【正文】 及時發(fā)現經營管理中的問題，迅速妥善處理，提出救濟措施，盡量減少公司損失，并如實向上級反映情況。 5. 調查措施 5． 1 對違規(guī)違紀行為進行調查部門履行職責，有權采取下列措施： 5． 1． 1 要求被調查的部門和人員提供與被調查事項有關的文件、數據、財務賬目及其它有關的材料，進行查閱或者予以復制； 5． 1． 2 要求有關部門及人員在其職責范圍內做出其它為完成調查工作所必需的行為； 5． 1． 3 要求被調查的部門和人員就被調查的事項涉及的問題，在指定的時間、地點接受調查或談話，或者以書面形式做出解釋和說明； 5． 1． 4 責令被調查的部門和人員停止違反法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為； 5． 1． 5 暫予扣留、封存可以證明違反公司規(guī)章制度或紀律行為的文件、資料、財務賬目及其它有關的材料； 5． 1． 6 責令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調查期間不得變賣、轉移與案件有關的財物； 5． 1． 7 建議有關部門暫停嚴重違反公司規(guī)章制度或紀律 行為人員執(zhí)行職務，接受檢查。 第二章 監(jiān)督檢查和調查處理責任分工 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 3 頁 共 20 頁 1. 監(jiān)督檢查責任部門 人事中心 HR 部、法律部、審計監(jiān)察部、供應商背景調查小組（招標部負責）、安全管理部和財務中心是公司主要的監(jiān)督檢查責任部門，同時協助各事業(yè)部（公司）、中心（辦、學院）、各單位各部門做好監(jiān)督檢查工作 。 2. 人事中心 HR 部、法律部、審計監(jiān)察部、供應商背景調查小組、安全管理部和財務中心除監(jiān)督檢查責任外，同時是調查部門。人事中心 HR 部同時為處理審核部門和申訴部門 。 商業(yè)競爭、商業(yè)秘密和其他知識產權類案件由法律部牽頭負責。 各有關單位、部門轉來的違規(guī)違紀事件材料，經審查后報公司主管領導批準進行調查。經審查不屬于違規(guī)違紀行為的或審批未通過的，不予立案調查，有舉報人的，調查部門應將不予立案調查的意見通知舉報人。 3． 4 調查人員可以向有關證人進行調查，詳細了解案情事實和收集有關證據。 3． 8 對于違規(guī)違紀事實已經查清，證據材料確實、充分，據此可以做出定性的，可以終結調查。被調查人在指定期限內向調查部門以書面的形式表示異議并提出證明材料足以影響調查結果的，調查部門應當補充調查，并將補充調查結果通知被調查人。必要情況下，審核部門可以與相關部門共同組成審理小組。 4． 5 審核終結案件處理： 4． 5． 1 違規(guī)違紀事實已經查清，證據材料確實、充分，定性準確的違紀案件，對違規(guī)違紀行為予以認定，移交處理部門進行處理。 4． 7 案件審核終結，審理小組應將審核結果通知被調查人和調查部門。特殊案件可以適當延長時間。定 性不準確的人事中心 HR 部可以要求二層單位重新提出處理建議或者直接提出處理建議。需要給予行政處分的寫出處分決定交主管部門下文；需要有關部門執(zhí)行的，交有關部門執(zhí)行并對執(zhí)行情況進行監(jiān)督； 5． 10 申訴有效的，根據申訴程序處理。 申訴要求 申訴應在收到 處分決定 5 個工作日內以書面方式向申訴部門提出。 申訴受理部門在收到申訴書 5 個工作日內分別作出以下處理： 安排調查處理小組復審，復審無誤的維持原處分決定并通知申訴人； 復審有異議的，安排進一步調查并回復申訴人。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 8 頁 共 20 頁 第四章 違規(guī)違紀行為 1. 侵占公司財產 定義 ： 指公司員工利用職務或者工作便利，采用下列手段將公司財產據為己有： 1． 1． 1 未經公司批準設立賬戶，截留公司貨款； 1． 1． 2 欺騙客戶，將公司貨款轉入小集體賬戶（貨款落地）； 1． 1． 3 收取貨款或者其它款項不入賬，私立“小金庫”或“賬外賬”； 1． 1． 3． 1 小金庫定義： 運用截留收入、虛列支出、隱瞞收入等手段，把應納 入單位財務預算管理的資金，游離于財務核算體系之外，個人保管，用于小集體及個人支出，不受相關財務制度的約束。 利用職務之便故意刁難、威脅、報復供應廠商、施工單位或服務單位（以下統(tǒng)稱供方），索要財物或者其它利益； 參加供方的宴請或接受供方給自己或給親屬安排旅游項目或其他無償服務；收受 回扣、手續(xù)費、禮金、傭金、有價證券、禮品 或其它費用、物品不上交； 在供方或者客戶處報銷個人飛機票、車船票或其他費用或者向供方或客戶吃拿卡要，吃飯住宿不付款向供應廠商或客戶索要報銷發(fā)票或者個人消費要求供方買單的行為； 采購或支付費用項目虛報數量或服務項目套取回扣或為自己謀取不正當利益的，包 含但不限于材料采購、設備采購、運輸、郵遞、保險、展會、廣告、印刷、標牌制作、培訓、咨詢等項目； 自己到供方兼職的；或介紹親屬到有業(yè)務往來的供方工作； 在供方有入股 (公眾股除外 )行為； 利用職務之便，因個人原因扶植關系密切的供方，打壓關系疏遠的供方； 因個人原因設置技術或其他障礙，拒絕優(yōu)秀企業(yè)成為公司供方或者故意推延打樣、小批量等流程，導致供方不能及時參與競爭； 因個人原因擅自更改招標結果； 以任何理由“借用、租用”供方財物的； 以其它手段實施收受回扣和其他非法利益的行為。 7．失職、瀆職 定義 ： 指公司員工在履行職責過程中，未盡職責、工作不負責任或嚴重不負責任，給公司利益造成損害的行為： 代表公司對外簽訂各類合同，由于對合同法不熟悉或工作不負責任，致使合同無效或使公司處于不利地位或使公司受欺詐，造成公司損失； 在履行合同過程中，由于工作不負責任或輕信合同對方，不取得關鍵證據，使關鍵證據湮滅，或背離事實出具對公司不利的證據，致使公司在法律糾紛中處于不利地位，造成公司損失的； 員工因對自身工作崗位相關的國家法律、法規(guī)不熟悉或不熟悉崗位職責、操作規(guī)范，給公司造成損失或不良影響的； 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 12 頁 共 20 頁 未按公司規(guī)章制度辦事，重大問題未向領導書面或郵件請示獲得批示或者事后未經領導追認， 造成工作失誤，給公司造成損失的； 辦理法定代表人委托授權時，因工作馬虎發(fā)生差錯，造成公司損失的； 審查合同的人員，審查時工作粗心大意，有問題應當審查發(fā)現而未被審查發(fā)現的； 7． 1． 7違反公司信息安全、治安、消防、職業(yè)安全健康管理規(guī)定，造成公司損失或重大事故的；雖然未造成損失或重大事故，但有下列行為之一，情節(jié)嚴重的： 、復制、查閱和傳播國家法律法規(guī)明令禁止的信息； ，私自授予系統(tǒng)權限；或未經批準查看、并傳播公司業(yè)務敏感數據的 ； ID賬號； ； ； ； ； 、公眾場合發(fā)表與公司有關的評論或言論； ； 、阻攔報警的； 、內部告警電話等各種形式謊報火警的； 報警設備、切斷消防電源的； ，違章作業(yè)，造成后果的； 明知有