【正文】 及時(shí)發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理中的問題，迅速妥善處理，提出救濟(jì)措施，盡量減少公司損失，并如實(shí)向上級(jí)反映情況。 5. 調(diào)查措施 5． 1 對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查部門履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施： 5． 1． 1 要求被調(diào)查的部門和人員提供與被調(diào)查事項(xiàng)有關(guān)的文件、數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)賬目及其它有關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或者予以復(fù)制； 5． 1． 2 要求有關(guān)部門及人員在其職責(zé)范圍內(nèi)做出其它為完成調(diào)查工作所必需的行為； 5． 1． 3 要求被調(diào)查的部門和人員就被調(diào)查的事項(xiàng)涉及的問題，在指定的時(shí)間、地點(diǎn)接受調(diào)查或談話，或者以書面形式做出解釋和說明； 5． 1． 4 責(zé)令被調(diào)查的部門和人員停止違反法律、法規(guī)和公司規(guī)章制度的行為； 5． 1． 5 暫予扣留、封存可以證明違反公司規(guī)章制度或紀(jì)律行為的文件、資料、財(cái)務(wù)賬目及其它有關(guān)的材料； 5． 1． 6 責(zé)令案件涉嫌部門和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財(cái)物； 5． 1． 7 建議有關(guān)部門暫停嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度或紀(jì)律 行為人員執(zhí)行職務(wù)，接受檢查。 第二章 監(jiān)督檢查和調(diào)查處理責(zé)任分工 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 3 頁(yè) 共 20 頁(yè) 1. 監(jiān)督檢查責(zé)任部門 人事中心 HR 部、法律部、審計(jì)監(jiān)察部、供應(yīng)商背景調(diào)查小組（招標(biāo)部負(fù)責(zé)）、安全管理部和財(cái)務(wù)中心是公司主要的監(jiān)督檢查責(zé)任部門，同時(shí)協(xié)助各事業(yè)部（公司）、中心（辦、學(xué)院）、各單位各部門做好監(jiān)督檢查工作 。 2. 人事中心 HR 部、法律部、審計(jì)監(jiān)察部、供應(yīng)商背景調(diào)查小組、安全管理部和財(cái)務(wù)中心除監(jiān)督檢查責(zé)任外，同時(shí)是調(diào)查部門。人事中心 HR 部同時(shí)為處理審核部門和申訴部門 。 商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、商業(yè)秘密和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)類案件由法律部牽頭負(fù)責(zé)。 各有關(guān)單位、部門轉(zhuǎn)來的違規(guī)違紀(jì)事件材料，經(jīng)審查后報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)查。經(jīng)審查不屬于違規(guī)違紀(jì)行為的或?qū)徟赐ㄟ^的，不予立案調(diào)查，有舉報(bào)人的，調(diào)查部門應(yīng)將不予立案調(diào)查的意見通知舉報(bào)人。 3． 4 調(diào)查人員可以向有關(guān)證人進(jìn)行調(diào)查，詳細(xì)了解案情事實(shí)和收集有關(guān)證據(jù)。 3． 8 對(duì)于違規(guī)違紀(jì)事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)材料確實(shí)、充分，據(jù)此可以做出定性的，可以終結(jié)調(diào)查。被調(diào)查人在指定期限內(nèi)向調(diào)查部門以書面的形式表示異議并提出證明材料足以影響調(diào)查結(jié)果的，調(diào)查部門應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充調(diào)查，并將補(bǔ)充調(diào)查結(jié)果通知被調(diào)查人。必要情況下，審核部門可以與相關(guān)部門共同組成審理小組。 4． 5 審核終結(jié)案件處理： 4． 5． 1 違規(guī)違紀(jì)事實(shí)已經(jīng)查清，證據(jù)材料確實(shí)、充分，定性準(zhǔn)確的違紀(jì)案件，對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為予以認(rèn)定，移交處理部門進(jìn)行處理。 4． 7 案件審核終結(jié)，審理小組應(yīng)將審核結(jié)果通知被調(diào)查人和調(diào)查部門。特殊案件可以適當(dāng)延長(zhǎng)時(shí)間。定 性不準(zhǔn)確的人事中心 HR 部可以要求二層單位重新提出處理建議或者直接提出處理建議。需要給予行政處分的寫出處分決定交主管部門下文；需要有關(guān)部門執(zhí)行的，交有關(guān)部門執(zhí)行并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督； 5． 10 申訴有效的，根據(jù)申訴程序處理。 申訴要求 申訴應(yīng)在收到 處分決定 5 個(gè)工作日內(nèi)以書面方式向申訴部門提出。 申訴受理部門在收到申訴書 5 個(gè)工作日內(nèi)分別作出以下處理： 安排調(diào)查處理小組復(fù)審，復(fù)審無(wú)誤的維持原處分決定并通知申訴人； 復(fù)審有異議的，安排進(jìn)一步調(diào)查并回復(fù)申訴人。 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 8 頁(yè) 共 20 頁(yè) 第四章 違規(guī)違紀(jì)行為 1. 侵占公司財(cái)產(chǎn) 定義 ： 指公司員工利用職務(wù)或者工作便利，采用下列手段將公司財(cái)產(chǎn)據(jù)為己有： 1． 1． 1 未經(jīng)公司批準(zhǔn)設(shè)立賬戶，截留公司貨款； 1． 1． 2 欺騙客戶，將公司貨款轉(zhuǎn)入小集體賬戶（貨款落地）； 1． 1． 3 收取貨款或者其它款項(xiàng)不入賬，私立“小金庫(kù)”或“賬外賬”； 1． 1． 3． 1 小金庫(kù)定義： 運(yùn)用截留收入、虛列支出、隱瞞收入等手段，把應(yīng)納 入單位財(cái)務(wù)預(yù)算管理的資金，游離于財(cái)務(wù)核算體系之外，個(gè)人保管，用于小集體及個(gè)人支出，不受相關(guān)財(cái)務(wù)制度的約束。 利用職務(wù)之便故意刁難、威脅、報(bào)復(fù)供應(yīng)廠商、施工單位或服務(wù)單位（以下統(tǒng)稱供方），索要財(cái)物或者其它利益； 參加供方的宴請(qǐng)或接受供方給自己或給親屬安排旅游項(xiàng)目或其他無(wú)償服務(wù)；收受 回扣、手續(xù)費(fèi)、禮金、傭金、有價(jià)證券、禮品 或其它費(fèi)用、物品不上交； 在供方或者客戶處報(bào)銷個(gè)人飛機(jī)票、車船票或其他費(fèi)用或者向供方或客戶吃拿卡要，吃飯住宿不付款向供應(yīng)廠商或客戶索要報(bào)銷發(fā)票或者個(gè)人消費(fèi)要求供方買單的行為； 采購(gòu)或支付費(fèi)用項(xiàng)目虛報(bào)數(shù)量或服務(wù)項(xiàng)目套取回扣或?yàn)樽约褐\取不正當(dāng)利益的，包 含但不限于材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、運(yùn)輸、郵遞、保險(xiǎn)、展會(huì)、廣告、印刷、標(biāo)牌制作、培訓(xùn)、咨詢等項(xiàng)目； 自己到供方兼職的；或介紹親屬到有業(yè)務(wù)往來的供方工作； 在供方有入股 (公眾股除外 )行為； 利用職務(wù)之便，因個(gè)人原因扶植關(guān)系密切的供方，打壓關(guān)系疏遠(yuǎn)的供方； 因個(gè)人原因設(shè)置技術(shù)或其他障礙，拒絕優(yōu)秀企業(yè)成為公司供方或者故意推延打樣、小批量等流程，導(dǎo)致供方不能及時(shí)參與競(jìng)爭(zhēng)； 因個(gè)人原因擅自更改招標(biāo)結(jié)果； 以任何理由“借用、租用”供方財(cái)物的； 以其它手段實(shí)施收受回扣和其他非法利益的行為。 7．失職、瀆職 定義 ： 指公司員工在履行職責(zé)過程中，未盡職責(zé)、工作不負(fù)責(zé)任或嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，給公司利益造成損害的行為： 代表公司對(duì)外簽訂各類合同，由于對(duì)合同法不熟悉或工作不負(fù)責(zé)任，致使合同無(wú)效或使公司處于不利地位或使公司受欺詐，造成公司損失； 在履行合同過程中，由于工作不負(fù)責(zé)任或輕信合同對(duì)方，不取得關(guān)鍵證據(jù)，使關(guān)鍵證據(jù)湮滅，或背離事實(shí)出具對(duì)公司不利的證據(jù)，致使公司在法律糾紛中處于不利地位，造成公司損失的； 員工因?qū)ψ陨砉ぷ鲘徫幌嚓P(guān)的國(guó)家法律、法規(guī)不熟悉或不熟悉崗位職責(zé)、操作規(guī)范，給公司造成損失或不良影響的； 企業(yè)制度 ZD/ZX 320xx 第 12 頁(yè) 共 20 頁(yè) 未按公司規(guī)章制度辦事，重大問題未向領(lǐng)導(dǎo)書面或郵件請(qǐng)示獲得批示或者事后未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)追認(rèn)， 造成工作失誤，給公司造成損失的； 辦理法定代表人委托授權(quán)時(shí)，因工作馬虎發(fā)生差錯(cuò)，造成公司損失的； 審查合同的人員，審查時(shí)工作粗心大意，有問題應(yīng)當(dāng)審查發(fā)現(xiàn)而未被審查發(fā)現(xiàn)的； 7． 1． 7違反公司信息安全、治安、消防、職業(yè)安全健康管理規(guī)定，造成公司損失或重大事故的；雖然未造成損失或重大事故，但有下列行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的： 、復(fù)制、查閱和傳播國(guó)家法律法規(guī)明令禁止的信息； ，私自授予系統(tǒng)權(quán)限；或未經(jīng)批準(zhǔn)查看、并傳播公司業(yè)務(wù)敏感數(shù)據(jù)的 ； ID賬號(hào)； ； ； ； ； 、公眾場(chǎng)合發(fā)表與公司有關(guān)的評(píng)論或言論； ； 、阻攔報(bào)警的； 、內(nèi)部告警電話等各種形式謊報(bào)火警的； 報(bào)警設(shè)備、切斷消防電源的； ，違章作業(yè)，造成后果的； 明知有