承諾： d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架： e)形成文件 ， 付諸實施并予以保持： f)傳達到全體為組織或代表組織工作的人員： g)可為公眾所獲取 。 31 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 持續(xù)改進 不斷對環(huán)境管理體系進行強化的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對整體環(huán)境績效（行為）的改進。 26 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 環(huán)境方針 由最高管理者就組織的環(huán)境績效（行為）正式表達的總體意圖與方向。 17 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 ISO14000系列標準的構(gòu)成 分技術(shù)委員會 任務(wù) 標準量 SC1 環(huán)境管理體系 (EMS) 1400114009 SC2 環(huán)境審核 (EA) 1401014019 SC3 環(huán)境標志 (EL) 1402014029 SC4 環(huán)境績效評價 (EPE) 1403014039 SC5 生命周期評價 (LCA) 1404014049 SC6 術(shù)語和定義 (TQD) 1405014059 WG1 產(chǎn)品標準中的環(huán)境因素 14060 備用 1406114100 18 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 ISO14000系列標準間的關(guān)系 環(huán)境管理系列標準（ 14000） 環(huán)境管理體系 環(huán) 境 審 核 環(huán) 境 績 效 評 價 環(huán) 境 標 志 產(chǎn) 品 標 準 中 的 環(huán) 境 因 素 生命周期評價 評價組織 評價產(chǎn)品 19 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 ISO14001標準與 ISO9001標準的異同點 1） 相同點： 都是自愿采納的國際標準 管理體系相似 ， ISO14001的框架 、 結(jié)構(gòu) 、 內(nèi)容參考了 ISO9001標準 2） 不同點： ISO14001 ISO9001 范圍不同 組織的產(chǎn)品 、 活動和服務(wù) 產(chǎn)品 目的不同 持續(xù)改善環(huán)境績效 增強顧客滿意 承諾對象 環(huán)境的所有相關(guān)方 顧客 審核依據(jù) 法律法規(guī) +ISO14001 ISO9001+合同要求 20 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 2023版 ISO14001標準與 96版標準的異同點 1） 相同點： 標準結(jié)構(gòu)相同 ， 都采用了 PDCA循環(huán) 體系目的相同：都強調(diào)污染預(yù)防和持續(xù)改進 2） 不同點： 2023版 1996版 范圍不同： 產(chǎn)品 、 活動和服務(wù) 產(chǎn)品 、 活動或服務(wù) 法規(guī)方面： 增加法規(guī)符合性評價條款 合并在其他條款中 兼容方面： 文控等與 ISO9001兼容條款 ， 進一步向 ISO9001標準靠攏 信息交流方面：增加主動信息交流 被動信息交流 21 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 第二部分 ISO14000相關(guān)術(shù)語和定義 22 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 環(huán)境 組織運行活動的外部存在 ， 包括空氣 、 水 、 土地 、 自然資源 、 植物 、 動物 、 人 ， 以及它們之間的相互關(guān)系 。生態(tài)環(huán)境惡化 、 自然災(zāi)害頻繁和加劇等 9 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 國際社會的關(guān)注和行動 1） 從二十世紀 60年代末起 ， 西方發(fā)達國家相繼建立了環(huán)境保護的政府機構(gòu) 2） 到 1972年之前 ， 各國政府針對本國的環(huán)境問題制訂各種相關(guān)法規(guī) (日本 、聯(lián)邦德國 、 美國 、 英國等對廢氣 、 廢水的排放制訂了標準 ） 。 3） 1972年 6月聯(lián)合國在瑞典首都斯德哥爾摩召開人類環(huán)境會議 ， 發(fā)表了 《 人類環(huán)境宣言 》 ， 指出：保護和改善人類環(huán)境已經(jīng)成為人類一項緊迫的任務(wù) 。 ● 環(huán)境介質(zhì)：水 、 空氣 、 土地； ● 環(huán)境受體：植物 、 動物 、 人； ● 自然資源：石油 、 煤 、 海洋生物； ● 環(huán)境 —— 即它們的有機整體 。 注 1：環(huán)境方針為采取措施，以及建立環(huán)境目標和環(huán)境指標提供了一個框架。 注 :該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。 38 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 策劃 環(huán)境因素 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 用來： a)確定其環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的活動 、 產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素 ， 此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新開發(fā) 、 新的或修改的活動 、產(chǎn)品和服務(wù)； b) 判定那些對環(huán)境具有 、 或可能具有重大影響的因素 （ 既重要環(huán)境因素 ） 。 目標和指標應(yīng)符合環(huán)境方針 ， 包括對污染預(yù)防 、 持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其它要求的承諾 。 42 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 能力 、 意識和培訓 組織應(yīng)確保其工作具有潛在重大環(huán)境影響的為其作業(yè)或代表其作業(yè)的所有人員 ， 都具備相應(yīng)的能力 。 45 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 文件控制 環(huán)境管理體系及本標準所要求的文件應(yīng)予以控制。 組織應(yīng)定期評審 ， 必要時 ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 應(yīng)修訂其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序 。 組織 可參考 的要求 ， 將該評價工作與法律法規(guī)遵循情況的評價合并 ， 也可建立單獨的程序 組織應(yīng)保存定期評價結(jié)果的記錄 。 b)向管理者報送審核結(jié)果 。 54 環(huán)境因素 目標指標 與方案 法律及其它要求事項 文件控制 文件化 信息交流 、 培訓和意識 不符合 ， 糾正措施和預(yù)防措施 ] 記錄控制 內(nèi)部審核 ， 作用 ， 職責 ，責任和權(quán)限 管理評審 環(huán)境方針 55 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 第四部分 環(huán)境法律法規(guī)和其他要求 56 ISO 14001： 2023內(nèi)審員培訓教程 環(huán)境保護法起源 ?1973年召開第一次全國環(huán)境保護工作會議 ?1979年頒布 《 環(huán)境保護法（試行） 》 ?1989年頒布 《 環(huán)境保護法 》 ?定義：也稱環(huán)境法，是指調(diào)整人們在開發(fā)、利用、保護和改善環(huán)境的活動中所 產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。 依照環(huán)境噪聲污染防治法的規(guī)定，產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染超過國家環(huán)境噪聲標準的，按照排放噪聲的超標聲級繳納排污費。 98