《證券交易第一章》ppt課件(文件)
【正文】 監(jiān)會備案，決定接納或開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù) 5個工作日之前 報中國證監(jiān)會備案。 51 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易席位的含義及種類 ? 在深圳證券交易所，席位分為 A股普通席位、 B股席位和特別席位 三類。 深圳證券交易所在 2022年 12月經(jīng)理事會審議通過，發(fā)布了《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》。 56 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。 會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易 單元使用費、流速費與流量費等費用 。 60 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司及其證券營業(yè)部必須將客戶交易結(jié)算資金全額存放于 客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和清算備付金賬戶 ，結(jié)算公司必須將證券公司存入的清算備付金全額存入清算備付金專用存款賬戶。 62 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? （ 07年新增） 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其 凈資本不得低于人民幣 2022萬元 ；證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣 5000萬元 ；證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其 凈資本不得低于人民幣 1億元 ； 63 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的， 其凈資本不得低于人民幣 2億元 。 65 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 風(fēng)險監(jiān)察 ? 66 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 自律管理 ? 一是抓好經(jīng)常性的督促檢查。 64 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合下列規(guī)定： 對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的 5%；接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的 20%；按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備；按對客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模的 10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備。 61 證券交易的風(fēng)險及其防范 ? 證券交易的風(fēng)險防范 ? 制度防范（ 3種） ? 風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要是 彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失 ， 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失，補償自營買賣中的損失 。 所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。 57 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒 15筆 ，深圳證券交易所可根據(jù)市場需要進行調(diào)整。 55 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所 申請設(shè)立 1個或 1個以上的交易單元。 54 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易單元 ? 。 50 證券交易所的會員和席位 ? 交易席位 ? 交易席位的含義及種類 ? 普通席位（又稱 “ A股席位 ” ）主要是指可從事 A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。 47 證券交易所的會員和席位 ? 會員制度 ? 監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分 ? 證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用 現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式 對會員證券業(yè)務(wù)活動中的風(fēng)險管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。 45 證券交易所的會員和席位 ? 會員制度 ? 日常管理 ? 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員 代表 1名 ，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的 特別會員 40 證券交易所的會員和席位 ? 會員制度 ? 會員資格 ? （ 1）經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司 （ 2）具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
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