【正文】 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 程 序 文 件 依據(jù) ISO9001： 20xx、 ISO14001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn) 編制 編 制 : 由圓義 編 號： HF/CX01/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實(shí)施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 目 錄 文件控制程序 ................................................................................................................ 3 記錄控制程序 ................................................................................................................ 8 環(huán)境因素的識別與評價控制程序 .............................................................................. 11 法律法規(guī)與其他要求控制程序 .................................................................................. 14 信息交流控制程序 ...................................................................................................... 16 培訓(xùn)、意識和能力控制程序 ...................................................................................... 19 產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序 .................................................................................. 22 環(huán)境管理活動運(yùn)行控制程序 ...................................................................................... 24 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 .......................................................................................... 27 內(nèi)部審核控制程序 ...................................................................................................... 29 檢驗(yàn)的試驗(yàn)控制程序 .................................................................................................. 34 環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序 .......................................................................................... 36 不合格品 控制程序 ...................................................................................................... 38 不符合、糾正預(yù)防措施控制程序 .............................................................................. 40 環(huán)境合規(guī)性評價控制程序 .......................................................................................... 43 大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司 文件控制程序 （依據(jù) IS09001： 20xx、 IS014001： 20xx 標(biāo)準(zhǔn)） 編 制 : 由圓義 編 號： HF/CX01/1520xx 審 核 : 關(guān)慶旭 版 次： A/0 批 準(zhǔn) : 關(guān)慶旭 分發(fā)號： 受 控 : 持有人： 發(fā)布日期： 20xx 年 6 月 18 日 實(shí)施日期： 20xx 年 6 月 18 日 大 連 環(huán) 境 保 護(hù) 發(fā) 展 有 限 公 司 文件控制程序 1. 目的 文件是實(shí)施并保持管理體系的基礎(chǔ)，對文件進(jìn)行控制是為了促使管理體系的有效運(yùn)行。 2. 范圍 本程序適用于保證體系有效運(yùn)行的所有文件的控制。 3. 職責(zé) 辦公室是文件控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)管理體系文件和管理性文件的控制與管理，并對全公司的文件管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。 技術(shù)部負(fù)責(zé)本公司技術(shù)文件的管理與控制。 辦公室負(fù)責(zé)外來文件的管理與控制。 各部門負(fù)責(zé)本部門相關(guān)文件的管理與控制。 各類文件的使用人員負(fù)責(zé)正確使用和維護(hù)文件。 4. 工作程序 文件的分類 a)管理體系文件，包括：管理手冊、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃、作業(yè)性文件及其他質(zhì)量、環(huán)境文件。 b)管理文件，包括：管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度、工作標(biāo)準(zhǔn)等。 c)技術(shù)文件，包括： 技術(shù) 標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、工藝文件、操作規(guī)程等。 d)外來文件，包括：外部標(biāo)準(zhǔn)（國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）法規(guī)，規(guī)程，顧客（用戶）提供的圖樣、上級下發(fā)的文件等。 e)記錄，產(chǎn)品出公司檢驗(yàn)記錄。（該部分文件的控制執(zhí)行《記錄控制程序》） 文件的編制 文件的編制應(yīng)按規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行，管理體系文件由辦公室組織編制，管理文件由相應(yīng)職能部門編制，技術(shù)文件由技術(shù)部負(fù)責(zé)編制，各部門內(nèi)部的文件由各部門負(fù)責(zé)編制。 文件的編制應(yīng) 注意： a)與管理體系要求的其它文件相適應(yīng)，注意與其它文件的相容性，不得與其它文件相抵觸或矛盾。 b)所編制的文件內(nèi)容盡可能全面系統(tǒng)，做到面面俱到。 c)所編制的文件一定要結(jié)合本單位或（部門）的實(shí)際情況，注意文件的可操作性。 d)所編制的文件，不得與質(zhì)量、環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)法律、法規(guī)相抵觸。 e)質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件必須覆蓋和符合管理標(biāo)準(zhǔn)。 f)文件作為質(zhì)量、環(huán)境活動的依據(jù)，其內(nèi)容必須科學(xué)合理并確保文件的適用性。 文件的批準(zhǔn) 文件的批準(zhǔn)應(yīng)按授權(quán)范圍進(jìn)行，總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)管理手冊，管理 者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)程序文件，第三層作業(yè)性文件及其它文件應(yīng)由相應(yīng)層次的授權(quán)人批準(zhǔn)實(shí)施。 未得到有關(guān)授權(quán)人批準(zhǔn)的文件一律不準(zhǔn)使用，使用文件的部門和種類人員在使用文件之前應(yīng)首先確認(rèn)文件批準(zhǔn)的有效性。 文件批準(zhǔn)的方式應(yīng)以授權(quán)人員的的簽字為準(zhǔn)。 對外來文件，相關(guān)授權(quán)人員對文件的發(fā)放范圍予以批準(zhǔn)，批準(zhǔn)時應(yīng)主要考慮文件的適用性。 文件的發(fā)放 文件的發(fā)放應(yīng)由各文件管理部門進(jìn)行，其發(fā)放的范圍應(yīng)得到批準(zhǔn)，并嚴(yán)格按照已批準(zhǔn)的范圍發(fā)放，確保管理體系使用文件的各場所都能得 到文件的有效版本。 受控文件的發(fā)放，有關(guān)部門的文件管理人員應(yīng)填寫《文件發(fā)放登記表》，并注明文件分發(fā)的受控號，文件的領(lǐng)用人應(yīng)在《文件發(fā)放登記表》中簽字領(lǐng)取，便于追溯。 文件代收人員領(lǐng)取文件后應(yīng)及時將文件送達(dá)到有關(guān)人員，以防止因文件而影響質(zhì)量、環(huán)境活動。 對領(lǐng)取文件后需進(jìn)一步轉(zhuǎn)發(fā)的文件，有關(guān)部門應(yīng)建立并填寫〈文件發(fā)放登記表〉，發(fā)放時仍需填寫文件《發(fā)文記錄》，并執(zhí)行 條規(guī)定。 文件的使用 文件使用部門及文件持有人，在使用文件時應(yīng)全面理解， 正確使用文件，使文件真正發(fā)揮指導(dǎo)和規(guī)范質(zhì)量管理活動的作用。 文件在使用時各部門及各類人員必須按《受控文件清單》中所規(guī)定的范圍使用文件，清單以外的文件不得使用。 文件在使用過程中各部門及各類人同應(yīng)保管和貯存好文件，防止文件的損壞和丟失，如有個別損壞嚴(yán)重的，可寫出申請換發(fā)新文件，發(fā)放號應(yīng)與原發(fā)放號相符，文件發(fā)放部門在發(fā)放新文件時仍執(zhí)行 條規(guī)定。 文件管理部門收回破損文件的處理，按 條規(guī)定執(zhí)行。 當(dāng)文件使用部門和使用人員將文件丟失后，應(yīng)按 條規(guī)定辦理補(bǔ)發(fā)手續(xù)，但責(zé)任人必須做出書面檢討或說明原因，若文件管理部門在補(bǔ)發(fā)文件時，給出新的分發(fā)控制號，應(yīng)注明丟失文件的發(fā)放號作廢，必要時將丟失的文件通知有關(guān)部門。 文件在使用過程中，若發(fā)現(xiàn)文件不適用或不可操作時，有關(guān)部門及人員應(yīng)予以記錄，并與文件管理部門聯(lián)系提出更改，可按 條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 文件的更改 文件的更改，應(yīng)由文件的使用部門或文件管理部門提出，說明更改的原因，報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，具體實(shí)施由各類文件的主管部門組織進(jìn)行，并做好《文件更改記錄》。 文 件更改的原則應(yīng)由原批準(zhǔn)人批準(zhǔn)，如原批準(zhǔn)人不在或調(diào)離，應(yīng)由接替其職務(wù)的人批準(zhǔn)，但必須掌握原批準(zhǔn)依據(jù)和背景資料。 文件更改后，由文件管理人進(jìn)行處理，并注明更改狀態(tài)和生效日期，對重要更改，由該文件主管部門領(lǐng)導(dǎo)召開相關(guān)部門負(fù)責(zé)人會議，闡明更改內(nèi)容和性質(zhì)，并將更改后的精神層層傳達(dá)到各使用人。 文件更改后，文件主管部門應(yīng)及時修訂（受控文件清單）中的更改狀態(tài)。，確保各使用場合識別文件的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，防止誤用。 文件的換版 文件經(jīng)多次更改（修訂狀態(tài)從 0 到 9）或文件需進(jìn)行 大加輻度更改時，應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文件作廢，換發(fā)新版本文件。 換版后的文件發(fā)放時，應(yīng)收回原版次的作廢文件，并按 條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 文件的作廢與處理 作廢的文件應(yīng)由文件管理部門按《文件發(fā)放登記表》中的發(fā)放狀態(tài)收回，并填寫《作廢文件登記表》，防止作廢文件的非預(yù)期使用。 收回的作廢或失效文件，文件管理部門統(tǒng)一銷毀，并做好《文件銷毀記錄》。 對需要作為資料而留存的作廢文件，應(yīng)由文件管理員加蓋“作廢保留文件”印章進(jìn)行標(biāo)識，對作廢保留的文件只能作為資 料參考，不能用于指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境管理活動和產(chǎn)品形成的依據(jù)。 文件的管理 文件應(yīng)有唯一性的準(zhǔn)確標(biāo)識，以確保有效使用，本企業(yè)的所有文件統(tǒng)一由辦公室進(jìn)行編號，編號的方法如下： （ 1） 管理手冊： HF / SCA20xx 年代號 版本號 “手冊”字母縮寫 “ 環(huán)發(fā) ”字母縮寫 （ 2） 程序文件： HF / CX0120xx 年代號 程序文件順序號 “程序”字母縮寫 “ 環(huán)發(fā) ”字母縮寫 （ 3） 支持性文件： HF / ZC00120xx 年代號 支持性文件順序號 “支持”字母縮寫 “ 環(huán)發(fā) ”字母縮寫 文件的底稿及打印件應(yīng)歸檔保存，文件管理員填寫《文件檔案登記表》，為防止存入軟盤的文件丟失，所有存入軟盤的文件均應(yīng)有備份，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識。 使 用文件的人員在借閱有關(guān)文件時，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫《文件借閱登記》，經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)后方可借閱，并保證準(zhǔn)時歸還，未歸還的，應(yīng)由文件管理員負(fù)責(zé)追回，原版文件一律不得外借，以防止其丟失或損壞。 為向外部（包括：第三文件認(rèn)證機(jī)構(gòu)、顧客、地方質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、行