【正文】 風(fēng)險①： 接待群眾來訪投訴不熱情、態(tài)度生硬，登記不及時，敷衍塞責(zé)造成不良后果。閱看來訪者所攜帶的書面材料，聽取來訪者 的意見和要求；通過接待，了解來訪人的姓名、地址、電話、工作單位、身份和反映的主要問題。來訪人陳述后，接待人要將其反映的重要問題歸納起來，復(fù)述給來訪人，并且應(yīng)告之其處理問題的基本原則和程序。對不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的問題，要耐心解釋，引導(dǎo)來訪者到有關(guān)職能部門反映。遇有堅持找領(lǐng)導(dǎo)面談的來訪者，在初步弄清反映人的身份、工作單位、所要反映的問題等情況后，負(fù)責(zé)同有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系，予以答復(fù)。 對揚(yáng)言殺人、放火或攜帶危險品進(jìn)入接待場所等危害公共安全或他人人身安全的，要立即通知有關(guān)部門，采取應(yīng)急措施。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）集體上訪的處理 對集體上訪要認(rèn)真熱情接待。 對集體上訪反映符合政策規(guī)定的問題，要及時與有關(guān)部門溝通信息，互相配合，通過社會各方努力做好工作。風(fēng)險② ： 未記錄來電人真實姓名和電話的，使線索丟失造成不良后果的。對不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，要在電話中作好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映。 風(fēng)險 ④ ： 接受被談話對象的宴請、禮物、錢物。 風(fēng)險 ⑧ ： 對 縣 紀(jì)委交辦件未按時完成造成不良影響的。 自辦是指對群眾檢舉、控告、申訴的信件和反映其他重要內(nèi)容的信訪問題直接進(jìn)行調(diào)查處理。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察人員監(jiān)督崗，加大對紀(jì)檢干部的監(jiān)督 經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將信訪反映具體事實且本人能夠說明的問題摘抄給當(dāng)事人，要求當(dāng)事人根據(jù)《信訪函詢書》的內(nèi)容，用書面形式予以回答。 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)將一定時期內(nèi)群眾對領(lǐng)導(dǎo)干部思想、工作和生活作風(fēng)及廉潔自 律和廉潔從政等方面反映較為集中的問題，以及上級要結(jié)果的案件未及時上報處理結(jié)果造成不良后果的問題，綜合整理上報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)批準(zhǔn)后采取會議通報、書面通報等方式在一定范圍內(nèi)講明情況，提出整改要求。報告檢舉、控告件處理結(jié)果的必備材料是：（ 1）調(diào)查報告和處理結(jié)論；（ 2）檢舉、控告人和被檢舉、控告人對調(diào)查處理結(jié)果的意見。 轉(zhuǎn)辦信訪件，應(yīng)遵循以下原則： （ 1） 不宜轉(zhuǎn)原信的可轉(zhuǎn)摘抄件； （ 2） 上級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的信訪件，不得再往下轉(zhuǎn)； （ 3） 檢舉、控告信及來訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級機(jī)關(guān)才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 或領(lǐng)導(dǎo)人處理； （ 4） 附有證件的信訪件，轉(zhuǎn)辦時一般應(yīng)用掛號信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。 紀(jì)檢監(jiān)察受理機(jī)關(guān)承諾：認(rèn)真處理和接待，傾聽舉報（申訴）人的意見、建議和要求，并實行兩次反饋；按照“分級負(fù)責(zé)、歸口辦理”原則依法辦理，按期辦結(jié)；舉報（申訴）人對辦理和處理結(jié)果提出疑義的，承辦單位應(yīng)給予答復(fù)，必要時可進(jìn)行復(fù)查；嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定。 （六） 交辦信訪案件（報情況、報結(jié)果）辦理流程 圖 交辦信訪案件辦理要求： 精心篩選重要信 訪件，擬辦意見力求準(zhǔn)確； 函件的格式規(guī)范，文字精練準(zhǔn)確，無錯漏； 發(fā)函交辦案件必須復(fù)印舉報信留底，放在指定位置，確保案件材料齊全； 信件篩選 辦信人員錄入電腦提出擬辦意見 報室主任閱批 內(nèi)勤登記后報分管常委、副書記閱批 退回后由內(nèi)勤呈室主任批給辦信員擬函 辦信員擬函稿報室主任批準(zhǔn)后印制函件 調(diào)查報告報來后內(nèi)勤蓋收文章轉(zhuǎn)案件審核人提出初步意見 歸檔 催辦 、督辦 委領(lǐng)導(dǎo)批結(jié)后辦信人錄入電腦填寫回執(zhí) 室領(lǐng)導(dǎo)閱定 ,呈分管常委、副書記審批 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 利用出差進(jìn)行信訪案件對帳、清理； 案件調(diào)查報告報來后及時審核、提出意見并報批； 批結(jié)案件及時整理歸檔，未結(jié)案件由原主辦人繼續(xù)跟蹤至結(jié)案； 內(nèi)勤負(fù)責(zé)對辦理情況進(jìn)行專冊登記。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行督辦制度。 履行督辦件的審批手續(xù) 確定信訪督辦件 了解案情，熟悉有關(guān)政策、法規(guī)，制定督辦方案 電話督辦 發(fā)函督辦 派員督辦 通報督辦 督辦人員將案件辦理情況做好督辦記錄 登記后填入“信訪案督辦登記表” 主管領(lǐng)導(dǎo)閱批 電話督辦 風(fēng)險① 風(fēng)險② 風(fēng)險③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察 室 一、 紀(jì)檢監(jiān)察室 行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 1．負(fù)責(zé)聯(lián)系 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場 ，了解縣 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場 副 科 級以上 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國家法律、法規(guī)、決定、命令及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，對上述人員中的違紀(jì)問題進(jìn)行案前調(diào)查及確定立案檢查。 三 、權(quán)力行使依據(jù) （一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》 （二） 《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例實施細(xì)則》 （三）《中華人民共和國行政監(jiān)察法》 （四）《中華人民共和國行政監(jiān)察法實施條例》 （五）《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》 （六）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 （七）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》 （八）《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行） （ 九）《中國共產(chǎn)黨章程》 （十）《中華人民共和國國家公務(wù)員法》 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局案件管理室 一、 行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 負(fù)責(zé)對 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場 、 縣 直機(jī)關(guān)案件管理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； 負(fù)責(zé)案件查處統(tǒng)計、綜合、分析； 負(fù)責(zé) 縣 管干部案件線索的集中統(tǒng)一管理，本委局各室辦理的初查、立案、移送等案件的登記備案工作； 縣 委反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室日常事務(wù)，辦理與公、檢、法等部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)和材料相互移送工作； 負(fù)責(zé)對上級機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)交辦件等重要案件的跟蹤督辦； 負(fù)責(zé)對本委各室辦案全過程的監(jiān)督檢查； 負(fù)責(zé)出具被調(diào)查人在 縣 紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查 期間的表現(xiàn)證明； 負(fù)責(zé)外地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件協(xié)查工作； 負(fù)責(zé)有關(guān)案件檢查工作的會議、計劃、總結(jié)等工作。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險表現(xiàn)： 風(fēng) 險①：無故不受理問題的線索和材料。風(fēng)險②：不實事求是。 防范措施： 及時加強(qiáng)監(jiān)管；督促及時受理，并提出初核（查）意見。 二、 權(quán)力行使依據(jù) （一）《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》； （二） 《中華人民共和國行政監(jiān)察法》； （三） 《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》； （ 四 ） 《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》； （ 五 ） 《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》； （ 六 ） 其他有關(guān)的法律法規(guī)及政策規(guī)定。 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查所聯(lián)系單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國家法律、法規(guī)、決定、命令的情 況及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況 。 嚴(yán)格請示報告。 風(fēng)險 ② ：督辦人員未 保守秘密，將信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等泄露，造成嚴(yán)重后果。 （五） 自辦信訪案件辦理 流程 圖 信件篩選 辦信人員錄入電腦提出擬辦意見 報室主任閱批 內(nèi)勤登記后報分管常委、副書記閱批 退回后由內(nèi)勤呈室主任批定承辦人 承辦人員進(jìn)行信訪初核（調(diào)查） 調(diào)查報告形成后報室領(lǐng)導(dǎo)閱定，呈分管常委、副書記審批 委領(lǐng)導(dǎo)批結(jié)，內(nèi)勤登記由承辦人錄入辦理情況填報審結(jié)表呈室主任閱批后 歸檔 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 自辦信訪案件辦理要求： 精心篩選案件線索，擬辦意見力求準(zhǔn)確； 調(diào)查工作要擬出提綱，認(rèn)真細(xì)致，不遺留線索； 調(diào)查報告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準(zhǔn)確。 信訪舉報（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序 ；對所檢舉、控告、申訴的事實的真實性負(fù)責(zé)，積極配合調(diào)查核實，如實提供情況和證據(jù)。報告申訴件處理結(jié)果的必備材料是：（ 1）原處理決定、復(fù)議結(jié)論或復(fù)查報告及結(jié)論；（ 2）申訴 人對復(fù)議、復(fù)查結(jié)論的意見。 承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應(yīng)在 90日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前 10天書面報告情況，申請延長辦信 時間。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報中心）領(lǐng)導(dǎo)審閱。 《信訪函詢書》的內(nèi)容 限于信訪反映領(lǐng)導(dǎo)干部思想、工作作風(fēng)方面 的問題，一般廉潔自律問題和輕微的違紀(jì)問題。 風(fēng) 風(fēng)險 ⑩ ： 對實名舉報的信訪人，調(diào)查結(jié)束后未及時將調(diào)查結(jié)果反饋給舉報人，而造成越級訪和集體訪發(fā)生。 風(fēng)險 ⑥ ： 對上級要求報結(jié)果未按時報處理結(jié)果的信 訪案件，包庇承認(rèn)責(zé)任人以及未采取會議通報、書面通報等方式進(jìn)行信訪監(jiān)督而造成不良影響的。 風(fēng)險 ② ： 對群眾反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的信訪問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。對屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，要告來電 檢舉報告 業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 批評建議 緊急情況 報告領(lǐng)導(dǎo) 及時處理 記錄 信訪件處理 解答咨詢 風(fēng)險① 風(fēng)險② 業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 一般情況 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 之來電人處理原則和程序。 對以上訪為由，干擾、妨礙正常的信訪秩序、工作秩序、社會秩序的行為，要會同公安等部門，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。對人數(shù)較多的集體上訪，可要求他們選出代表（代表人數(shù) 5 人以下）。 對經(jīng)過核實確系精神病患者的來訪，一般不予受理。 對來訪者提出的批評、建議、表揚(yáng)等，要明確表示歡迎、感謝。對重復(fù)來訪的，也要認(rèn)真聽其陳述，看有沒有新的問題或要求，以及原來反映問題的解決情況，有針對性地做好工作。 疏導(dǎo)。接待來訪，應(yīng)按來訪處理的程序填寫《信訪處理單》。 風(fēng)險 ③ ： 對異常訪和集體訪反映的不合理問題，沒有向領(lǐng)導(dǎo)報告，而隨意許諾，亂開口子，造成不良后果的。 電話回復(fù)應(yīng)在辦公場所，且周圍無其他人員。 回復(fù)。登記應(yīng)簡明扼要，字跡清楚，用鋼筆書寫。對重復(fù)信件，也要看其是否反映新問題、提出新要求。 蓋編號章 。 ④ 隨信寄來的證件和其它物品，要核對登記，妥善保管。 防范措施： 拆封 。 風(fēng)險 ④ ： 對重復(fù)信件的新問題和新要求未及時受理，而是一并作重復(fù)件處理，造成不良后果。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接承辦的署實名信訪件調(diào)查結(jié)束后 7 個工作日內(nèi)將調(diào)查結(jié)果和處理意見向信訪人反饋。 信訪室（舉報中心） 實行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé) 。 負(fù)責(zé)核查部分信訪舉報線索，辦理一些急待查明、易查易結(jié)的信訪舉報以及打擊報復(fù)舉報人的案件。 負(fù)責(zé)向本級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有關(guān)部門移送、向下級紀(jì)檢監(jiān)察 組織 和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。 ③ 嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。風(fēng)險 ④ ： 處理不平衡，程序不合法規(guī)。 ，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。 （ 3）被檢查單位財務(wù)收支的基本情況 （ 4）被檢查單位存在的主要問題 （ 5）檢查處理的意見及建議 (6 )在檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)在報告中如實反映。同時將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。 ： （ 1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。 （四）財務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程 1．財務(wù)監(jiān)察的項目來源包括： （ 1）上級監(jiān)察統(tǒng)一部署 的任務(wù)。 防范措施： ① 重要投訴應(yīng)及時登記，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)室主任審批后報領(lǐng)導(dǎo)審批。風(fēng)險③： 交有關(guān)監(jiān)察部門處理后未跟蹤督促落實。 交 辦期限。 受理時限。 。三是將檢查結(jié)果寫成報告并提出處理意見報委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。二是轉(zhuǎn)辦其他單位。對于上級交辦的投訴，按規(guī)定履行報批手續(xù)，及時制定檢查方案。不屬投訴范圍的，向其做出耐心說明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對于書面投訴，要逐件拆閱、登記。 3．加強(qiáng)對執(zhí)法過程的監(jiān)督。 風(fēng)險⑤： 未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過場。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖 風(fēng)險運(yùn)行表現(xiàn)： 風(fēng)險①： 立項中未經(jīng)調(diào)研，與實際情況不相符；與黨和國家上級立項 縣 委， 縣 政府交辦 委局決定 確定執(zhí)法