如何擬上市公司改制輔導(dǎo)流程(完整版)
【正文】 輔導(dǎo)、準備發(fā)行股票的事宜在當?shù)刂辽賰煞N主要報紙連續(xù)公告二次以上 。 ? 公司治理結(jié)構(gòu) 便是這些參與方之間形成相互制衡的權(quán)責(zé)利關(guān)系的制度化表現(xiàn)。 輔導(dǎo) ? 公司治理結(jié)構(gòu) (續(xù) ) 股東掌握著最終控制權(quán)，他們可以 決定董事會人選；但一旦授權(quán)董事 會負責(zé)公司后，股東就不能隨時隨 地地干預(yù)董事會的管理 董事會全權(quán)負責(zé)公司，具體委托 經(jīng)理人員負責(zé)日常經(jīng)營管理事務(wù)， 并有監(jiān)督和激勵經(jīng)理人員的權(quán)力； 但最終要對股東負責(zé) 經(jīng)理人員受聘于董事會，作為代理人負責(zé)日常經(jīng)營管理事務(wù)， 只在董事會的授權(quán)范圍之內(nèi)有權(quán)決策，并受董事會監(jiān)督和評判 股東大會 任命的監(jiān) 事掌握著 廣泛而巨 大的權(quán)力， 從內(nèi)部對 董事會、 經(jīng)理人員 進行監(jiān)督 輔導(dǎo) ? 輔導(dǎo)評估與輔導(dǎo)監(jiān)管報告 ? 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在輔導(dǎo)期滿，輔導(dǎo)機構(gòu)報送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報告”，并提出輔導(dǎo)調(diào)查評估申請后二十個工作日內(nèi)完成對輔導(dǎo)工作的評估調(diào)查，并向中國證監(jiān)會出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報告”，作為輔導(dǎo)對象上市申請材料的必備要件。 ? 是否實現(xiàn)獨立運營，做到業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財務(wù)、機構(gòu)獨立完整，主營業(yè)務(wù)突出，形成核心競爭力。進行至少一次書面考試，并接受監(jiān)管部門的監(jiān)督和抽查。 改制的一般程序：涉及的法律法規(guī) ? 公司法、證券法、信托法、合同法、會計法 ? 外資企業(yè)法、中外合作企業(yè)法、中外合資企業(yè)法 ? 上市公司治理準則、股票發(fā)行與交易管理暫行條例 ? 上市公司收購管理辦法 ? 上海、深圳證券交易所股票上市規(guī)則 ? 上市公司章程指引 ? 上市公司股東大會規(guī)范意見 ? 首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法 ? 證監(jiān)會關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見 ? 中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會關(guān)于首次公開發(fā)行股票審核工作的指導(dǎo)意見 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 1號 —— 招股說明書 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準則第 9號 —— 首次公開發(fā)行股票申請文件 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第 16號 ? 公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則第 9號、第 12號 ? 股票發(fā)行審核標準備忘錄第 13號、第 58號、第 1013號、第 15號 改制的一般程序：流程 改制的一般程序：時間 ? 企業(yè)改制輔導(dǎo)一般需要的時間 ? 各中介機構(gòu)初步盡職調(diào)查和項目立項（ 412周） ? 改制方案設(shè)計、修訂與確定（ 48周） ? 改制方案的執(zhí)行（ 816周） ? 輔導(dǎo)與輔導(dǎo)驗收 （ 12個月） 盡
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