【正文】 ：　　(一)提出申請前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；　　(二)經(jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項目；　　(三)資信良好，經(jīng)營作風穩(wěn)健，并在提出申請前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機關(guān)或者司法機關(guān)的重大處罰?！　〉谑畻l　擬設立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于5000萬美元?！　〉谑臈l　中資機構(gòu)作為發(fā)起人認購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行總額的10％?！　〉谑藯l　中資機構(gòu)為管理擬設立的境外投資基金，可以申請設立境外投資基金管理公司?！　〉诙畻l　境外投資基金資金應當主要投資于中國境內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％?！　〉诙l　境外投資基金資金調(diào)人中國境內(nèi)、匯出中國境外、在中國境內(nèi)銀行開立帳戶及進行貨幣兌換等，應當遵守國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定?！　〉诙鶙l　違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報送有關(guān)報表，或者報送報表時弄虛作假，情節(jié)嚴重的，由中國人民銀行責令改正，并對境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣20萬元以上50萬元以下的罰款。附件：設立證券投資基金申報材料的內(nèi)容與格式（試行）一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)（一） 紙張應采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張（相當于A4紙張規(guī)格）。（二） 發(fā)起人情況發(fā)起人基本情況主要內(nèi)包括：公司的名稱、法定代表人、注冊資本、住所、公司的成立時間、批準機關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營范圍和主要股東等。（五） 托管協(xié)議按《證券投資基金管理暫行辦法》實施準則第二號《證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作。（九） 募集方案包括基金發(fā)行基本情況及發(fā)行公告。 第三條中國證監(jiān)會依照本規(guī)定，負責對基金從業(yè)人員資格進行監(jiān)督管理。 申請高級管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會除對其申請材料進行書面審核外，還可以對申請人進行考察、面談。 第八條有下列情形之一的，不得申請基金從業(yè)資格： （一）受過刑事處罰或重大行政處罰的； （二）擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員，并對以上結(jié)果負有個人責任的； （三）個人所負債務到期尚未清償，且數(shù)額較大的；（四）被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者的； （五）中國證監(jiān)會認定的不適合從事基金業(yè)務的其他情形。 第十二條基金從業(yè)人員申請基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應當按照本規(guī)定第九條（一）、（二）、（三）項規(guī)定向中國證監(jiān)會報送材料外，還須提交下列材料： （一）基金從業(yè)資格證書復印件；（二）基金經(jīng)理資格考試證明復印件；（三）中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。 　　第五章日常管理 第十六條中國證監(jiān)會對基金管理公司和基金托管部高級管理人員、基金經(jīng)理的資格進行年檢，對基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進行定期或不定期的檢查。 第十九條基金從業(yè)人員應遵守國家有關(guān)規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不得從事以下活動： （一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（二）違反基金契約或托管協(xié)議； （三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益； （四）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假； （五）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管； （六）玩忽職守、濫用職權(quán)； （七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密； （八）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。 第二十二條基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機會；高級管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。 第二十五條基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。 基金管理公司督察員的任免應當報中國證監(jiān)會核準。 關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點工作順利進行，保護基金投資者利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設的證券投資基金（以下簡稱基金）可申請配售新股?！　∪绻骰饘δ骋恍鹿缮暾埮涫鄣目偭砍^按上述配售比例計算的配售數(shù)量，則進行比例配售?！　∪⒒鹋涫坌鹿傻墓ぷ饔尚鹿砂l(fā)行主承銷商具體實施；新股發(fā)行主承銷商必須嚴格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作?！⌒鹿砂l(fā)行主承銷商應在招股說明書刊登當日5點之前，將向有關(guān)基金配售的股票數(shù)量通知相應的基金管理公司和上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并報中國證監(jiān)會發(fā)行部和基金部備案?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機構(gòu)對基金配售新股情況負有保密義務。 二、每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金額，累計不得超過該基金募集資金的30％，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發(fā)行的新股，所用資金不計入上述資金額。 五、本通知自公布之日起實施?！　∷?、中國證監(jiān)會自正式受理申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請人?！　×?、基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請材料。逾期未開業(yè)者，原批準文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公司法人許可證》。　?。ǘ?封面　　籌建階段的了申報材料封面應標有“設立基金管理－－籌建申請材料”字樣、申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱；　　開業(yè)階段的申報材料封面標的“設立基金管理公司－開業(yè)申請材料”字樣、申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱?！　。ㄈ?發(fā)起人情況　　基本情況 　　主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊資本、信所、成立時間、批準機關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等：　　法人資格及業(yè)務資格證明文件　　包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復印件）與證券經(jīng)營機構(gòu)的《金融機構(gòu)法人許可證（副本）》（復印件）；　 實收資本及財務狀況　 （1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近三年的財務報表及審計報告；　　（2）其他發(fā)起人實收資本的驗資證明；　主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況　　說明最近一年內(nèi)是否受到過重大處，如果有，詳細說明?！　。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級管理人員的簡歷、學歷證書；所有業(yè)務人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細說明。在這一政策的引導下，國內(nèi)各基金管理公司紛紛開始行動起來，它們將如何有效地設立獨立董事制度列為了公司近期工作的重點根據(jù)基金設立的法律基礎(chǔ)、基金券變現(xiàn)方式以及基金募集方式的不同，基金可分為許多種類，不同的國家對投資基金的稱謂及分類各不相同，對各類基金的監(jiān)管也十分嚴格，在此因篇幅關(guān)系不便展開，只談其中的一種———私募基金?！　∷侥蓟鹩挚梢苑Q為向特定的對象募集的投資基金，是指通過非公開方式面向少數(shù)民間大戶或者機構(gòu)投資者募集資金而設立的基金，其銷售和贖回都是基金管理人“私下”與投資者協(xié)商進行的。就如同私營企業(yè)有許多套假賬一樣，私募基金有時亦會有許多的不能見光的內(nèi)幕交易以損害投資者的利益和擾亂市場。投資者在選擇私募基金時，應當意識到巨大的利潤與巨大的風險，除了對基金管理者過往的業(yè)績及表現(xiàn)要有了解以外，對其人格和品行亦要有足夠的信任。一些著名的基金公司，比如量子基金、老虎基金等都是以私募基金形式存在的，它們給投資者帶來了巨大的財富?！　。?公司章程　?。ㄆ撸?營業(yè)場所及技術(shù)設施　　說明營業(yè)場所及技術(shù)設施的具體情況，并提供營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件?！　。ㄎ澹┴撠熁I建工作的人員名單、簡歷　?。┲袊C監(jiān)會要求提交的其他資料　　　三、開業(yè)申報材料目錄　?。ㄒ唬?籌建情況　　說明籌建工作的有關(guān)情況。　 二、籌建申請材料目錄　?。ㄒ唬?申請報告　　主要內(nèi)容包括擬設立的基金管理公司名稱、設立條件、目的、設立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章。　　十、經(jīng)批準設立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一在指定的報紙上向社會公告，公告費用由被公告的基金管理公司支?！　“恕⒔?jīng)批準設立的基金管理公司，應持中國證監(jiān)會的批準文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會的批準文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。　　五、基金管理公司的籌建期限為6個月。　　二、設立基金管理公司應經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。 四、基金認購上市公司新增發(fā)行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數(shù)量、分配方式及凍結(jié)時間等具體事宜由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商決定，認購的程序可比照新股配售程序執(zhí)行?！　　　　　　　　　　　　　　　　≈袊C券監(jiān)督管理委員會　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年八月十一日關(guān)于進一步做好證券投資基金配售新股工作的補充通知20000227 　 （1995年8月11日國務院批準　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布）　 為進一步做好證券投資基金試點工作，保護基金投資者利益，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［1998］28號）中的有關(guān)規(guī)定調(diào)整如下： 一、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發(fā)行量20％的比例供各基金申請配售，具體配售比例由主承銷商和發(fā)行人商定?！　∷摹⒒皤@配新股，自該新股上市2個月后方可流通，在流通之前由證券交易所實施凍結(jié)。招股說明書應按照中國證監(jiān)會發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對向基金配售新股一事進行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實際公開發(fā)行量?！　∶恐换鹕暾埮涫坌鹿傻臄?shù)量不得超過該只新股公開發(fā)行量的5％。具體配售比例按如下方式確定： 根據(jù)配售新股的公開發(fā)行量確定。 第二十九條本規(guī)定由中國證監(jiān)會負責解釋。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長的任職資格參照本規(guī)定對高級管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 基金托管部的高級管理人員離任時，基金托管人應當對其進行離任檢查，檢查結(jié)果報中國證監(jiān)會備案。高級管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職的，應當報中國證監(jiān)會備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機構(gòu)兼職的，應當報聘任單位備案。重新從事基金業(yè)務，應當按本規(guī)定要求的程序重新申請相關(guān)資格。 第十四條基金從業(yè)人員申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件： （一）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會認可的其他從事證券工作經(jīng)歷； （二）有豐富的專業(yè)管理知識和經(jīng)驗，較強的管理工作和業(yè)務工作能力以及良好的管理工作業(yè)績； （三）擬任基金管理公司高級管理人員的，應具有從事三年以上基金業(yè)務或五年以上證券、金融業(yè)務工作經(jīng)歷； 擬任基金托管部高級管理人員的，應具有三年以上銀行工作經(jīng)歷； （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 　 第三章基金經(jīng)理資格 第十條擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應當取得基金經(jīng)理資格。 　　第二章基金從業(yè)資格 第六條基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應當取得基金從業(yè)資格。 第四條基金從業(yè)人員申請基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應當由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會提交申請材料。 第二條本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員： （一）基金管理公司、基金托管部的高級管理人員及其助理人員； （二）基金管理公司、基金托管部內(nèi)設基金業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員； （三）基金管理公司的基金經(jīng)理；（四）基金管理公司的督察員； （五）基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場推介、銷售、交易、基金財務、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務的專業(yè)人員； （六）基金托管