《證券交易第七章》ppt課件(文件)
【正文】 持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。 （三）其他權(quán)益的處理 證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)市值的計(jì)算。 ，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。 35 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至 20%以下 時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。 、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并 在次一交易日開市前 予以公告。 ” 。即： “沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。 40 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制 （四）業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的控制 （五）信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制 41 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任 一、融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管 （一）交易所的監(jiān)管 （二）登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司 注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至 20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。 證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知時(shí)間、通知內(nèi)容等予以留痕。 交易所在每個(gè)交易日開市前，根據(jù)證券公司報(bào)送數(shù)據(jù)，向市場(chǎng)公布以下信息： （ 1） 前一交易日 單只標(biāo)的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息 （ 2） 前一交易日 市場(chǎng)融資融券交易總量信息。 32 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （四）融券交易期間權(quán)益的處理 客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償： ，融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的 現(xiàn)金紅利 。 31 融資融券業(yè)務(wù)的管理 （二）證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理 涉及的利息稅由登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的委托 按照信用交易客戶的身份計(jì)算 。 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。交易所另有規(guī)定的除外。當(dāng)該比例低于 130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。 26 融資融券業(yè)務(wù)的管理 證券公司可以根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金的各類證券確定不同的折算率，但證券公司公布的折算率不得高于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 25 融資融券業(yè)務(wù)的管理 七、保證金及擔(dān)保物管理 （一）有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算 沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算： 180指數(shù)成分股股票及深證 100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 70%，其他股票折算率最高不超過 65%。 24 融資融券業(yè)務(wù)的管理 股票發(fā)行公司已完成 股權(quán)分置改革 。 所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得 用于從事交易所債券回購(gòu)交易。 21 融資融券業(yè)務(wù)的管理 六、融資融券交易操作 （一）融資融券交易的一般規(guī)則 1～ 2（略） 低于 該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得
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