20xx年華星保險(xiǎn)公司投資業(yè)務(wù)管理辦法-預(yù)覽頁
【正文】 策略研究。 （八） 起草年度工作計(jì)劃、年度工作總結(jié)和其他重要文稿，牽頭或協(xié)助公司的規(guī)劃研究。 （二） 監(jiān)控基金、債券和股票等投資業(yè)務(wù)的日常交易過程，保證投資業(yè) 務(wù)的正常運(yùn)作。 第十四條 綜合管理處的職責(zé)是： （一） 負(fù)責(zé)投資部的統(tǒng)計(jì)分析、投資內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控、安全管理、檔案管理等工作。 （五） 負(fù)責(zé)投資部的投資業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)工作。 第十六條 投資決策管理分為四個(gè)層次： （一）通過定期制定投資組合計(jì)劃，明確某一階段的投資方向和投資品種的組合比例，作為投資管理的基準(zhǔn)，具體投資決策應(yīng)遵循相應(yīng)的基準(zhǔn)。 第十七條 投資決策授權(quán)額度及方式要嚴(yán)格按照公司《投資授權(quán)管理規(guī)則》執(zhí)行。 第四章 投資交易管理 第十八條 交易管理主要包括兩個(gè)方面： （一）針對(duì)證券交易所、銀行間債券市場和銀行間外匯市場的交易管理。 投資部門人員根據(jù)合規(guī)性指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，結(jié)合研究報(bào)告和詢價(jià)談判結(jié)果，形成投資建議，報(bào)具有相應(yīng)授權(quán)的公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，交由交易人員執(zhí)行。 第二十四條 定期會(huì)議制度 （一） 建立晨 會(huì)制度。 （三）建立年會(huì)制度。交易人員每個(gè)交易日后出具投資日?qǐng)?bào)，內(nèi)容包括證券存量明細(xì)、當(dāng)日的交易指令執(zhí)行結(jié)果、資金進(jìn)出及余額，當(dāng)日市場情況。投資經(jīng)理每個(gè)交易月后出具投資月報(bào)，內(nèi)容包括當(dāng)月的投資操作、月末證券存量明細(xì)及資金余額、當(dāng)月投資計(jì)劃執(zhí)行情況、存在的問題及解決建議，下一階段的投資計(jì)劃等。 第二十九條 風(fēng) 險(xiǎn)控制量化指標(biāo)包括但不限于：合規(guī)性指標(biāo)、財(cái)務(wù)績效指標(biāo)、資產(chǎn)質(zhì)量指標(biāo)、市場風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、操作風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、資產(chǎn)負(fù)債匹配風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。 第三十二條 公司須根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引（試行）》對(duì)信息技術(shù)系統(tǒng)的要求，制定投資信息技術(shù)系統(tǒng)的管理制度 。 第七章 核算與清算 第三十五條 公司應(yīng)建立資金托管制度，對(duì)包括可投資資金和已形成的投資資產(chǎn)在內(nèi)的全部投資資產(chǎn)進(jìn)行第三方獨(dú)立托管。 第三十七條 投資部每年末應(yīng)對(duì)投資資產(chǎn)進(jìn)行減值測試，若存在資產(chǎn)減值情況，應(yīng)向財(cái) 本 資料來自 務(wù)部提供資產(chǎn)減值的相關(guān)說明，具體報(bào)表 格式由財(cái)務(wù)部提供。 主題詞：投資業(yè)務(wù) 辦法 通知 本 資料來自 華星保險(xiǎn)股份有限公司總經(jīng)辦 2020 年 4 月 23 日印發(fā) 校對(duì)：蔣軼力 共印 20 份
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