【正文】 損失也隨之增大，甚至成為項目成敗的關(guān)鍵。 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 2 第 2章 建筑工程項目 風(fēng)險及 風(fēng)險管理相關(guān)理論 建筑工程項目風(fēng)險的基本理論內(nèi)容 風(fēng)險管理涉 及到各個行業(yè)，每個行業(yè)都有其自身的特點，但建筑行業(yè)的風(fēng)險管理更復(fù)雜、更具有典型性。 （二）建筑工程項目風(fēng)險特點 1． 客觀性與必然性 在項目建設(shè)中，無論是自然界的風(fēng)暴、地震、滑坡，還是與人們活動緊密相關(guān)的施工技術(shù)、施工方案等不當(dāng)造成的風(fēng)險損失，都是不以人們的意志為轉(zhuǎn)移的客觀現(xiàn)實。隨著人們對項目風(fēng)險認(rèn)識的深入， 知道了 決定風(fēng)險的各種因素對于風(fēng)險主體來說是獨立存在的，不論風(fēng)險主體是否意識到風(fēng)險的存在，只要風(fēng)險的誘因存在，一旦條件形成時 ， 風(fēng)險就會導(dǎo)致?lián)p失。 這是風(fēng)險控制與管理的重要基礎(chǔ)。 4． 項目風(fēng)險的可測性 個別的風(fēng)險事件是很難預(yù)測的，但可以應(yīng)用現(xiàn)代技術(shù)手段對其發(fā)生的概率進(jìn)行分析，并可以評估其發(fā)生的影響，同時利用這些分析預(yù)測的結(jié)果為人們的決策服務(wù)，預(yù)防風(fēng)險事件的發(fā)生 ， 減少風(fēng)險發(fā)生造成的損失。 建筑工程項目風(fēng)險類型及其影響因素分析 （一）建筑工程項目風(fēng)險類型 建 筑 工程項目的風(fēng)險主要包括設(shè)計的風(fēng)險、施工的風(fēng)險以及材料、設(shè)備和其他建設(shè)物資的風(fēng)險等。 4． 技術(shù)風(fēng)險，如： （ 1）工程技術(shù)文件； （ 2）工程施工方案； （ 3）工程物資； （ 4）工程機(jī)械等； （ 5）人身安全控制計劃； （ 6）信 息安全控制計劃等。 1． 按項目系統(tǒng)要素進(jìn)行分析 ： 項目環(huán)境要素風(fēng)險 分析各環(huán)境要素可能存在的不確定性和變化 ， 它常常是其它風(fēng)險的原因，從這個角度 看 ，最常見的風(fēng)險因素 見表 ： 2． 項目的行為主體產(chǎn)生的風(fēng)險 ： 從項目組織角度進(jìn)行分析的 (1) 項目業(yè)主引起的風(fēng)險 項目業(yè)主給承包設(shè)計單位帶來的風(fēng)險主要表現(xiàn)在業(yè)主的不規(guī)范行為。 ，私下要求設(shè)計人員搞業(yè)余設(shè)計，拉熟悉的設(shè)計人員親自組織業(yè)余設(shè)計，出了工程質(zhì)量問題，設(shè)計單位難逃責(zé)任。未預(yù)測到的施工項目的復(fù)雜水文地質(zhì)條件、不利的現(xiàn)場條件、惡劣的地理環(huán)境等，使交通運輸受阻，施工無法正常進(jìn)行，造成人財損失等風(fēng)險 社會風(fēng)險 法律不健全、有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)，相關(guān)法律內(nèi)容變化給項目帶來的風(fēng)險 經(jīng)營者因不能適應(yīng)客觀形勢的變化、或因主觀判斷失誤、或因?qū)σ寻l(fā)生的事件處理不當(dāng)而帶來的風(fēng)險。施工中采用新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備帶來的風(fēng)險 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 6 (2) 非法中介引起的風(fēng)險 當(dāng)前建筑市場比較混亂，非法中介人十分猖獗。這種非法中介活動在施工承包市場和監(jiān)理市場也大量存在，給業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位都帶來很大的風(fēng)險。 (4) 監(jiān)理單位引起的風(fēng)險 監(jiān)理工程師 出于投資控制的目的，有時要求承包設(shè)計單位降低安全系數(shù)，再加上施工承包商的偷工減料，給工程質(zhì)量留下隱患。一旦發(fā)生這種因設(shè)計質(zhì)量問題而造成的風(fēng)險損失，設(shè)計單位不僅要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，還要承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。我國基本建設(shè)項目投資中普遍存在決算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算的現(xiàn)象。由于工程現(xiàn)場的危險因素眾多，設(shè)計人員在現(xiàn)場的日常工作中有可能發(fā)生人身傷害。由于上層系統(tǒng)的情況和問題存在不 確定性，造成目標(biāo)的建立是基于對當(dāng)時情況和對將來的預(yù)測，則會有許多風(fēng)險。 生產(chǎn)能力風(fēng)險 項目建成后達(dá)不到設(shè)計生產(chǎn)能力，可能是由于設(shè)計、設(shè)備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應(yīng)問題。 法律責(zé)任 即可能被起訴或承擔(dān)相應(yīng)法律的或合同的處罰。在項目的施工過程中各種風(fēng)險的存在，風(fēng)險的種類、風(fēng)險發(fā)生可能性的大小都是不斷變化的，這就要求風(fēng)險識別必須是 根據(jù) 施工過程和環(huán)境不斷的變化，不斷的把握全局、正確識別全部風(fēng)險，從而促進(jìn)施工項目的順利進(jìn)行。使用該方法的程序是：首先選定與該項目有關(guān)的專家，并與這些適當(dāng)數(shù)量的專家建立直接的函詢關(guān)系，通過函詢收集專家意見，然后加以綜合整理，再反饋給各位專家，再次征詢意見。譬如，將項目投資風(fēng)險分為市場風(fēng)險、政策調(diào)整風(fēng)險、資源風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險等。同時，在 建筑項目 的風(fēng)險管理當(dāng)中，并不是所有的風(fēng)險都值得去管理，也并不是所有的風(fēng)險都值得防范，因此，需要在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險進(jìn)行評估，估計其發(fā)生的可能性、發(fā)生后可能會帶來的后果以及發(fā)生的時間和影響范圍。 通過統(tǒng)計方法確定所述技術(shù)風(fēng)險以及非技術(shù)性 風(fēng)險對 風(fēng)險事件的概率分布 和 施工的影響程度。 即根據(jù)長期積累的經(jīng)驗以及對施工項目活動的相關(guān)風(fēng)險事件的了解來估計對施工進(jìn)度產(chǎn)生影響的風(fēng)險事件發(fā)生的可能性及其程度大小。 qi 式中 R—— 風(fēng)險量； p—— 風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率； q—— 風(fēng)險事件發(fā)生帶給項目的損失量； i—— 取 1， 2，?， n 表示項目風(fēng)險發(fā)生后導(dǎo)致的 n 種損失。 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 10 等風(fēng)險量曲線 4． 風(fēng)險損失 風(fēng)險損失可以表現(xiàn)為費用超支 、進(jìn)度延期、質(zhì)量事故和安全事故等多方面，有些可用貨幣表示，有些可用時間表示或者更為復(fù)雜，為了便于綜合和比較，其度量的尺度可統(tǒng)一為用風(fēng)險引起的經(jīng)濟(jì)損失來衡量，即用風(fēng)險損失值衡量。風(fēng)險回避具有簡單易行 ，全面徹底的優(yōu)點，能將風(fēng)險的概率降低到零，使回避風(fēng)險的同時也放棄了獲得收益的機(jī)會。 （三） 風(fēng)險分散：是指增加承受風(fēng)險的單位以減輕總體風(fēng)險的壓力，從而使項目管理者減少風(fēng)險損失。 （五） 風(fēng)險自留：是項目組織者自己承擔(dān)風(fēng)險損失的措施。如對于一些大型的工程項目，往往是多種風(fēng)險控制方法并用，單獨使用一種控制方法反而會加大項目風(fēng)險，相反對于小型工程有時用一種控制方法即可。 （一） 風(fēng)險預(yù)防 風(fēng)險預(yù)防是指在風(fēng)險發(fā)生前，為了消除或減少可能導(dǎo)致?lián)p失的各項風(fēng)險因素所采取的各種措施。 （二） 建筑工程項目風(fēng)險管理的目標(biāo) 1． 維持生存 ； 2． 安定局面 ； 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 12 3． 降低成本 ； 4． 穩(wěn)定收入 ； 5． 避免經(jīng)營中斷 ； 6． 不斷發(fā)展壯大 ； 7． 樹立信 譽、擴(kuò)大影響 ； 8． 應(yīng)付特殊變故 。特別是在國際工程承包中因風(fēng)險造成損失的頻率和概率較國內(nèi)要高得多。建筑工程項目在建設(shè)過程中不可預(yù)見的因素較多 ,是一個高風(fēng)險的過程 ,工程建 設(shè)各參與方不可避免地面臨著各種風(fēng)險 ,如不加以防范 ,很可能會影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行 ,甚至釀成嚴(yán)重后果。 建筑工程項目風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于項目管理的整個過程，因此，對建筑工程項目的風(fēng)險管理，可分為項目前期，招投標(biāo)階段，施工階段及竣工階段四個方面，具體如下： 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 13 建 筑工程項目前期階段風(fēng)險管理：在項目的設(shè)計籌化時期，必須要考慮行業(yè)風(fēng)險，市場風(fēng)險，政策及法律法規(guī)變更風(fēng)險，在此時期必須對該項目的可行性進(jìn)行技術(shù)論證，科學(xué)的確定項目目標(biāo)，及選擇合適的建設(shè)場地，同時，認(rèn)真審核建筑設(shè)計圖，防止設(shè)計圖紙不合理或變更而引起的風(fēng)險發(fā)生。 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 14 第 3章 建筑工程項目風(fēng) 險管理存在的問題 建筑市場管理不完善 當(dāng)前 ,在建筑業(yè)時常存在著這樣一種普遍現(xiàn)象 :重質(zhì)量、輕安全、最低價中標(biāo)和包死價工程 ,從而使得安全管理的資金投入不足或完全沒有安全管理的經(jīng)費。 而在我國，目前只有極少的單位在項目完成后對項目中的風(fēng)險進(jìn)行總結(jié)和評價，這樣一來，我國的項目若要進(jìn)行項目風(fēng)險管理，就只能從風(fēng)險識別開始，這樣研究費用必將大增，風(fēng)險管理的成本也必然隨之提高。大多數(shù)企業(yè)家和政府經(jīng)濟(jì)主管官員不愿意在資金缺乏的情況下增加風(fēng)險管理費用。此外，風(fēng)險的轉(zhuǎn)移也不是以公平的、合 理的報酬為前提轉(zhuǎn)移給利益的對立方 (合同對手 )，而是利用目前建 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 15 筑市場為業(yè)主市場的情況下，通過免責(zé)條款以及其它苛刻條件轉(zhuǎn)移給承包商 (或分包商 )，這種情形雖然可以給業(yè)主 (或總承包商 )帶來短期的經(jīng)濟(jì)效益，但同時也帶來了合同雙方當(dāng)事人利益的尖銳對立，一旦風(fēng)險發(fā)生，承包商 (分包商 )可能因無法承受而導(dǎo)致破產(chǎn)，也終將給業(yè)主 (總承包商 )帶來損失。 風(fēng)險自留的前提是風(fēng)險發(fā)生的概率很小或風(fēng)險發(fā)生所造成的損失在項目前儲備資源限度之內(nèi)。這必然會造成施工現(xiàn)場管理混亂 ,隱患多多。 二． 當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門及其授權(quán)的安監(jiān)機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審查及監(jiān)督對安全管理經(jīng)費的撥付和管理 ,對安全管理投入不足的企業(yè)給予行政處罰或暫扣施工許可證 ,直至達(dá)到要求后才能進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)。我們知道，對于工程項目，它們一般都是各不相同的。培訓(xùn)要適時 、適地、內(nèi)容合理、方式多樣、形成制度 ,做到嚴(yán)肅、嚴(yán)格、嚴(yán)密、嚴(yán)謹(jǐn)、講求實效。 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 17 完善風(fēng)險處理手段 一． 以防為主，提高風(fēng)險意識 項 目管理的各級人員，必須樹立高度的風(fēng)險意識和危機(jī)意識，面對復(fù)雜多變的市場形勢，要時刻保持清醒的頭腦，把可能產(chǎn)生的方方面面的風(fēng)險，超前分析透徹，做好風(fēng)險預(yù)測。通過合理合法的專業(yè)分包，尋找有實力、信譽好的合作伙伴，把部分專業(yè)性極強(qiáng)的工程分包給專業(yè)施工企業(yè)，選擇、管理、利用好專業(yè)勞務(wù)分包企業(yè)，實現(xiàn)合理的風(fēng)險轉(zhuǎn)移。 工程項目 作為施工企業(yè)效益的源頭，是管理的出發(fā)點和落腳點。 二． 施工人員必須具備相應(yīng)的執(zhí)業(yè)資格才能上崗。 做好安全技術(shù)交底，并做好記錄。 施工機(jī)械必須經(jīng)安全檢查合格后方可使用。 建立項目 風(fēng)險管理的組織體系 第一 ，明確分工，各司其職。一個建筑施工企業(yè)各個管理部門在正確分析某一工程項目的對應(yīng)的風(fēng)險基礎(chǔ)上，還必須從大局出發(fā)，樹立全盤意識，將自己收集到的或注意到的有關(guān)屬于其它部門應(yīng)該收集的這方面的信息及時向其它部門通報。將現(xiàn)在工程項目和過去完成的工程項目風(fēng)險管理中的不同做法，進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，找出成功的經(jīng)驗，為什么能成功？有沒有更大的節(jié)約空間？為后續(xù)工程項目風(fēng)險管理積累經(jīng)驗。 本科生畢業(yè)設(shè)計（論文） 20 第 5章 鞍山市山體公園建筑項目 風(fēng)險管理 實證分析 山體公園項目工程概況及特點 一． 山體公園的工程概況 [1] 鞍山市“高新區(qū)山體公園建設(shè)工程”為高新區(qū)管委會 2021 年基建項目，建設(shè)面積為 165000 平方米，工程預(yù)計投資 3000 萬元。承包設(shè)計單位設(shè)計工程項目包括以下階段：設(shè)計投標(biāo)、簽訂設(shè)計合同、設(shè)計條件準(zhǔn)備、設(shè)計計劃、設(shè)計實施階段的目標(biāo)控制、設(shè)計文件的驗收和歸檔，設(shè)計工作總結(jié)，建設(shè)實施中的設(shè) 計控制與監(jiān)督、竣工驗收。設(shè)計單位為了防止虧損，只能粗放作業(yè)來降低成本，導(dǎo)致出低質(zhì)量的設(shè)計產(chǎn)品，從而蒙受很大的責(zé)任奉獻(xiàn)。 三． 大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司（設(shè)計單位）自身行為引起的風(fēng)險 設(shè)計的投資控制責(zé)任：根據(jù)設(shè)計合同，大連弘藝規(guī)劃建筑設(shè)計研究有限公司（設(shè)計單位）應(yīng)完成項目的設(shè)計概算，設(shè)計單位應(yīng)對其完成的設(shè)計概算的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 既然存在了風(fēng)險。通常情況下，工程項目管理的成 敗取決于項目承包人的能力和行為。 [2]看實力和能力。項目是施工企業(yè)對外的窗口。 二． 要認(rèn)真抓好項目的質(zhì)量和安全。二是把好安全關(guān)。另一方面加強(qiáng)對項目職工的安全教育和培訓(xùn)，把安全理念、安全教育和安全行為有機(jī)地結(jié)合起來，提高職工的安全意識和防范能力。在充分調(diào)查同行業(yè)同類型勞務(wù)隊伍的情況后，還要對勞 務(wù)隊伍的資格進(jìn)行審查，要求其具備與從事的工程項目有相應(yīng)的資質(zhì)。 四． 要把好財務(wù)管理關(guān)。對于建設(shè)單位未能按合同約定，及時給付工程款的，要查明原 因，以防資金體外循環(huán)，避免發(fā)生資金風(fēng)險。 二． 施工單位風(fēng)險處理手段落后 當(dāng)施工單位遇到風(fēng)險或是預(yù)測到會有風(fēng)險存在時，不會結(jié)合多種避免風(fēng)險的手段進(jìn)行處理，而是采用單一的手段對風(fēng)險進(jìn)行規(guī)避或預(yù)防。目前 ,農(nóng)民工的安全教