上市企業(yè)獨立董事的角色與職責(zé)-wenkub
2023-03-29 21:33:20 本頁面
【正文】 理 、 分析對競爭成功最重要的信息的能力， 并根據(jù)這些信息作出決策 低劣的會計 = 低劣的信息 = 低劣的決策 = 低劣的風(fēng)險管理 = 金融危機 披露意味著質(zhì)量披露 披露必須能使投資者充分了解公司或證券以做出可靠決策。 投資者傾向于一個產(chǎn)品或市場而不是另一個，是因為質(zhì)量承諾，有時候被稱作信任。來自 上市公司獨立董事的職責(zé) 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 首席顧問 沈聯(lián)濤 來自 中國銀監(jiān)會的目標(biāo) 法人為本監(jiān)管 通過上市、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者來改善法人結(jié)構(gòu) 激勵約束機制重新構(gòu)架 強化現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場監(jiān)管的質(zhì)量和有效性 2. 風(fēng)險為本監(jiān)管 《商業(yè)銀行風(fēng)險監(jiān)管核心指標(biāo)》 (暫行） (2023年 1月 ) 強調(diào)風(fēng)險監(jiān)控、評估和透明度 改善銀行業(yè)的風(fēng)險管理體系 3. 加強公司治理結(jié)構(gòu) 建立健康負(fù)責(zé)的董事會和監(jiān)事會 關(guān)于中國銀行和中國建設(shè)銀行公司治理改革和監(jiān)管指引(2023年 3月 ) 來自 監(jiān)管市場的目的 1. 保護(hù)投資者人和消費者的利益 2. 保持增進(jìn)市場信心 3. 通過教育工作和相關(guān)信息披露，增進(jìn)公眾對現(xiàn)代金融的了解 4. 減少金融犯罪，維護(hù)金融穩(wěn)定。 基于這種信任，募集公眾資本的發(fā)行者相當(dāng)于給投資者提供了他們未來業(yè)務(wù)的承諾。 限制了中介機構(gòu)或發(fā)行者責(zé)任的當(dāng)事人聲明和樣板文件式的“風(fēng)險提示” 沒有給投資者以全景。 公司治理 :上市、商業(yè)行為，及退市 上市 商業(yè)行為和交易 退市 法則、規(guī)則和法律 上市規(guī)則 上市規(guī)則 公司披露 董事和董事會工作 股東權(quán)益保護(hù) 兼并收購管理辦法 證券和期貨法 調(diào)查 內(nèi)部交易 市場操縱 公司法 特別調(diào)查 刑法 盜竊 舞弊 欺詐 反腐敗法 腐敗 注銷 上市規(guī)則 I破產(chǎn) 法律地位 非法定 非法定 非法定 法定的 法定的 法定的 法定的 LR – 非法定 公司法 監(jiān)管者 HKEx HKEx SFC SFC FS 公司注冊處 CCB ICAC HKEX 官方受理者 香港上市企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的監(jiān)管 各程序變成互不關(guān)聯(lián)的獨立環(huán)節(jié) 30年前設(shè)計的程序旨在解決昔日問題 為應(yīng)付新問題，我們需設(shè)計（貫穿所有環(huán)節(jié)的）新任務(wù) 任務(wù)：香港的企業(yè)治理 責(zé)任單位 程序 環(huán)節(jié) 廉署 警方 公司注冊處 證監(jiān)會 聯(lián)交所 9 并無任務(wù)足以有效協(xié)調(diào)各單位的工作 公司行為監(jiān)管 大部分香港上市公司遵循這個規(guī)律 : SP’ s 關(guān)于香港公司治理的評論 *: “與其他亞洲國家相比，香港是公司治理領(lǐng)域的領(lǐng)先者。 交易后的執(zhí)行行動，需要調(diào)查和起訴失當(dāng)行為的，包括 SFC執(zhí)行部、警署，有時還有廉政暑（ ICAC）。 法庭
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