【正文】 ：　　(一)提出申請(qǐng)前一年年末資本金總額不少于5億元人民幣；　　(二)經(jīng)營國家產(chǎn)業(yè)政策支持的項(xiàng)目；　　(三)資信良好，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，并在提出申請(qǐng)前三年內(nèi)未受到有關(guān)主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的重大處罰?！　〉谑畻l　擬設(shè)立的境外投資基金發(fā)行總額不得少于5000萬美元?！　〉谑臈l　中資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人認(rèn)購基金份額的總額不得超過基金擬發(fā)行總額的10％?！　〉谑藯l　中資機(jī)構(gòu)為管理擬設(shè)立的境外投資基金，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立境外投資基金管理公司?！　〉诙畻l　境外投資基金資金應(yīng)當(dāng)主要投資于中國境內(nèi)國家產(chǎn)業(yè)政策支持的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，其數(shù)額不得低于基金總額的70％?！　〉诙l　境外投資基金資金調(diào)人中國境內(nèi)、匯出中國境外、在中國境內(nèi)銀行開立帳戶及進(jìn)行貨幣兌換等，應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外匯管理的規(guī)定?！　〉诙鶙l　違反本辦法第二十三條規(guī)定，不報(bào)送有關(guān)報(bào)表，或者報(bào)送報(bào)表時(shí)弄虛作假，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國人民銀行責(zé)令改正，并對(duì)境內(nèi)發(fā)起人、境內(nèi)出資人處以人民幣20萬元以上50萬元以下的罰款。附件：設(shè)立證券投資基金申報(bào)材料的內(nèi)容與格式（試行）一、申報(bào)材料的紙張、封面及份數(shù)（一） 紙張應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。（二） 發(fā)起人情況發(fā)起人基本情況主要內(nèi)包括：公司的名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、住所、公司的成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、公司組織形式、經(jīng)營范圍和主要股東等。（五） 托管協(xié)議按《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第二號(hào)《證券投資基金托管協(xié)議的內(nèi)容與格式（試行）》的規(guī)定制作。（九） 募集方案包括基金發(fā)行基本情況及發(fā)行公告。 第三條中國證監(jiān)會(huì)依照本規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)基金從業(yè)人員資格進(jìn)行監(jiān)督管理。 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)除對(duì)其申請(qǐng)材料進(jìn)行書面審核外，還可以對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行考察、面談。 第八條有下列情形之一的，不得申請(qǐng)基金從業(yè)資格： （一）受過刑事處罰或重大行政處罰的； （二）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員，并對(duì)以上結(jié)果負(fù)有個(gè)人責(zé)任的； （三）個(gè)人所負(fù)債務(wù)到期尚未清償，且數(shù)額較大的；（四）被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者的； （五）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適合從事基金業(yè)務(wù)的其他情形。 第十二條基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金經(jīng)理資格的，擬聘任單位除應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第九條（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送材料外，還須提交下列材料： （一）基金從業(yè)資格證書復(fù)印件；（二）基金經(jīng)理資格考試證明復(fù)印件；（三）中國證監(jiān)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。 　　第五章日常管理 第十六條中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司和基金托管部高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理的資格進(jìn)行年檢，對(duì)基金從業(yè)人員的從業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期的檢查。 第十九條基金從業(yè)人員應(yīng)遵守國家有關(guān)規(guī)律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不得從事以下活動(dòng)： （一）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（二）違反基金契約或托管協(xié)議； （三）故意損害基金持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益； （四）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假； （五）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管； （六）玩忽職守、濫用職權(quán)； （七）泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密； （八）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為。 第二十二條基金從業(yè)人員離開原聘單位后，不得泄露原聘單位的未公開信息，不得為他人或自己侵占原聘單位的商業(yè)機(jī)會(huì)；高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理在離開原單位三個(gè)月內(nèi)不得為自己或他人買賣原單位所管理、托管的基金仍持有的股票。 第二十五條基金從業(yè)人員有本規(guī)定第八條所列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)取消其基金從業(yè)人員相關(guān)資格。 基金管理公司督察員的任免應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。 關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知20000227 　 為確保證券投資基金試點(diǎn)工作順利進(jìn)行，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，現(xiàn)將證券投資基金配售新股的有關(guān)問題通知如下：　　一、依《證券投資基金管理暫行辦法》批設(shè)的證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）可申請(qǐng)配售新股?！　∪绻骰饘?duì)某一新股申請(qǐng)配售的總量超過按上述配售比例計(jì)算的配售數(shù)量，則進(jìn)行比例配售?！　∪?、基金配售新股的工作由新股發(fā)行主承銷商具體實(shí)施；新股發(fā)行主承銷商必須嚴(yán)格按照本通知的規(guī)定，做好基金配售新股工作?！⌒鹿砂l(fā)行主承銷商應(yīng)在招股說明書刊登當(dāng)日5點(diǎn)之前，將向有關(guān)基金配售的股票數(shù)量通知相應(yīng)的基金管理公司和上網(wǎng)發(fā)行的證券交易所，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部和基金部備案?！　≡谛鹿砂l(fā)行公告刊登有關(guān)基金配售新股的情況前，有關(guān)基金管理公司、股票發(fā)行主承銷商等機(jī)構(gòu)對(duì)基金配售新股情況負(fù)有保密義務(wù)。 二、每只基金一年內(nèi)用于配售新股的資金額，累計(jì)不得超過該基金募集資金的30％，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發(fā)行的新股，所用資金不計(jì)入上述資金額。 五、本通知自公布之日起實(shí)施。　　四、中國證監(jiān)會(huì)自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人?！　×?、基金管理公司籌建就緒，由申請(qǐng)人向中國證監(jiān)會(huì)提出開業(yè)申請(qǐng)，并提交符合本通知附伯規(guī)定的申請(qǐng)材料。逾期未開業(yè)者，原批準(zhǔn)文件自動(dòng)失效，由中國證監(jiān)會(huì)收回《基金管理公司法人許可證》?！　。ǘ?封面　　籌建階段的了申報(bào)材料封面應(yīng)標(biāo)有“設(shè)立基金管理－－籌建申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱；　　開業(yè)階段的申報(bào)材料封面標(biāo)的“設(shè)立基金管理公司－開業(yè)申請(qǐng)材料”字樣、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的基金管理公司名稱、申請(qǐng)人名稱?！　。ㄈ?發(fā)起人情況　　基本情況 　　主要內(nèi)容包括：公司名稱、法定代表人、注冊(cè)資本、信所、成立時(shí)間、批準(zhǔn)機(jī)關(guān)、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等：　　法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件　　包括《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復(fù)印件）與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《金融機(jī)構(gòu)法人許可證（副本）》（復(fù)印件）；　 實(shí)收資本及財(cái)務(wù)狀況　 （1）主要發(fā)起人經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；　　（2）其他發(fā)起人實(shí)收資本的驗(yàn)資證明；　主要發(fā)起人遵規(guī)守法情況　　說明最近一年內(nèi)是否受到過重大處，如果有，詳細(xì)說明。　?。ㄈ?人員情況　　擬任法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證書；所有業(yè)務(wù)人員中具備三年以上證券業(yè)或五年以上金融業(yè)工作經(jīng)歷的人員比例，并說明上述人員在最近三年內(nèi)是否受到所在單位及有關(guān)機(jī)關(guān)和部門的處罰，如果有，詳細(xì)說明。在這一政策的引導(dǎo)下，國內(nèi)各基金管理公司紛紛開始行動(dòng)起來，它們將如何有效地設(shè)立獨(dú)立董事制度列為了公司近期工作的重點(diǎn)根據(jù)基金設(shè)立的法律基礎(chǔ)、基金券變現(xiàn)方式以及基金募集方式的不同，基金可分為許多種類，不同的國家對(duì)投資基金的稱謂及分類各不相同，對(duì)各類基金的監(jiān)管也十分嚴(yán)格，在此因篇幅關(guān)系不便展開，只談其中的一種———私募基金?！　∷侥蓟鹩挚梢苑Q為向特定的對(duì)象募集的投資基金，是指通過非公開方式面向少數(shù)民間大戶或者機(jī)構(gòu)投資者募集資金而設(shè)立的基金，其銷售和贖回都是基金管理人“私下”與投資者協(xié)商進(jìn)行的。就如同私營企業(yè)有許多套假賬一樣，私募基金有時(shí)亦會(huì)有許多的不能見光的內(nèi)幕交易以損害投資者的利益和擾亂市場(chǎng)。投資者在選擇私募基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)意識(shí)到巨大的利潤(rùn)與巨大的風(fēng)險(xiǎn)，除了對(duì)基金管理者過往的業(yè)績(jī)及表現(xiàn)要有了解以外，對(duì)其人格和品行亦要有足夠的信任。一些著名的基金公司，比如量子基金、老虎基金等都是以私募基金形式存在的，它們給投資者帶來了巨大的財(cái)富?！　。?公司章程　?。ㄆ撸?營業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施　　說明營業(yè)場(chǎng)所及技術(shù)設(shè)施的具體情況，并提供營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件?！　。ㄎ澹┴?fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡(jiǎn)歷　?。┲袊C監(jiān)會(huì)要求提交的其他資料　　　三、開業(yè)申報(bào)材料目錄　?。ㄒ唬?籌建情況　　說明籌建工作的有關(guān)情況。　 二、籌建申請(qǐng)材料目錄　?。ㄒ唬?申請(qǐng)報(bào)告　　主要內(nèi)容包括擬設(shè)立的基金管理公司名稱、設(shè)立條件、目的、設(shè)立方案等，并由主要發(fā)起人簽字、蓋章?！　∈?、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支?！　“?、經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》?！　∥濉⒒鸸芾砉镜幕I建期限為6個(gè)月?！　《⒃O(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 四、基金認(rèn)購上市公司新增發(fā)行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數(shù)量、分配方式及凍結(jié)時(shí)間等具體事宜由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商決定，認(rèn)購的程序可比照新股配售程序執(zhí)行?！　　　　　　　　　　　　　　　　≈袊C券監(jiān)督管理委員會(huì)　　　　　　　　　　　　　　　　　 一九九八年八月十一日關(guān)于進(jìn)一步做好證券投資基金配售新股工作的補(bǔ)充通知20000227 　 （1995年8月11日國務(wù)院批準(zhǔn)　1995年9月6日中國人民銀行發(fā)布）　 為進(jìn)一步做好證券投資基金試點(diǎn)工作，保護(hù)基金投資者利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)新股發(fā)行和基金配售新股情況，現(xiàn)將《關(guān)于證券投資基金配售新股有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基字［1998］28號(hào)）中的有關(guān)規(guī)定調(diào)整如下： 一、公開發(fā)行量在5000萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發(fā)行量20％的比例供各基金申請(qǐng)配售，具體配售比例由主承銷商和發(fā)行人商定。　　四、基金獲配新股，自該新股上市2個(gè)月后方可流通，在流通之前由證券交易所實(shí)施凍結(jié)。招股說明書應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的有關(guān)規(guī)定，對(duì)向基金配售新股一事進(jìn)行說明，提醒股票投資者注意次日發(fā)行公告中的實(shí)際公開發(fā)行量。　　每只基金申請(qǐng)配售新股的數(shù)量不得超過該只新股公開發(fā)行量的5％。具體配售比例按如下方式確定： 根據(jù)配售新股的公開發(fā)行量確定。 第二十九條本規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 　　第七章附則 第二十七條基金管理公司董事長(zhǎng)的任職資格參照本規(guī)定對(duì)高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 基金托管部的高級(jí)管理人員離任時(shí)，基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行離任檢查，檢查結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案；其他從業(yè)人員在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職的，應(yīng)當(dāng)報(bào)聘任單位備案。重新從事基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)定要求的程序重新申請(qǐng)相關(guān)資格。 第十四條基金從業(yè)人員申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）具有基金從業(yè)資格；或具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他從事證券工作經(jīng)歷； （二）有豐富的專業(yè)管理知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，較強(qiáng)的管理工作和業(yè)務(wù)工作能力以及良好的管理工作業(yè)績(jī)； （三）擬任基金管理公司高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有從事三年以上基金業(yè)務(wù)或五年以上證券、金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷； 擬任基金托管部高級(jí)管理人員的，應(yīng)具有三年以上銀行工作經(jīng)歷； （四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 　 第三章基金經(jīng)理資格 第十條擬任基金管理公司基金經(jīng)理的基金從業(yè)人員，除具有基金從業(yè)資格外，還應(yīng)當(dāng)取得基金經(jīng)理資格。 　　第二章基金從業(yè)資格 第六條基金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。 第四條基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格、基金經(jīng)理資格的，應(yīng)當(dāng)由擬聘用單位按照本規(guī)定的要求，向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料。 第二條本規(guī)定所稱基金從業(yè)人員包括下列人員： （一）基金管理公司、基金托管部的高級(jí)管理人員及其助理人員； （二）基金管理公司、基金托管部?jī)?nèi)設(shè)基金業(yè)務(wù)部門的正、副經(jīng)理人員； （三）基金管理公司的基金經(jīng)理；（四）基金管理公司的督察員； （五）基金管理公司中從事研究開發(fā)、市場(chǎng)推介、銷售、交易、基金財(cái)務(wù)、監(jiān)察稽核、電腦管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員； （六）基金托管