【正文】 協(xié)調(diào) 配和n 管理制度之 間 的管理目 標(biāo) 、內(nèi)容的界定要清楚，避免交叉n 同 時(shí) ，又要體 現(xiàn) 出制度之 間 的關(guān) 聯(lián) 性， 實(shí)現(xiàn) 制度之 間 的 協(xié)調(diào) 配和4* 第 17頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印要點(diǎn)解釋功能到位，精 簡(jiǎn) 清晰國(guó) 際慣 例，符合 實(shí)際n 滿 足管理制度能體 現(xiàn) 公司管理各 層 面 職 能需要n 力求做到 綱 目精 煉 ，化繁 為簡(jiǎn)n 管理體系的框架、 結(jié) 構(gòu)以及內(nèi)容要借 鑒 國(guó) 際領(lǐng) 先的同 類(lèi) 公司、企 業(yè) 的管理理念n 要適 應(yīng) 公司 現(xiàn) 有的 發(fā) 展 階 段，關(guān)注公司 現(xiàn)階 段的最核心最 緊 迫解決的 問(wèn)題56管理制度體系 評(píng) 估的相關(guān)要素的解 釋 （ 續(xù) ）前瞻性，穩(wěn) 定性n 管理制度是 為 企 業(yè) 的 發(fā) 展 戰(zhàn) 略服 務(wù)n 其制定必然要考 慮 到企 業(yè) 未來(lái) 發(fā) 展所面 臨 的管理 問(wèn)題n 在一定 時(shí) 期內(nèi)成 為 國(guó) 華電 力公司公司全體 員 工的工作行 為規(guī) 范n 管理制度的制定要具有一定的前瞻性， 穩(wěn) 定性，不宜 經(jīng) 常做原 則 性的 變動(dòng) 7結(jié) 合政策，關(guān)注操作n 需要 結(jié) 合當(dāng)?shù)卣囊蠛头煞?規(guī) 來(lái)制定相關(guān)制度n 制度的制定一定要關(guān)注 實(shí) 施性和可操作性，要以生 產(chǎn) 作 業(yè) 制度 為 核心來(lái) 進(jìn) 行8* 第 18頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印其次，項(xiàng)目組會(huì)對(duì)不同維度的分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，通過(guò)內(nèi)外部專家打分來(lái)進(jìn)行定量分析正略鈞策制度內(nèi)容體系評(píng)價(jià)指標(biāo)定義 示意關(guān)鍵因素 分項(xiàng)指標(biāo) 指標(biāo)解釋匹配性向上匹配 制度是否符合相關(guān)政策、法規(guī)的約定體系匹配 管理制度與內(nèi)控體系的匹配程度對(duì)戰(zhàn)略的支持程度 制度是否和公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配對(duì)生產(chǎn)部門(mén)的支持力度 在控制風(fēng)險(xiǎn)、保障安全的前提下，確保生產(chǎn)部門(mén)的效率層次性 分類(lèi)清晰 分類(lèi)明確，不存在制度的交叉可操作性 更新的及時(shí)性 制度內(nèi)容是否能夠及時(shí)更新，適應(yīng)相應(yīng)的環(huán)境和戰(zhàn)略變化需求清晰的權(quán)責(zé)劃分 制度中涉及到的權(quán)責(zé)明確，具備可操作性全面性 支持文件完整性 支持性文件（相應(yīng)的細(xì)則與規(guī)范文件等）相對(duì)完備一級(jí)制度完整性 管理制度內(nèi)容在一級(jí)制度層面的完整性融合性 部門(mén)之間制度的協(xié)調(diào)性 各部門(mén)編制的制度應(yīng)協(xié)調(diào)一致體現(xiàn)企業(yè)文化 與企業(yè)文化相融合，制度的內(nèi)容體現(xiàn) “以人為本 ”的企業(yè)文化規(guī)范性 制度形式的標(biāo)準(zhǔn)化程度 制度編號(hào)的明確性、統(tǒng)一性、規(guī)范性； 制度格式上的規(guī)范性和統(tǒng)一性* 第 19頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印圖示說(shuō)明內(nèi)外部專家制度內(nèi)容體系現(xiàn)狀評(píng)價(jià)對(duì)比內(nèi)部專家評(píng)分結(jié)果外部專家評(píng)分結(jié)果低分項(xiàng)標(biāo)注注：分值越高表明評(píng)價(jià)者對(duì)該分項(xiàng)指標(biāo)的滿意度越高，相對(duì)評(píng)價(jià)，強(qiáng)制分布最低分項(xiàng)標(biāo)注通 過(guò) 內(nèi)外部 專 家打分，找出 評(píng) 價(jià)得分 較 低的分 項(xiàng) 指 標(biāo) ， 進(jìn) 行差距分析示意* 第 20頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印根據(jù)內(nèi)外部 評(píng) 價(jià) 綜 合得分，確定國(guó) 華電 力制度體系所 處 的 發(fā) 展 階 段1非正式的?領(lǐng)導(dǎo)對(duì)制度不重視?員工缺乏制度意識(shí)?制度管理缺乏組織保障，具有隨意性?沒(méi)有制度相關(guān)的工作計(jì)劃?制度效果很差2基礎(chǔ)的?領(lǐng)導(dǎo)重視?制度有歸口管理部門(mén)?制度制定的權(quán)責(zé)不清晰，制度出口混亂?有相應(yīng)的制度工作計(jì)劃、組織和人力保障?制度宣傳力度較差?制度內(nèi)容不盡完善?制度效果較差3形成中的?領(lǐng)導(dǎo)非常重視?形成自身的制度體系?制度的約束對(duì)工作有影響力度，但力度仍需加強(qiáng)?制度管理部門(mén)對(duì)制度相關(guān)的權(quán)責(zé)明確界定?制度管理有計(jì)劃，實(shí)施效果一般?制度宣傳力度一般?制度內(nèi)容繁雜，體系不清晰?制度執(zhí)行效果一般4被管理的?員工有較強(qiáng)制度意識(shí)?制度體系逐步建立，制度分類(lèi)清晰，歸屬明確?制度管理部門(mén)具有專業(yè)水準(zhǔn)，且能夠及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行評(píng)估?制度體系和流程、內(nèi)控、 QHSE都有有合理的銜接?制度的計(jì)劃合理，能夠準(zhǔn)時(shí)、保質(zhì)完成?制度執(zhí)行效果較好5優(yōu)秀制度?制度的意識(shí)普及于整個(gè)組織?制度體系完整、清晰、具有層次性，對(duì)應(yīng)的權(quán)責(zé)匹配合理?制度管理部門(mén)具有絕對(duì)權(quán)威?制度內(nèi)容簡(jiǎn)潔、清晰，具有前瞻性、先進(jìn)性、可操作性?制度內(nèi)容與流程、內(nèi)控和 QHSE聯(lián)動(dòng)緊密?良好的制度反饋機(jī)制和自我完善功能?制度效果很好制度體系成熟度界定標(biāo)準(zhǔn)綜合評(píng)價(jià)指標(biāo) 權(quán)重 得分 綜合總分制度管理 ？ ？制度內(nèi)容 ？制度執(zhí)行 ？示意* 第 21頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印此外， 項(xiàng) 目 組還 要 對(duì) 管控體系的 實(shí) 施與 維護(hù)進(jìn) 行 評(píng) 估， 進(jìn) 而 發(fā)現(xiàn) 并保持其 實(shí) 施的 優(yōu)勢(shì) ，完善其 實(shí) 施中存在的 問(wèn)題優(yōu)勢(shì)：n 有一定的考核、監(jiān)督工作；n 制度管理趨于規(guī)范；n 公司重視制度的更新；n 大多數(shù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)制度都能得到很好的執(zhí)行 ；n 制度的執(zhí)行對(duì)安全生產(chǎn)的保障作用比較明顯。國(guó)資委政策證監(jiān)會(huì)監(jiān)管香港聯(lián)交所監(jiān)管* 第 6頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印同 時(shí) ，隨著公司的 發(fā) 展壯大，國(guó) 華電 力自身管理水平也 產(chǎn) 生了提升的內(nèi)在需要， 進(jìn) 一步完善公司 現(xiàn) 有管控體系意 義 重大 …優(yōu)化n 國(guó)華電力非常重視管控體系建設(shè)，公司已形成的規(guī)章制度對(duì)于促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司管理水平，有著不可替代的作用；公司管控體系建設(shè)雖然取得了很大進(jìn)步，但與建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和公司發(fā)展的需要之間仍然存在差距；n 國(guó)華電力的管控體系建設(shè)的目標(biāo)應(yīng)該既有長(zhǎng)期的目標(biāo)，也應(yīng)有階段性的發(fā)展目標(biāo)，應(yīng)把未來(lái)的發(fā)展和當(dāng)前的工作結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展和良性過(guò)渡。 2023年，集團(tuán)改制重組，將電力板塊的大部分資產(chǎn)注入上市公司，并設(shè)立中國(guó)神華能源股份有限公司國(guó)華電力分公司，對(duì)納入上市范圍的電力資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理；n 截止 2023年底，國(guó)華電力全資、控股、參股企業(yè) 33家，業(yè)務(wù)主要分布在華北、東北、西北、珠江三角洲、長(zhǎng)江三角洲等區(qū)域。資產(chǎn)總額 800億元，運(yùn)營(yíng)裝機(jī)容量為 1891萬(wàn)千瓦，規(guī)劃到 2023年，運(yùn)營(yíng)裝機(jī)容量將超過(guò) 3000萬(wàn)千瓦。n 部分管理制度內(nèi)容不完備，還存在對(duì)部分工作內(nèi)容沒(méi)有作出規(guī)定或規(guī)定不具體的問(wèn)題；n 公司目前雖然已經(jīng)編制了很多的管理制度，但是還不健全，還存在部分業(yè)務(wù)沒(méi)有制度規(guī)范的情況；n 一定程度的結(jié)構(gòu)問(wèn)題；n 公司業(yè)務(wù)流程的設(shè)置還存在不合理、不完善的地方，不利于公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展，導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)效率不高。劣勢(shì)：n 沒(méi)有建立關(guān)于制度申訴的有關(guān)規(guī)定，這可能使制度在執(zhí)行時(shí)遇到的問(wèn)題無(wú)法及時(shí)有效地反饋給相關(guān)部門(mén)，從而影響制度的完善；n 沒(méi)有明確對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行考核、監(jiān)督的程序、部門(mén)、崗位職責(zé)、獎(jiǎng)懲措施等，從而無(wú)法保證制度得到很好地執(zhí)行；n 沒(méi)有明確的制度更新規(guī)定，無(wú)法保證過(guò)時(shí)的制度得到及時(shí)地更新和完善；n 沒(méi)有明確的制度評(píng)估規(guī)定，對(duì)于執(zhí)行不力的制度，不能系統(tǒng)分析原因和提出改善措施；n 沒(méi)有制度標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定。企業(yè)以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主線的業(yè)務(wù)管理包括從采購(gòu)、生產(chǎn)、物流、營(yíng)銷(xiāo)及銷(xiāo)售、客戶服務(wù)管理的全面內(nèi)容。n 按照 COSO框架 建立內(nèi)控體系需要營(yíng)造控制環(huán)境，識(shí)別并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)內(nèi)控活動(dòng)對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，整個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中要保證內(nèi)外部信息傳遞暢通。縱向合理分層，即根據(jù)制度規(guī)范對(duì)象的效力范圍和制度內(nèi)容的重要程度確定制度的層級(jí)歸屬，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行總部和下屬單位的責(zé)權(quán)劃分公司管理制度的縱向分層公司管理制度公司總部總部職能部門(mén) /專業(yè)分公司地區(qū)分公司1公司基本管理制度2 綜合管理制度 /專業(yè)管理制度3地區(qū)分公司管理制度示意* 第 40頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印內(nèi)容四： 業(yè)務(wù) 流程的 規(guī) 范化。根據(jù)制度的效力范 圍和 專業(yè) 性，可分 為 四個(gè) 層 次，且四 類(lèi) 制度的 權(quán)責(zé) 分配不盡相同公司基本制度職能 /專業(yè)管理制度工作規(guī)范2341 公司根本大法 公司章程產(chǎn)權(quán)制度基本管理制度（決策管理制度）各部門(mén)職責(zé)部門(mén)規(guī)章管理制度程序文件操作規(guī)范示意* 第 48頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印明確制度體系中 標(biāo) 準(zhǔn)的界定，以及其與制度的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的定義和基本特征具有合法 資 格的機(jī)構(gòu)制定的被批準(zhǔn)的文件自愿使用的文件為 了人 們 的方便而制定的文件公開(kāi)可以 獲 取的文件非 強(qiáng) 制性的文件可反復(fù)持 續(xù) 適用的文件標(biāo) 準(zhǔn)* 第 49頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印制度和 標(biāo) 準(zhǔn)是互相獨(dú)立的，但是具 備 一定的條件，可以相互 轉(zhuǎn) 化 制度體系和 標(biāo) 準(zhǔn)體系的關(guān)系制度體系標(biāo)準(zhǔn)體系制度之下的具體細(xì)節(jié)交給相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)去規(guī)定 制度體現(xiàn)強(qiáng)制性，規(guī)定基本要求和原則n 制度是用來(lái)規(guī)范基本原則和基本要求的，標(biāo)準(zhǔn)是用來(lái)規(guī)范技術(shù)細(xì)節(jié)的；n 需要強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)可以用制度方式進(jìn)行授權(quán)或者直接采用制度的形式體現(xiàn)；n 制度中的細(xì)節(jié)可以采用標(biāo)準(zhǔn)化的方式加以補(bǔ)充完善。n 項(xiàng)目組的組建，是根據(jù)客戶的行業(yè)、項(xiàng)目需求以及項(xiàng)目特點(diǎn)，正略鈞策調(diào)配具有相關(guān)行業(yè)背景、項(xiàng)目背景、專業(yè)背景及能力特點(diǎn)的顧問(wèn)組成項(xiàng)目組開(kāi)展工作，每個(gè)人是某一方面的專家，以形成良好的組合優(yōu)勢(shì)。在咨詢過(guò)程中，正略鈞策將根據(jù)國(guó)華電力公司的具體需求，提供相應(yīng)培訓(xùn)，以提高相關(guān)工作人員的工作效率和效果。n 正略鈞策對(duì)本項(xiàng)目集中輔導(dǎo)實(shí)施的建議是：在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段結(jié)束后，集中一周時(shí)間，由項(xiàng)目組重要成員對(duì)方案進(jìn)行集中的培訓(xùn)、宣講和具體指導(dǎo)。由于方案調(diào)整輔導(dǎo)實(shí)施的數(shù)量和時(shí)間難以預(yù)計(jì)，正略鈞策將保證在 6個(gè)月的輔導(dǎo)實(shí)施期間內(nèi)，任何作出的調(diào)整方案都會(huì)按照雙方負(fù)責(zé)人達(dá)成的一致意見(jiàn)進(jìn)行必要的實(shí)施指導(dǎo)或相關(guān)培訓(xùn)。客戶背景* 第 65頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印客 戶 目前 剛 從基建期 進(jìn) 入運(yùn) 營(yíng) 期，缺乏基本的管理流程和制度， 經(jīng)過(guò)項(xiàng)目 組診 斷，企 業(yè) 面 臨 以下 6個(gè)主要 問(wèn)題 ：1. 缺乏制度體系和框架，制度不完整，制度質(zhì)量不高，制度職能交叉現(xiàn)象嚴(yán)重2. 公司缺乏計(jì)劃 預(yù)算 考核 調(diào)整的管理循環(huán)3. 公司審批環(huán)節(jié)控制過(guò)渡，冗余環(huán)節(jié)較多，審批效率不高4. 公司采購(gòu)缺乏必要的分權(quán)控制，存在道德風(fēng)險(xiǎn)和能力風(fēng)險(xiǎn)5. 公司人力資源管理和黨管干部之間的界面不清晰6. 設(shè)備設(shè)施維修的權(quán)責(zé)界面不清晰 * 第 66頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印項(xiàng) 目?jī)?nèi)容和解決思路n 對(duì)客戶情況進(jìn)行全面調(diào)研和診斷n 為客戶規(guī)劃整體的制度和流程體系n 為客戶編制全套制度和流程n 為客戶編制制度流程的評(píng)估手冊(cè)n 為客戶編制部門(mén)和崗位說(shuō)明* 第 67頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印生產(chǎn)作業(yè)通信與信息管理質(zhì)量健康安全環(huán)境管理工程建設(shè)人力資源財(cái)務(wù)管理總務(wù)后勤采購(gòu)管理規(guī)劃計(jì)劃制度法務(wù)動(dòng)力計(jì)量 設(shè)備技術(shù)職能系統(tǒng) 生產(chǎn)系統(tǒng)基建系統(tǒng)計(jì)財(cái)人物Z1Z2Z8Z3Z6Z5S1S2S3S4J黨群工團(tuán)Z4辦公行政Z7政法根據(jù)公司 設(shè)備 依 賴 型企 業(yè) 的 業(yè)務(wù)現(xiàn) 狀和特點(diǎn)，兼 顧 企 業(yè)現(xiàn) 有的 組織 架構(gòu)，正略 鈞 策 為 公司構(gòu)建了制度和流程 結(jié) 構(gòu)體系， 編 制了所有的制度、流程，相 應(yīng)調(diào) 整了部 門(mén) 和 崗 位 職責(zé)* 第 68頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印為 公司 設(shè)計(jì) 了 計(jì) 劃 預(yù) 算的管理體系黨政聯(lián)席會(huì)計(jì)劃預(yù)算辦公室生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì) 劃預(yù)算系統(tǒng)組 職能管理計(jì) 劃預(yù)算系統(tǒng)組 基本建設(shè)計(jì) 劃預(yù)算系統(tǒng)組 部門(mén)部門(mén)部門(mén)部門(mén)部門(mén)部門(mén)部門(mén)部門(mén)部門(mén)審批機(jī)構(gòu)職能管理機(jī)構(gòu)系統(tǒng)各部門(mén)計(jì)劃預(yù)算平衡機(jī)構(gòu)具體編制責(zé)任部門(mén)董事會(huì)制定決策機(jī)構(gòu)* 第 69頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印設(shè)計(jì) 了公司及各部 門(mén)計(jì) 劃 預(yù) 算 編 制的 結(jié) 構(gòu)、分工和所有的 樣 表定期工作計(jì)劃計(jì)劃匯總各部門(mén)工作計(jì)劃匯總年度重點(diǎn)節(jié)點(diǎn)工作計(jì)劃年度重點(diǎn)專項(xiàng)計(jì)劃匯總年度經(jīng)營(yíng)管理指標(biāo)計(jì)劃年度工作重點(diǎn)和主要思路年度經(jīng)營(yíng)管理綜合運(yùn)營(yíng)計(jì)劃* 第 70頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印設(shè)計(jì) 了各部 門(mén)經(jīng)營(yíng)責(zé) 任指 標(biāo)結(jié) 構(gòu)和 權(quán) 重企業(yè)愿景、戰(zhàn)略本質(zhì)安全 質(zhì)量效益 科技創(chuàng)新 資源節(jié)約 和諧發(fā)展 執(zhí)行力凈利潤(rùn)可控單位成本吞吐量設(shè)備完好率…安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化考核…專項(xiàng)計(jì)劃完成率…萬(wàn)噸吞吐能耗百萬(wàn)噸用工人數(shù)…客戶滿意度環(huán)境保護(hù)…計(jì)劃執(zhí)