【正文】 風(fēng)險(xiǎn)①： 接待群眾來訪投訴不熱情、態(tài)度生硬，登記不及時(shí)，敷衍塞責(zé)造成不良后果。閱看來訪者所攜帶的書面材料，聽取來訪者 的意見和要求；通過接待，了解來訪人的姓名、地址、電話、工作單位、身份和反映的主要問題。來訪人陳述后，接待人要將其反映的重要問題歸納起來，復(fù)述給來訪人，并且應(yīng)告之其處理問題的基本原則和程序。對(duì)不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的問題，要耐心解釋，引導(dǎo)來訪者到有關(guān)職能部門反映。遇有堅(jiān)持找領(lǐng)導(dǎo)面談的來訪者，在初步弄清反映人的身份、工作單位、所要反映的問題等情況后，負(fù)責(zé)同有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系，予以答復(fù)。 對(duì)揚(yáng)言殺人、放火或攜帶危險(xiǎn)品進(jìn)入接待場(chǎng)所等危害公共安全或他人人身安全的，要立即通知有關(guān)部門，采取應(yīng)急措施。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）集體上訪的處理 對(duì)集體上訪要認(rèn)真熱情接待。 對(duì)集體上訪反映符合政策規(guī)定的問題，要及時(shí)與有關(guān)部門溝通信息，互相配合，通過社會(huì)各方努力做好工作。風(fēng)險(xiǎn)② ： 未記錄來電人真實(shí)姓名和電話的，使線索丟失造成不良后果的。對(duì)不屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，要在電話中作好解釋工作或引導(dǎo)其向有關(guān)部門反映。 風(fēng)險(xiǎn) ④ ： 接受被談話對(duì)象的宴請(qǐng)、禮物、錢物。 風(fēng)險(xiǎn) ⑧ ： 對(duì) 縣 紀(jì)委交辦件未按時(shí)完成造成不良影響的。 自辦是指對(duì)群眾檢舉、控告、申訴的信件和反映其他重要內(nèi)容的信訪問題直接進(jìn)行調(diào)查處理。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 設(shè)立紀(jì)檢監(jiān)察人員監(jiān)督崗，加大對(duì)紀(jì)檢干部的監(jiān)督 經(jīng)辦人員應(yīng)根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)批示，將信訪反映具體事實(shí)且本人能夠說明的問題摘抄給當(dāng)事人，要求當(dāng)事人根據(jù)《信訪函詢書》的內(nèi)容，用書面形式予以回答。 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)將一定時(shí)期內(nèi)群眾對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部思想、工作和生活作風(fēng)及廉潔自 律和廉潔從政等方面反映較為集中的問題，以及上級(jí)要結(jié)果的案件未及時(shí)上報(bào)處理結(jié)果造成不良后果的問題，綜合整理上報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)批準(zhǔn)后采取會(huì)議通報(bào)、書面通報(bào)等方式在一定范圍內(nèi)講明情況，提出整改要求。報(bào)告檢舉、控告件處理結(jié)果的必備材料是：（ 1）調(diào)查報(bào)告和處理結(jié)論；（ 2）檢舉、控告人和被檢舉、控告人對(duì)調(diào)查處理結(jié)果的意見。 轉(zhuǎn)辦信訪件，應(yīng)遵循以下原則： （ 1） 不宜轉(zhuǎn)原信的可轉(zhuǎn)摘抄件； （ 2） 上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或領(lǐng)導(dǎo)指明要求不下轉(zhuǎn)的信訪件，不得再往下轉(zhuǎn)； （ 3） 檢舉、控告信及來訪材料，一般應(yīng)轉(zhuǎn)被反映者的上級(jí)機(jī)關(guān)才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 或領(lǐng)導(dǎo)人處理； （ 4） 附有證件的信訪件，轉(zhuǎn)辦時(shí)一般應(yīng)用掛號(hào)信寄發(fā)；涉及保密事宜的，用機(jī)要件寄發(fā)。 紀(jì)檢監(jiān)察受理機(jī)關(guān)承諾：認(rèn)真處理和接待，傾聽舉報(bào)（申訴）人的意見、建議和要求，并實(shí)行兩次反饋；按照“分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口辦理”原則依法辦理，按期辦結(jié)；舉報(bào)（申訴）人對(duì)辦理和處理結(jié)果提出疑義的，承辦單位應(yīng)給予答復(fù)，必要時(shí)可進(jìn)行復(fù)查；嚴(yán)格執(zhí)行保密規(guī)定。 （六） 交辦信訪案件（報(bào)情況、報(bào)結(jié)果）辦理流程 圖 交辦信訪案件辦理要求： 精心篩選重要信 訪件，擬辦意見力求準(zhǔn)確； 函件的格式規(guī)范，文字精練準(zhǔn)確，無錯(cuò)漏； 發(fā)函交辦案件必須復(fù)印舉報(bào)信留底，放在指定位置，確保案件材料齊全； 信件篩選 辦信人員錄入電腦提出擬辦意見 報(bào)室主任閱批 內(nèi)勤登記后報(bào)分管常委、副書記閱批 退回后由內(nèi)勤呈室主任批給辦信員擬函 辦信員擬函稿報(bào)室主任批準(zhǔn)后印制函件 調(diào)查報(bào)告報(bào)來后內(nèi)勤蓋收文章轉(zhuǎn)案件審核人提出初步意見 歸檔 催辦 、督辦 委領(lǐng)導(dǎo)批結(jié)后辦信人錄入電腦填寫回執(zhí) 室領(lǐng)導(dǎo)閱定 ,呈分管常委、副書記審批 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 利用出差進(jìn)行信訪案件對(duì)帳、清理； 案件調(diào)查報(bào)告報(bào)來后及時(shí)審核、提出意見并報(bào)批； 批結(jié)案件及時(shí)整理歸檔，未結(jié)案件由原主辦人繼續(xù)跟蹤至結(jié)案； 內(nèi)勤負(fù)責(zé)對(duì)辦理情況進(jìn)行專冊(cè)登記。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行督辦制度。 履行督辦件的審批手續(xù) 確定信訪督辦件 了解案情，熟悉有關(guān)政策、法規(guī)，制定督辦方案 電話督辦 發(fā)函督辦 派員督辦 通報(bào)督辦 督辦人員將案件辦理情況做好督辦記錄 登記后填入“信訪案督辦登記表” 主管領(lǐng)導(dǎo)閱批 電話督辦 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 風(fēng)險(xiǎn)③ 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局紀(jì)檢監(jiān)察 室 一、 紀(jì)檢監(jiān)察室 行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 1．負(fù)責(zé)聯(lián)系 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng) ，了解縣 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng) 副 科 級(jí)以上 黨政領(lǐng)導(dǎo)干部貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國(guó)家法律、法規(guī)、決定、命令及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況，對(duì)上述人員中的違紀(jì)問題進(jìn)行案前調(diào)查及確定立案檢查。 三 、權(quán)力行使依據(jù) （一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》 （二） 《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例實(shí)施細(xì)則》 （三）《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》 （四）《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法實(shí)施條例》 （五）《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》 （六）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》 （七）《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》 （八）《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》（試行） （ 九）《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》 （十）《中華人民共和國(guó)國(guó)家公務(wù)員法》 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 江永縣 紀(jì)委監(jiān)察局案件管理室 一、 行政職權(quán)（職能職責(zé)）及責(zé)任體系 負(fù)責(zé)對(duì) 鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng) 、 縣 直機(jī)關(guān)案件管理工作的業(yè)務(wù)指導(dǎo)； 負(fù)責(zé)案件查處統(tǒng)計(jì)、綜合、分析； 負(fù)責(zé) 縣 管干部案件線索的集中統(tǒng)一管理，本委局各室辦理的初查、立案、移送等案件的登記備案工作； 縣 委反腐敗協(xié)調(diào)小組辦公室日常事務(wù)，辦理與公、檢、法等部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)和材料相互移送工作； 負(fù)責(zé)對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)和領(lǐng)導(dǎo)交辦件等重要案件的跟蹤督辦； 負(fù)責(zé)對(duì)本委各室辦案全過程的監(jiān)督檢查； 負(fù)責(zé)出具被調(diào)查人在 縣 紀(jì)委監(jiān)察局調(diào)查 期間的表現(xiàn)證明； 負(fù)責(zé)外地紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的案件協(xié)查工作； 負(fù)責(zé)有關(guān)案件檢查工作的會(huì)議、計(jì)劃、總結(jié)等工作。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （一）案件線索統(tǒng)一管理工作流程圖 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng) 險(xiǎn)①：無故不受理問題的線索和材料。風(fēng)險(xiǎn)②：不實(shí)事求是。 防范措施： 及時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管；督促及時(shí)受理，并提出初核（查）意見。 二、 權(quán)力行使依據(jù) （一）《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》； （二） 《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察法》； （三） 《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》； （ 四 ） 《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》； （ 五 ） 《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》； （ 六 ） 其他有關(guān)的法律法規(guī)及政策規(guī)定。 負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查所聯(lián)系單位領(lǐng)導(dǎo)干部和工作人員貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策與國(guó)家法律、法規(guī)、決定、命令的情 況及黨風(fēng)廉政建設(shè)情況 。 嚴(yán)格請(qǐng)示報(bào)告。 風(fēng)險(xiǎn) ② ：督辦人員未 保守秘密，將信訪案件的內(nèi)容、辦理情況、督辦意見等泄露，造成嚴(yán)重后果。 （五） 自辦信訪案件辦理 流程 圖 信件篩選 辦信人員錄入電腦提出擬辦意見 報(bào)室主任閱批 內(nèi)勤登記后報(bào)分管常委、副書記閱批 退回后由內(nèi)勤呈室主任批定承辦人 承辦人員進(jìn)行信訪初核（調(diào)查） 調(diào)查報(bào)告形成后報(bào)室領(lǐng)導(dǎo)閱定，呈分管常委、副書記審批 委領(lǐng)導(dǎo)批結(jié)，內(nèi)勤登記由承辦人錄入辦理情況填報(bào)審結(jié)表呈室主任閱批后 歸檔 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 自辦信訪案件辦理要求： 精心篩選案件線索，擬辦意見力求準(zhǔn)確； 調(diào)查工作要擬出提綱，認(rèn)真細(xì)致，不遺留線索； 調(diào)查報(bào)告格式規(guī)范，材料齊全，文字精煉準(zhǔn)確。 信訪舉報(bào)（申訴）人承諾：依照黨章條例、法律法規(guī)所規(guī)定的范圍、途徑、程序、方式依法信訪，遵守信訪工作秩序 ；對(duì)所檢舉、控告、申訴的事實(shí)的真實(shí)性負(fù)責(zé)，積極配合調(diào)查核實(shí)，如實(shí)提供情況和證據(jù)。報(bào)告申訴件處理結(jié)果的必備材料是：（ 1）原處理決定、復(fù)議結(jié)論或復(fù)查報(bào)告及結(jié)論；（ 2）申訴 人對(duì)復(fù)議、復(fù)查結(jié)論的意見。 承辦檢舉、控告、申訴交辦信訪件的單位，一般應(yīng)在 90日內(nèi)辦結(jié)，不能如期辦結(jié)的，應(yīng)提前 10天書面報(bào)告情況，申請(qǐng)延長(zhǎng)辦信 時(shí)間。摘抄稿須經(jīng)信訪室（舉報(bào)中心）領(lǐng)導(dǎo)審閱。 《信訪函詢書》的內(nèi)容 限于信訪反映領(lǐng)導(dǎo)干部思想、工作作風(fēng)方面 的問題，一般廉潔自律問題和輕微的違紀(jì)問題。 風(fēng) 風(fēng)險(xiǎn) ⑩ ： 對(duì)實(shí)名舉報(bào)的信訪人，調(diào)查結(jié)束后未及時(shí)將調(diào)查結(jié)果反饋給舉報(bào)人，而造成越級(jí)訪和集體訪發(fā)生。 風(fēng)險(xiǎn) ⑥ ： 對(duì)上級(jí)要求報(bào)結(jié)果未按時(shí)報(bào)處理結(jié)果的信 訪案件，包庇承認(rèn)責(zé)任人以及未采取會(huì)議通報(bào)、書面通報(bào)等方式進(jìn)行信訪監(jiān)督而造成不良影響的。 風(fēng)險(xiǎn) ② ： 對(duì)群眾反映情況緊迫或反映內(nèi)容比較重要的信訪問題，未直接查辦，而是交辦、轉(zhuǎn)辦基層辦理，導(dǎo)致嚴(yán)重后果。對(duì)屬于紀(jì)檢監(jiān)察受理范圍的，要告來電 檢舉報(bào)告 業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 批評(píng)建議 緊急情況 報(bào)告領(lǐng)導(dǎo) 及時(shí)處理 記錄 信訪件處理 解答咨詢 風(fēng)險(xiǎn)① 風(fēng)險(xiǎn)② 業(yè)務(wù)范圍內(nèi) 一般情況 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 之來電人處理原則和程序。 對(duì)以上訪為由，干擾、妨礙正常的信訪秩序、工作秩序、社會(huì)秩序的行為，要會(huì)同公安等部門，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。對(duì)人數(shù)較多的集體上訪，可要求他們選出代表（代表人數(shù) 5 人以下）。 對(duì)經(jīng)過核實(shí)確系精神病患者的來訪，一般不予受理。 對(duì)來訪者提出的批評(píng)、建議、表揚(yáng)等，要明確表示歡迎、感謝。對(duì)重復(fù)來訪的，也要認(rèn)真聽其陳述，看有沒有新的問題或要求，以及原來反映問題的解決情況，有針對(duì)性地做好工作。 疏導(dǎo)。接待來訪，應(yīng)按來訪處理的程序填寫《信訪處理單》。 風(fēng)險(xiǎn) ③ ： 對(duì)異常訪和集體訪反映的不合理問題，沒有向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，而隨意許諾，亂開口子，造成不良后果的。 電話回復(fù)應(yīng)在辦公場(chǎng)所，且周圍無其他人員。 回復(fù)。登記應(yīng)簡(jiǎn)明扼要，字跡清楚，用鋼筆書寫。對(duì)重復(fù)信件，也要看其是否反映新問題、提出新要求。 蓋編號(hào)章 。 ④ 隨信寄來的證件和其它物品，要核對(duì)登記，妥善保管。 防范措施： 拆封 。 風(fēng)險(xiǎn) ④ ： 對(duì)重復(fù)信件的新問題和新要求未及時(shí)受理，而是一并作重復(fù)件處理，造成不良后果。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)直接承辦的署實(shí)名信訪件調(diào)查結(jié)束后 7 個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查結(jié)果和處理意見向信訪人反饋。 信訪室（舉報(bào)中心） 實(shí)行主任負(fù)責(zé)的崗位分工責(zé)任制，主任主持全面工作，對(duì)本室工作全面負(fù)責(zé)，其他同志按照崗位職責(zé)分工，分別承擔(dān)各自的工作職責(zé) 。 負(fù)責(zé)核查部分信訪舉報(bào)線索，辦理一些急待查明、易查易結(jié)的信訪舉報(bào)以及打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的案件。 負(fù)責(zé)向本級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)有關(guān)部門移送、向下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察 組織 和其他有關(guān)部門或單位轉(zhuǎn)辦信訪件。 ③ 嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律。風(fēng)險(xiǎn) ④ ： 處理不平衡，程序不合法規(guī)。 ，由檢查組承辦人員按模式要求整理檢查材料，立卷歸檔。 （ 3）被檢查單位財(cái)務(wù)收支的基本情況 （ 4）被檢查單位存在的主要問題 （ 5）檢查處理的意見及建議 (6 )在檢查過程中，若發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)案件線索，應(yīng)在報(bào)告中如實(shí)反映。同時(shí)將監(jiān)察通知事先通知被監(jiān)察單位。 ： （ 1）書面批示：執(zhí)法監(jiān)察統(tǒng)一部署的及群眾舉報(bào)的必須經(jīng)委局分管領(lǐng)導(dǎo)批示。 （四）財(cái)務(wù)監(jiān)察工作程序及工作流程 1．財(cái)務(wù)監(jiān)察的項(xiàng)目來源包括： （ 1）上級(jí)監(jiān)察統(tǒng)一部署 的任務(wù)。 防范措施： ① 重要投訴應(yīng)及時(shí)登記，由經(jīng)辦人提出初步處理意見，經(jīng)室主任審批后報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。風(fēng)險(xiǎn)③： 交有關(guān)監(jiān)察部門處理后未跟蹤督促落實(shí)。 交 辦期限。 受理時(shí)限。 。三是將檢查結(jié)果寫成報(bào)告并提出處理意見報(bào)委局領(lǐng)導(dǎo)審閱。二是轉(zhuǎn)辦其他單位。對(duì)于上級(jí)交辦的投訴，按規(guī)定履行報(bào)批手續(xù)，及時(shí)制定檢查方案。不屬投訴范圍的，向其做出耐心說明勸導(dǎo)，引導(dǎo)其到有處理權(quán)的機(jī)關(guān)反映；對(duì)于書面投訴，要逐件拆閱、登記。 3．加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法過程的監(jiān)督。 風(fēng)險(xiǎn)⑤： 未督促被檢單位按要求整改到位或整改走過場(chǎng)。 才智在線才智在線才智在線才智在線 才智在線才智在線才智在線才智在線 （二）執(zhí)法監(jiān)察工作流程圖 風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①： 立項(xiàng)中未經(jīng)調(diào)研，與實(shí)際情況不相符；與黨和國(guó)家上級(jí)立項(xiàng) 縣 委， 縣 政府交辦 委局決定 確定執(zhí)法