【正文】 e)質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件必須覆蓋和符合管理標(biāo)準(zhǔn)。 文件的編制應(yīng) 注意： a)與管理體系要求的其它文件相適應(yīng)，注意與其它文件的相容性，不得與其它文件相抵觸或矛盾。 c)技術(shù)文件，包括： 技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件、操作規(guī)程等。 各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)文件的管理與控制。 2. 范圍 本程序適用于保證體系有效運(yùn)行的所有文件的控制。 3. 職責(zé) 辦公室是文件控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)管理體系文件和管理性文件的控制與管理，并對全公司的文件管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。 各類文件的使用人員負(fù)責(zé)正確使用和維護(hù)文件。 d)外來文件，包括：外部標(biāo)準(zhǔn)（國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）法規(guī)，規(guī)程，顧客（用戶）提供的圖樣、上級(jí)下發(fā)的文件等。 b)所編制的文件內(nèi)容盡可能全面系統(tǒng)，做到面面俱到。 f)文件作為質(zhì)量、環(huán)境活動(dòng)的依據(jù)，其內(nèi)容必須科學(xué)合理并確保文件的適用性。 對外來文件，相關(guān)授權(quán)人員對文件的發(fā)放范圍予以批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時(shí)應(yīng)主要考慮文件的適用性。 對領(lǐng)取文件后需進(jìn)一步轉(zhuǎn)發(fā)的文件，有關(guān)部門應(yīng)建立并填寫〈文件發(fā)放登記表〉，發(fā)放時(shí)仍需填寫文件《發(fā)文記錄》，并執(zhí)行 條規(guī)定。 文件管理部門收回破損文件的處理，按 條規(guī)定執(zhí)行。 文 件更改的原則應(yīng)由原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，如原批準(zhǔn)人不在或調(diào)離，應(yīng)由接替其職務(wù)的人批準(zhǔn)，但必須掌握原批準(zhǔn)依據(jù)和背景資料。 文件的換版 文件經(jīng)多次更改（修訂狀態(tài)從 0 到 9）或文件需進(jìn)行 大加輻度更改時(shí)，應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文件作廢，換發(fā)新版本文件。 對需要作為資料而留存的作廢文件，應(yīng)由文件管理員加蓋“作廢保留文件”印章進(jìn)行標(biāo)識(shí)，對作廢保留的文件只能作為資 料參考，不能用于指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境管理活動(dòng)和產(chǎn)品形成的依據(jù)。 文件的各管理部門應(yīng)提供建立本部門的《受控文件清單》，并在 清單中標(biāo)明文件現(xiàn)行 修訂狀態(tài)，按規(guī)定的文件范圍使用現(xiàn)行文件的有效版本。 各部門使用的有效文件，應(yīng)保持清晰可辨，標(biāo)識(shí)正確，存檔便于檢索，可利用文件的目錄和文件的編號(hào)進(jìn)行分類，確保使用便捷。 技術(shù)部負(fù)責(zé)核查有關(guān)部門 /單位使用的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、部 頒標(biāo)準(zhǔn)的有效性，及時(shí)更換失效和作廢的版本。 文件是信息及承載媒體，這種媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤、樣品、電子媒體或它們組合。 各部門負(fù)責(zé)本部門記錄的管理與控制。 c)環(huán)境記錄 記錄表格的設(shè)計(jì) 計(jì)，并提出《記錄表格清單》。 記錄表格的修改應(yīng)執(zhí)行〈〈 文件控制程序〉〉規(guī)定，并調(diào)整《記錄表格樣冊》，作廢 的記錄樣冊應(yīng)全部收回。 記錄的貯存 記錄的貯存應(yīng)有適宜的貯存條件，做到專柜存放，專人管理。 記錄的保護(hù) 各部門和單位應(yīng)保護(hù)好記錄，妥善保管，確保不丟失，以及損壞和變質(zhì)。 管理體系運(yùn)行的記錄一般保存 35 年。 國家和省、市規(guī)定的記錄表格，按其有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 管理者代表負(fù)責(zé)〈〈重要環(huán)境因素清單〉〉的批準(zhǔn)。 將填好〈〈環(huán)境因素清單〉〉統(tǒng)一匯總、核定由技術(shù)部作為環(huán)境因素評(píng)價(jià)的依據(jù)。 重要環(huán)境因素的更新 當(dāng)更新了環(huán)境因素后 20 天內(nèi)按程序確定該因素是否為重要環(huán)境因素。 各部門負(fù)責(zé)在各自的職能范圍內(nèi)獲取適用的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求，并跟蹤其變化，及時(shí)反饋到辦公室。 2 將確定的適用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)與我公司生產(chǎn)、服務(wù)過程中產(chǎn)生的環(huán)境因素相對應(yīng)。 質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的管理 辦公室應(yīng)對獲取和確認(rèn)的質(zhì)量、環(huán)保法律、法規(guī)和其他要求妥善保管并建立臺(tái)帳，負(fù)責(zé)跟蹤其變化。 2 適用范圍 本程序適用于公司內(nèi)部和外部質(zhì)量、環(huán)境信息交流的管理。 辦公室負(fù)責(zé)與公司上級(jí)主管部門相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息交流。辦公室負(fù)責(zé)及時(shí)傳達(dá)企業(yè)的信息到各部門及員工，相關(guān)方需要索取管理方針時(shí)，公司應(yīng)滿足要求。 2） 活動(dòng)過程產(chǎn)生的信息有產(chǎn)生部門及時(shí)傳遞到各相關(guān)部門，要求答復(fù)繁榮必須在三日內(nèi)予以答復(fù)。 外部信息 外部信息包括： 1） 辦公室、技術(shù)部、工程部將收到的上級(jí)主管部門的質(zhì)量、環(huán)境管理文件呈報(bào)管理者代表后，作出相關(guān)的處理。 5） 發(fā)生事故按有關(guān)規(guī)定上報(bào)，并及時(shí)處理。 本公司存在的環(huán)境因素在正常受控狀態(tài)下，未發(fā)生環(huán)境影響時(shí)，可不對外進(jìn)行交流。 各職能部門負(fù)責(zé)提供本部門的培訓(xùn)需求。 培訓(xùn)的對象及內(nèi)容 根據(jù)不同層次、不同方面進(jìn)行崗位培訓(xùn)，企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員等與質(zhì)量、環(huán)境有影響的工作人員均應(yīng)按各自崗位 要求，接受崗位培訓(xùn)。 培訓(xùn)的實(shí)施 公司內(nèi)部培訓(xùn)按年度培訓(xùn)計(jì)劃由辦公室組織實(shí)施，并作好《培訓(xùn)記錄》。 5 相關(guān)文件 管理手冊 記錄控制程序 職工培訓(xùn)考核管理辦法 6 相關(guān)記錄 年度培訓(xùn)計(jì)劃 培訓(xùn)記錄 大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序 （依據(jù) IS09001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號(hào)： HF/CX07/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號(hào)： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實(shí)施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序 1． 目的 為了對本公司生產(chǎn)全過程的受控產(chǎn)品作出識(shí)別標(biāo)記和實(shí)現(xiàn)必要的追溯性要求，使質(zhì)量體系得到有效運(yùn)行和保持。 各類標(biāo)識(shí)，由工程部統(tǒng)一設(shè)計(jì)、統(tǒng)一制作、統(tǒng)一發(fā)放，專人使用。 對采購材料質(zhì)量采用檢驗(yàn)記錄和留樣方式，質(zhì)量證明書來實(shí)現(xiàn)追溯。 3 職責(zé) 辦公室負(fù)責(zé)本程序的制定、修改和組織實(shí)施； 各部門負(fù)責(zé)本部門辦公或生產(chǎn)現(xiàn)場污染預(yù)防、節(jié)能降耗等環(huán)境管理和控制工作； 辦公室全面負(fù)責(zé)辦公區(qū)的環(huán)境管理。 辦公室負(fù)責(zé)對相關(guān)方的環(huán)境管理和有關(guān)信息交流工作。按法律法規(guī)要求達(dá)標(biāo)排放。 噪聲控制 1） 加強(qiáng)員工的環(huán)保意識(shí)的培養(yǎng)， 在工程設(shè)計(jì)中控制易產(chǎn)生噪音設(shè)備的選型， 在項(xiàng)目運(yùn)作中，減少噪聲的產(chǎn)生，遵守有關(guān)噪聲控制標(biāo)準(zhǔn)； 2） 加強(qiáng)設(shè)備使用的噪聲控制，對運(yùn)行過程中產(chǎn)生的噪音的設(shè)備加強(qiáng)潤滑，保證潤滑油應(yīng)充足暢通，對產(chǎn)生噪音設(shè)備加強(qiáng)管理，采用減震降噪措施。 辦公、生活垃圾的處理 企業(yè)辦公區(qū)及公共區(qū)域的辦公、生活垃圾由辦公室每天派專職清潔人員負(fù)責(zé)收集清理后送指定的地點(diǎn)。 節(jié)能降耗 辦公室根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，根據(jù)節(jié)能降耗的措施，保證企業(yè)的水電等能源和辦公用品等資源的節(jié)約使用。 2 適用范圍 本程序適用于在本企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)行中有可能發(fā)生的緊急情況的處理（如污水處理的超標(biāo)排放）的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。 4 工作程序 應(yīng)急準(zhǔn)備 1 企業(yè)成立應(yīng)急準(zhǔn)備小組，由管理者代表任組長，組員由辦公室、 工程部、技術(shù)部等部門人員組成。 當(dāng)緊急情況發(fā)生時(shí)，發(fā)現(xiàn)者或相關(guān)部門應(yīng)立即采取措施進(jìn)行處理并及時(shí)通知管理者代表或辦公室負(fù)責(zé)人，管理者代表或技術(shù)部負(fù)責(zé)人必須在最短時(shí)間內(nèi)到達(dá)發(fā)生地點(diǎn)，并立即指揮應(yīng)急實(shí)施，平時(shí)應(yīng)熟悉緊急處理作業(yè)及應(yīng)急措施細(xì)節(jié)，同時(shí)應(yīng)非常了解公司區(qū)設(shè)施的配置和可使用資源，以利于應(yīng)急實(shí)施時(shí)使用。 由技術(shù)部組織對本程序進(jìn)行評(píng)審和修訂，使其不斷完善。 辦公室是內(nèi)部審核的歸口管理部門，并協(xié)助管理者代表進(jìn)行審核方案的策劃，負(fù)責(zé)日常的內(nèi)部審核工作。 4． 工作程序 審核方案的策劃 管理者代表負(fù)責(zé)組織辦公室及有關(guān)內(nèi)審員對本公司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核方案進(jìn)行策劃，其策劃的內(nèi)容一般包括： a）確定審核的頻次 b）確定審核的目的 c）確定審核的范圍 d）確定審核的方法 （不止于此） 審核方案策劃的依據(jù) a）審核活動(dòng)和區(qū)域狀況及重要性 b）以往審核的結(jié)果 審核方案策劃的 結(jié)果，可形成年度審核計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施。 審核的基本目的 是評(píng)價(jià)和確定管理體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性和實(shí)施保持的有效性。 審核組長和審核組成員必須是取得內(nèi)審員資格證的人員，并且與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，獨(dú)立于受審核部門。 編制檢查表 審核員應(yīng)根據(jù)分工和審核任務(wù)，各自編制表，并經(jīng)審核組長批準(zhǔn)。 審核組通知受審核部門后，也應(yīng)做好現(xiàn)場記錄，不合格項(xiàng)報(bào)告等審核用表的準(zhǔn)備和審核組長主持召開前，末次會(huì)議的準(zhǔn)備。 在現(xiàn)場審核過程中，審核人員應(yīng)通過交談、查閱文件、驗(yàn)證記錄、觀察事實(shí)等活動(dòng)，調(diào)查收集客觀證據(jù)，并做好《現(xiàn)場審核記錄》。 編寫審核報(bào)告 內(nèi)部審核報(bào)告，由審核組長或指定的審核員編寫，經(jīng)審核組長批準(zhǔn)后，上 報(bào)總經(jīng)理和管理者代表并下發(fā)各受審核部門。 糾正措施的實(shí)現(xiàn)一般不超過 10 天，責(zé)任部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成整改，特殊情況需要延長時(shí)間，須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。 年度總體評(píng)價(jià)可采用以下方法： a）利用《不合格項(xiàng)分析表》，研究和分析不合格項(xiàng)的分布情況，對各部門產(chǎn)生的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，并將不合格項(xiàng)按嚴(yán)重程度進(jìn)行分類。 追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動(dòng)式程序執(zhí)行。 3． 職責(zé) 技術(shù)部是實(shí)施本程序的主要職能部門，各個(gè)崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的自檢工作。 如 發(fā)生 不合格計(jì)量器具進(jìn)行的檢驗(yàn)和試驗(yàn)，檢驗(yàn)人員在接到“不合格計(jì)量器具追溯通知單”后，應(yīng)對原測量結(jié)果重新評(píng)價(jià)，做好記錄。重要物資的驗(yàn)證執(zhí)行《材料控制規(guī)定 》的要求。 經(jīng)調(diào)試驗(yàn)收合格后報(bào)甲方驗(yàn)收 。 2 適用范圍 適用于企業(yè)環(huán)境管理體系運(yùn)行中的監(jiān)視和測量活動(dòng)，環(huán)境監(jiān)視和測量為可能造成重大環(huán)境影響的活動(dòng)和設(shè)施的有效控制提供依據(jù)。 監(jiān)測范圍還應(yīng)包括管理體系目標(biāo)指標(biāo)的執(zhí)行落實(shí)情況，以及環(huán)境績效。 監(jiān)視和測量的方法和標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)嚴(yán)格按國家相應(yīng)的規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 如監(jiān)視和測量結(jié)果未達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)和體系相關(guān)要求，由技術(shù)部協(xié)調(diào)相關(guān)部門進(jìn)行整改，并按規(guī)定進(jìn)行考核，執(zhí)行〈〈環(huán)境不符合、糾正預(yù)防措施控制程序〉〉。 技術(shù)部是不合格品控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本企業(yè)不合格品的評(píng)審和處置，并對不合格品的處置實(shí)施過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督。不合格的采購產(chǎn)品不允許投入使用。 評(píng)審時(shí)要明確處理結(jié)論，并作好評(píng)審記錄。 本企業(yè)的最終產(chǎn)品不合格不允許提供給顧客。處置方式如 下： 停機(jī)調(diào)試：組織人員對污水處理設(shè)施調(diào)試并填寫記錄。具體實(shí)施執(zhí)行《糾正措施控制程序》《預(yù)防措施控制程序》。 責(zé)任部門負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與處理，制定糾正與預(yù)防措施并有效實(shí)施。 所制定的糾正預(yù)防措施必須與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)，必須權(quán)衡鳳險(xiǎn)、利益和 成本，確保糾正措施是適 宜的。 嚴(yán)重的問題由辦公室組織有關(guān)部門共同進(jìn)行原因調(diào) 查，一般的問題由責(zé)任部門負(fù)責(zé)原因調(diào)查。 辦公室要對〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單〉〉中內(nèi)容的落實(shí)情況與實(shí)際效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合關(guān)閉。 5 相關(guān)文件 管理手冊 6 相關(guān)記錄 〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單〉〉 大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有 限公司 環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序 （依據(jù) IS014001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號(hào)： HF/CX15/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號(hào)： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實(shí)施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 環(huán)境合規(guī)性評(píng)價(jià)控 制程序。 責(zé)任部門未能完成糾正預(yù)防措施的實(shí)施為達(dá)到預(yù)期效果，如無正當(dāng)理由或未能提出可接受的修改期限，由辦公室重新發(fā)出一張〈〈不符合、糾正與預(yù)防措施報(bào)告單〉〉并向管理者代表報(bào)告，由管理者代表協(xié)調(diào)整改工作，直至問題的解決。 不符合的糾正預(yù)防措施 糾正與預(yù)防措施的內(nèi)容應(yīng)與問題的嚴(yán)重性相適應(yīng)。 對富有成效的糾正預(yù)防措施，可導(dǎo)致文件的永久性更改，應(yīng)由文件的歸口管理部門組織有關(guān)部門按《文件控制程序》進(jìn)行更改，對實(shí)施效果不明顯的預(yù)防措施應(yīng)進(jìn)一步采取措施加