《證券交易第七章》ppt課件(文件)
【正文】 持有客戶信用交易擔保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 （三）其他權益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應市值的計算。 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。 35 融資融券業(yè)務的管理 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票不計入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。當該標的證券的融資余額降低至 20%以下 時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。 、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業(yè)務。 證券交易所應當對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并 在次一交易日開市前 予以公告。 ” 。即： “沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 40 融資融券業(yè)務的風險及其控制 （四）業(yè)務管理風險的控制 （五）信息技術風險的控制 41 融資融券業(yè)務的監(jiān)管和法律責任 一、融資融券業(yè)務的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結算機構的監(jiān)管 證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司 注冊地證監(jiān)會派出機構報告。當該標的證券的融券余量降低至 20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。 證券公司應采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。 交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場融資融券交易總量信息。 32 融資融券業(yè)務的管理 （四）融券交易期間權益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償： ，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的 現(xiàn)金紅利 。 31 融資融券業(yè)務的管理 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計算 。 客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權利。交易所另有規(guī)定的除外。當該比例低于 130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。 26 融資融券業(yè)務的管理 證券公司可以根據(jù)流動性、波動性等指標對可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標準。 25 融資融券業(yè)務的管理 七、保證金及擔保物管理 （一）有價證券充抵保證金的計算 沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算： 180指數(shù)成分股股票及深證 100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 70%，其他股票折算率最高不超過 65%。 24 融資融券業(yè)務的管理 股票發(fā)行公司已完成 股權分置改革 。 所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得 用于從事交易所債券回購交易。 21 融資融券業(yè)務的管理 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 1～ 2（略） 低于 該證券的最新成交價；當天沒有產(chǎn)生成交的，申報價格不得
教學課件相關推薦
鄂ICP備17016276號-1