【正文】 /準則 ? 審核的順序 ? 管理體系審核 ? 內審的策劃 ? 內審實施 ? 糾正措施 ? 年度內審的總體分析和年度內審報告 ? 內審和外審的比較 中管網制造業(yè)頻道 44 內審實施 中管網制造業(yè)頻道 45 一 .召開首次會議 ? 參加人員 ? 最高領導 ,管理者代表 ,各部門領導 ,內審組成員等 ? 會議簽到 ? 審核組長主持 ? 簡要介紹實施審核所采用的方法和程序 ? 澄清審核計劃中不明確的內容 ? 最高領導或管理者代表講話 ? 會議簡明扼要 中管網制造業(yè)頻道 46 二 .現(xiàn)場審核 現(xiàn)場審核需注意之處 ? 審核組長要控制審核的全過程 ? 控制審核計劃 ? 控制審核進度 ? 控制氣氛 ? 控制客觀性 ? 控制紀律 ? 控制審核結果 ? 要相信樣本 ? 選擇樣本要有代表性 ,由審核員隨機抽取 中管網制造業(yè)頻道 47 現(xiàn)場審核需注意之處 ? 依靠檢查表 ,若要偏離檢查表 ,須謹慎 ? 要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù) ? 當發(fā)現(xiàn)不合格時 ,要調查研究到必要的深度 ? 與被審方負責人共同確認事實 ? 始終保持客觀 ,公正 ,有禮貌 客觀證據(jù) ? 存在事實可作客觀證據(jù) (主觀分析 ,推斷 ,臆測不能 ) ? 被訪問對象的談話 (傳聞 ,陪同人員 ,無關人員不能 ) ? 現(xiàn)行有效文件的規(guī)定 ,記錄 (作廢文件 ,擅自修改記錄 ) 中管網制造業(yè)頻道 48 審核員的正確工作方法 ? 少講 ,多看 ,多問 ,多聽 (避免就題咨詢 ,請作裁判 ,重復闡述 ) ? 封閉式問題和開啟式問題相結合 ? 開啟式 : 主題式 ,擴展式 ,征求意見式 ,設想問題 ? 封閉式 : 有或無 , 誘導式 (慎用 ) ? 提問題與驗證相結合 ? 不能認為某人說的就是事實而忽略 客觀證據(jù) 的驗證 . ? 創(chuàng)造一個良好的審核氣氛 中管網制造業(yè)頻道 49 審核的一般程序 1. 要求提供文件 2. 依據(jù)文件查實際執(zhí)行 3. 抽查執(zhí)行記錄 中管網制造業(yè)頻道 50 三 .不合格項的確定和不合格報告的編寫 ? 定義 :未滿足規(guī)定的要求 .這里的規(guī)定要求主要有 : ? 標準要求 ? 文件規(guī)定 ? 合同規(guī)定 ? 社會要求 ,包括法律法規(guī)等 ? 其他規(guī)定 ,如最高管理者的要求 ,常識性要求 ,不一定形成文件 ? 顧客投訴 中管網制造業(yè)頻道 51 ? 嚴重不合格項 ? 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性不合格 ,如文件與標準要求嚴重不符合 ,監(jiān)控設備大部分未得到校準等 ? 體系運行出現(xiàn)區(qū)域性不合格 ,如體系未覆蓋到應實施的車間 ,或車間沒有按要求組織實施 ? 出現(xiàn)影響產品 /重大傷害事故或體系運行的嚴重后果的不合格 ? 違反法律法規(guī)的不合格項 ? 一般不合格 ? 對體系，文件而言是個別，偶然，孤立性質輕微 ? 對保證體系有效性，是次要的 ? 其它未構成不合格的：觀察項，不開書面報告 ,出現(xiàn) “ 觀察項 ” 的情況主要有： ? 證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項 ? 已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構成不合格，如發(fā)展下去就有可能構成為不合格的事項 ? 其他需要提醒的事項 中管網制造業(yè)頻道 52 ? 受審核部門 ? 不符合事實描述 ? 不符合的性質 ? 不符合依據(jù) ? 原因分析及糾正措施計劃 ? 糾正措施的實施記錄 ? 糾正措施的驗證 中管網制造業(yè)頻道 53 不符合項報告 受審核部門 審核日期 問題發(fā)生地點 不符合事實 ： 不符合：□ 標準 ___________________________________________ 1. 體系文件 _________________________________________ 2. 法律和其他要求 ___________________________________ 嚴重程度 : □ 嚴重 □ 一般 審核員簽名 : 本不符合項已理解并確認 受審核部門 : 不符合原因分析及糾正措施計劃 : 制訂者 : 預期完成日期 : 糾正措施實施記錄 : 實施者 : 完成日期 糾正措施驗證 : 驗證人 : 日期 : 中管網制造業(yè)頻道 54 不合格報告的編寫要求 : ? 不合格事實的描述應力求具體 ? 不合格問題的性質要用一兩名話點明此事哪一點 (或幾點 )做得不對 ? 違反標準或手冊的哪個條款應力求判斷確切 中管網制造業(yè)頻道 55 練習 ? ISO9001 ? ISO14001 中管網制造業(yè)頻道 56 參加者：受審核部門負責人 、 審核組成員 內 容：審核組長報告審核過程 、 審核分析及審核結論 記 錄：會議記錄 中管網制造業(yè)頻道 57 五 .召開未次會議 ? 原參加首次會議的全體人員參加 ? 會議簽到 ,分布情況 , ,并確認不合格報告內容 :報告審核結果 ,要求及時完成糾正措施 7. 最高領導或管理者代表講話 ,強調重要性 中管網制造業(yè)頻道 58 六 .編寫審核報告