20xx年華星保險(xiǎn)公司投資業(yè)務(wù)管理辦法(文件)
【正文】 公司須建立一套完備的風(fēng)險(xiǎn)控制量化指標(biāo)體系，保證風(fēng)險(xiǎn)控制工作的科學(xué)性、客觀性和可操作性。公司根據(jù)綜合評價(jià)結(jié)果考核各項(xiàng)投資管理工作。 第三十四條 公司須加強(qiáng)對投資業(yè)務(wù)的各類文件檔案，包括各種會(huì)議記錄與決議、投資決策記錄、投資指令記錄、交易執(zhí)行記錄、投資協(xié)議、客戶資料、憑證賬表以及規(guī)章制度等的分類管理和妥善保管。 投資部按期向財(cái)務(wù)部、精算部等相關(guān)部門提供投資資產(chǎn)的相關(guān)信息，包括投資分類、投資品種、投資成本、交易費(fèi)用、公允價(jià)值、下周收利息或收現(xiàn)金股利情況等內(nèi)容，具體報(bào)表格式由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一提供。 第四十條 本辦法自頒布之日起實(shí)施。 第三十八條 投資業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)報(bào)表等重要原始憑證，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一保存，保存時(shí)限遵照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。 公司實(shí)行 投資資產(chǎn)托管前，資金劃撥、交易清算、會(huì)計(jì)核算等工作由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)；實(shí)行投資資產(chǎn)托管后，承擔(dān)以上工作的責(zé)任人由公司與托管行協(xié)商確定。 第三十三條 公司須規(guī)范和記錄投資的交易、結(jié)算、債券本金到期、利息支付等業(yè)務(wù)流程。 第三十條 公司須建立投資業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急報(bào)告制度，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，控制重大突發(fā)事件給公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)。 第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第二十六條 公司 投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制遵循以下原則： （一）獨(dú)立制衡原則：投資決策、投資運(yùn)作、監(jiān)督管理分別由不同人員執(zhí)行，三者相互獨(dú)立，相互制約； （二）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制的過程涵蓋投資的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各級人員以及與投資相關(guān)的各個(gè)環(huán)節(jié)； （三）適時(shí)適用原則：風(fēng)險(xiǎn)控制體系應(yīng)根據(jù)環(huán)境的變化，適時(shí)進(jìn)行更新、補(bǔ)充、調(diào)整和完善； （四）責(zé)任追究原則：風(fēng)險(xiǎn)控制的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要有明確的責(zé)任人，每一層級都要對權(quán)限內(nèi)的決策和使用結(jié)果負(fù)責(zé)； （五）科學(xué)決策原則：明確決策流程和各層次權(quán)限，方案和建議自下而上，決策和授權(quán)自上而下； （六）獨(dú)立監(jiān)管原則：建 立獨(dú)立于投資部門以外的監(jiān)管體系，從合規(guī)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等多角度、全方位監(jiān)控投資行為； （七）定性與定量相結(jié)合原則：逐步建立完備的制度體系和指標(biāo)體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制更具科學(xué)性和操作性； （八）重點(diǎn)防范原則：對投資業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)予以特別關(guān)注。 （二）建立周報(bào)制度。投資管理委員會(huì)每年初召開一次例會(huì)，主要研究制定當(dāng)年的整體投資計(jì)劃和經(jīng)營方案，審議批準(zhǔn)投資部制定的整體資產(chǎn)配置方案。每日開市前召開投資晨會(huì)，投資和交易人員分別回顧上一交易日的市場情況，交流各類市場信息，溝通和協(xié)調(diào)本交易日的工作內(nèi)容。 第二十一條 公司須建立集中交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，交易室應(yīng)有完善的安全設(shè)施和嚴(yán)格的管理規(guī)定。 （二）針對人民幣協(xié)議存款、外
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