如何擬上市公司改制輔導流程(文件)
【正文】 ? 輔導對象 ： 公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有 5%以上 (含5%)股份的股東 (或其法定代表人 ) 。 ? 其他 ：輔導期滿六個月之后十天內(nèi)，需就接受輔導、準備發(fā)行股票的事宜在當?shù)刂辽賰煞N主要報紙連續(xù)公告二次以上 。 ? 公司治理結構是否完善。 ? 公司治理結構 便是這些參與方之間形成相互制衡的權責利關系的制度化表現(xiàn)。 華安證券證券介紹 股本集資方案 ? A股 ? B股 ? 國內(nèi)私募 ? H股 * ? 美國存托憑證 * ? 國際私募 * 并購方案 ? 國內(nèi)并購 ? 國內(nèi)財務顧問 海外并購 * ? 國際財務顧問 * 債券及可轉換債券方案 ? 國內(nèi)企業(yè)債券 ? 國內(nèi)可轉換債券 ? 國際企業(yè)債券 * ? 國際可轉換債券 * ? 國際銀團貸款 * ? 國際項目融資 * 債務重組方案 ? 企業(yè)債務重組顧問 ? 企業(yè)資產(chǎn)負債重整 ? 不良貸款顧問 ? 國際再融資顧問 * 華安證券通過本身的營業(yè)許可或股東支持 提供最完整的全方位國內(nèi)及國際投資銀行服務 畫上 *號的服務由華安證券股東里昂集團提供 。 輔導 ? 公司治理結構 (續(xù) ) 股東掌握著最終控制權，他們可以 決定董事會人選；但一旦授權董事 會負責公司后，股東就不能隨時隨 地地干預董事會的管理 董事會全權負責公司，具體委托 經(jīng)理人員負責日常經(jīng)營管理事務， 并有監(jiān)督和激勵經(jīng)理人員的權力； 但最終要對股東負責 經(jīng)理人員受聘于董事會，作為代理人負責日常經(jīng)營管理事務， 只在董事會的授權范圍之內(nèi)有權決策，并受董事會監(jiān)督和評判 股東大會 任命的監(jiān) 事掌握著 廣泛而巨 大的權力， 從內(nèi)部對 董事會、 經(jīng)理人員 進行監(jiān)督 輔導 ? 輔導評估與輔導監(jiān)管報告 ? 中國證監(jiān)會派出機構在輔導期滿，輔導機構報送了“輔導工作總結報告”，并提出輔導調(diào)查評估申請后二十個工作日內(nèi)完成對輔導工作的評估調(diào)查，并向中國證監(jiān)會出具“輔導監(jiān)管報告”，作為輔導對象上市申請材料的必備要件。 輔導 ? 公司治理結構 ? 公司治理 是調(diào)整公司各方參與者關系的規(guī)范，這些參與方主要包括四個方面： 股東和股東大會、董事會及其成員、監(jiān)事會及其成員、（以 CEO為首的）公司經(jīng)理層 。 ? 是否實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務、機構獨立完整，主營業(yè)務突出，形成核心競爭力。對于重大問題，應向公司提出整改要求。進行至少一次書面考試，并接受監(jiān)管部門的監(jiān)督和抽查。 ? 輔導人員 ：至少三名固定人員，至少一人擔任過股票 IPO主承銷項目負責人，
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