【正文】 要素構(gòu)成的有機整體。* 第 9頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印目 錄一、項目背景及目標(biāo)二、項目思路和方法三、項目成果、項目運作和安排四、正略鈞策相關(guān)咨詢案例五、正略鈞策管理咨詢簡介* 第 10頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印第一 階 段，模 塊 一： 現(xiàn) 有管控體系 評 估第一階段 第二階段現(xiàn)有管控體系評估 管控體系優(yōu)化 輔導(dǎo)實施與后期服務(wù)1 2 3 4n 診斷、評估現(xiàn)有管控體系 管控體系結(jié)構(gòu)評估 管控體系內(nèi)容評估 管控體系實施評估n 標(biāo)桿企業(yè)研究n 管控體系結(jié)構(gòu)優(yōu)化n 管控體系內(nèi)容優(yōu)化 四要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化 工作界面的優(yōu)化 業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化 信息與溝通的完善n 對新流程和制度進(jìn)行宣貫輔導(dǎo)n 在實施過程中進(jìn)一步完善和改進(jìn)n 對運行中出現(xiàn)的新問題給與改進(jìn)建議管控制度優(yōu)化n 建立管控制度體系的分層管理標(biāo)準(zhǔn)n 明確制度優(yōu)化的規(guī)范性要求n 優(yōu)化關(guān)鍵管理制度* 第 11頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印問題？原因？建議？體系構(gòu)建 決策情況 過程執(zhí)行 實施效果正略鈞策管控體系診斷矩陣管控體系結(jié)構(gòu)管控體系內(nèi)容管控體系實施全不全？好不好？可行性？科學(xué)性？理解程度？風(fēng)險分析？及時性？權(quán)限合理性？溝通情況？決心大??？重視程度？接受程度？掌握程度？執(zhí)行力度？管理效率？過程控制？外界表現(xiàn)？上級看法？內(nèi)部滿意度？數(shù)量結(jié)果？質(zhì)量結(jié)果？內(nèi)容一：管控體系 診 斷 評 估，我 們 將通 過 集中 訪談 、 現(xiàn)場 核 查 、 資 料搜集和系 統(tǒng)評 估四種方式 對 國 華電 力的管控體系 現(xiàn) 狀 進(jìn) 行 綜 合 診 斷 評估示意* 第 12頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印診 斷 評 估的重點是從內(nèi)控的角度 評 價目前國 華電 力管控體系 結(jié) 構(gòu)， 同時對 具體的管控內(nèi)容 進(jìn) 行 評 估內(nèi)容層面四要素，是否應(yīng)增加別的內(nèi)容，如風(fēng)險評估？責(zé)權(quán)是否必要按橫向、縱向兩個維度劃分？業(yè)務(wù)領(lǐng)域是否必要涵蓋進(jìn)去？在工作規(guī)范層面，是否應(yīng) 把制度、規(guī)范、實施細(xì)則 劃分出層面？整個制度體系是否應(yīng)統(tǒng)一？流程是否應(yīng)進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化？目前的四大管理分系統(tǒng)、 19個子系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)是否科學(xué)、合理、全面？診斷可能存在的問題* 第 13頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印以管控制度體系的 診 斷 評 估 為 例，正略 鈞 策 項 目 組 首先通 過 收集制度、訪談 等方式 對 原有制度體系 結(jié) 構(gòu) 進(jìn) 行梳理分析 ... 一 個 體 系兩個依據(jù)1. 《 國華電力公司章程 》 、 《 國華電力公司現(xiàn)有管控體系 》2. 《 神華集團相關(guān)的制度體系 》三個級次一級制度二級制度三級制度? 對涉及公司重大決策、管理體制、組織機構(gòu)設(shè)立、職責(zé)以及工作規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定 ? 對公司某一方面業(yè)務(wù)，但關(guān)聯(lián)較多、比較重要的工作所做的規(guī)定 ? 公司各部門在職責(zé)范圍內(nèi)為實施一、二級規(guī)章制度而制定的有關(guān)規(guī)定或?qū)嵤┘?xì)則 ；? 總部管理的相關(guān)規(guī)定示意* 第 14頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印在 對 制度體系初步 診 斷后， 項 目 組 會構(gòu)建相 應(yīng) 的 評 估模型 進(jìn) 行定性分析正略鈞策制度體系綜合評估模型企業(yè)制度體系是一個長期積累并不斷完善的過程，從制度優(yōu)化的目標(biāo)和原則，到對制度的管理，制度內(nèi)容的完善，制度執(zhí)行的監(jiān)控，最終到制度體系的高效運轉(zhuǎn)，是一個完整而閉合的管理過程！制度愿景優(yōu)化目標(biāo)與原則管理體系效率提升戰(zhàn)略目標(biāo)最終實現(xiàn)制度體系制度管理制度內(nèi)容制度執(zhí)行示意* 第 15頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印關(guān)鍵要素體系完整結(jié) 構(gòu)合理邊 界清楚，協(xié)調(diào) 配和前瞻性，穩(wěn) 定性國 際慣 例，符合 實際功能到位，精 簡 清晰目標(biāo)明確： 為 公司 實現(xiàn) 其整體 發(fā) 展 戰(zhàn) 略提供支持 1234765在建模的基 礎(chǔ) 上， 項 目 組 會把握七大要素 對 國 華電 力 現(xiàn) 有管控制度體系進(jìn) 行系 統(tǒng)評 估* 第 16頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印要點解釋目 標(biāo) 明確體系完整結(jié) 構(gòu)合理n 管理制度制定的目的是 為 公司 實現(xiàn) 其整體 發(fā) 展 戰(zhàn) 略提供支持n 符合公司整體的 戰(zhàn) 略定位和 職 能需要n 管理制度體系要涵蓋公司 為實現(xiàn) 整體 戰(zhàn) 略目 標(biāo) 而涉及的管理內(nèi)容n 包括決策管理、 組織 管理、 業(yè)務(wù) 管理以及 職 能管理的全面內(nèi)容n 管理制度體系 結(jié) 構(gòu)要合理，分 類 清楚， 邏輯 清晰n 有利于理解、 執(zhí) 行與 實 施123管理制度體系 評 估的相關(guān)要素的解 釋邊 界清楚，協(xié)調(diào) 配和n 管理制度之 間 的管理目 標(biāo) 、內(nèi)容的界定要清楚，避免交叉n 同 時 ，又要體 現(xiàn) 出制度之 間 的關(guān) 聯(lián) 性， 實現(xiàn) 制度之 間 的 協(xié)調(diào) 配和4* 第 17頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印要點解釋功能到位，精 簡 清晰國 際慣 例，符合 實際n 滿 足管理制度能體 現(xiàn) 公司管理各 層 面 職 能需要n 力求做到 綱 目精 煉 ，化繁 為簡n 管理體系的框架、 結(jié) 構(gòu)以及內(nèi)容要借 鑒 國 際領(lǐng) 先的同 類 公司、企 業(yè) 的管理理念n 要適 應(yīng) 公司 現(xiàn) 有的 發(fā) 展 階 段，關(guān)注公司 現(xiàn)階 段的最核心最 緊 迫解決的 問題56管理制度體系 評 估的相關(guān)要素的解 釋 （ 續(xù) ）前瞻性，穩(wěn) 定性n 管理制度是 為 企 業(yè) 的 發(fā) 展 戰(zhàn) 略服 務(wù)n 其制定必然要考 慮 到企 業(yè) 未來 發(fā) 展所面 臨 的管理 問題n 在一定 時 期內(nèi)成 為 國 華電 力公司公司全體 員 工的工作行 為規(guī) 范n 管理制度的制定要具有一定的前瞻性， 穩(wěn) 定性，不宜 經(jīng) 常做原 則 性的 變動 7結(jié) 合政策，關(guān)注操作n 需要 結(jié) 合當(dāng)?shù)卣囊蠛头煞?規(guī) 來制定相關(guān)制度n 制度的制定一定要關(guān)注 實 施性和可操作性，要以生 產(chǎn) 作 業(yè) 制度 為 核心來 進(jìn) 行8* 第 18頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印其次，項目組會對不同維度的分項指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，通過內(nèi)外部專家打分來進(jìn)行定量分析正略鈞策制度內(nèi)容體系評價指標(biāo)定義 示意關(guān)鍵因素 分項指標(biāo) 指標(biāo)解釋匹配性向上匹配 制度是否符合相關(guān)政策、法規(guī)的約定體系匹配 管理制度與內(nèi)控體系的匹配程度對戰(zhàn)略的支持程度 制度是否和公司未來發(fā)展戰(zhàn)略相匹配對生產(chǎn)部門的支持力度 在控制風(fēng)險、保障安全的前提下，確保生產(chǎn)部門的效率層次性 分類清晰 分類明確，不存在制度的交叉可操作性 更新的及時性 制度內(nèi)容是否能夠及時更新，適應(yīng)相應(yīng)的環(huán)境和戰(zhàn)略變化需求清晰的權(quán)責(zé)劃分 制度中涉及到的權(quán)責(zé)明確，具備可操作性全面性 支持文件完整性 支持性文件（相應(yīng)的細(xì)則與規(guī)范文件等）相對完備一級制度完整性 管理制度內(nèi)容在一級制度層面的完整性融合性 部門之間制度的協(xié)調(diào)性 各部門編制的制度應(yīng)協(xié)調(diào)一致體現(xiàn)企業(yè)文化 與企業(yè)文化相融合，制度的內(nèi)容體現(xiàn) “以人為本 ”的企業(yè)文化規(guī)范性 制度形式的標(biāo)準(zhǔn)化程度 制度編號的明確性、統(tǒng)一性、規(guī)范性； 制度格式上的規(guī)范性和統(tǒng)一性* 第 19頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印圖示說明內(nèi)外部專家制度內(nèi)容體系現(xiàn)狀評價對比內(nèi)部專家評分結(jié)果外部專家評分結(jié)果低分項標(biāo)注注：分值越高表明評價者對該分項指標(biāo)的滿意度越高，相對評價，強制分布最低分項標(biāo)注通 過 內(nèi)外部 專 家打分，找出 評 價得分 較 低的分 項 指 標(biāo) ， 進(jìn) 行差距分析示意* 第 20頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印根據(jù)內(nèi)外部 評 價 綜 合得分，確定國 華電 力制度體系所 處 的 發(fā) 展 階 段1非正式的?領(lǐng)導(dǎo)對制度不重視?員工缺乏制度意識?制度管理缺乏組織保障，具有隨意性?沒有制度相關(guān)的工作計劃?制度效果很差2基礎(chǔ)的?領(lǐng)導(dǎo)重視?制度有歸口管理部門?制度制定的權(quán)責(zé)不清晰，制度出口混亂?有相應(yīng)的制度工作計劃、組織和人力保障?制度宣傳力度較差?制度內(nèi)容不盡完善?制度效果較差3形成中的?領(lǐng)導(dǎo)非常重視?形成自身的制度體系?制度的約束對工作有影響力度，但力度仍需加強?制度管理部門對制度相關(guān)的權(quán)責(zé)明確界定?制度管理有計劃，實施效果一般?制度宣傳力度一般?制度內(nèi)容繁雜，體系不清晰?制度執(zhí)行效果一般4被管理的?員工有較強制度意識?制度體系逐步建立，制度分類清晰，歸屬明確?制度管理部門具有專業(yè)水準(zhǔn)，且能夠及時對制度進(jìn)行評估?制度體系和流程、內(nèi)控、 QHSE都有有合理的銜接?制度的計劃合理，能夠準(zhǔn)時、保質(zhì)完成?制度執(zhí)行效果較好5優(yōu)秀制度?制度的意識普及于整個組織?制度體系完整、清晰、具有層次性，對應(yīng)的權(quán)責(zé)匹配合理?制度管理部門具有絕對權(quán)威?制度內(nèi)容簡潔、清晰，具有前瞻性、先進(jìn)性、可操作性?制度內(nèi)容與流程、內(nèi)控和 QHSE聯(lián)動緊密?良好的制度反饋機制和自我完善功能?制度效果很好制度體系成熟度界定標(biāo)準(zhǔn)綜合評價指標(biāo) 權(quán)重 得分 綜合總分制度管理 ？ ？制度內(nèi)容 ？制度執(zhí)行 ？示意* 第 21頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印此外， 項 目 組還 要 對 管控體系的 實 施與 維護進(jìn) 行 評 估， 進(jìn) 而 發(fā)現(xiàn) 并保持其 實 施的 優(yōu)勢 ，完善其 實 施中存在的 問題優(yōu)勢：n 有一定的考核、監(jiān)督工作；n 制度管理趨于規(guī)范；n 公司重視制度的更新；n 大多數(shù)生產(chǎn)經(jīng)營制度都能得到很好的執(zhí)行 ；n 制度的執(zhí)行對安全生產(chǎn)的保障作用比較明顯。 2023年，集團改制重組，將電力板塊的大部分資產(chǎn)注入上市公司，并設(shè)立中國神華能源股份有限公司國華電力分公司，對納入上市范圍的電力資產(chǎn)進(jìn)行統(tǒng)一管理；n 截止 2023年底，國華電力全資、控股、參股企業(yè) 33家，業(yè)務(wù)主要分布在華北、東北、西北、珠江三角洲、長江三角洲等區(qū)域。n 部分管理制度內(nèi)容不完備，還存在對部分工作內(nèi)容沒有作出規(guī)定或規(guī)定不具體的問題；n 公司目前雖然已經(jīng)編制了很多的管理制度，但是還不健全，還存在部分業(yè)務(wù)沒有制度規(guī)范的情況；n 一定程度的結(jié)構(gòu)問題；n 公司業(yè)務(wù)流程的設(shè)置還存在不合理、不完善的地方，不利于公司業(yè)務(wù)的開展，導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)效率不高。企業(yè)以生產(chǎn)經(jīng)營為主線的業(yè)務(wù)管理包括從采購、生產(chǎn)、物流、營銷及銷售、客戶服務(wù)管理的全面內(nèi)容?？v向合理分層，即根據(jù)制度規(guī)范對象的效力范圍和制度內(nèi)容的重要程度確定制度的層級歸屬，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行總部和下屬單位的責(zé)權(quán)劃分公司管理制度的縱向分層公司管理制度公司總部總部職能部門 /專業(yè)分公司地區(qū)分公司1公司基本管理制度2 綜合管理制度 /專業(yè)管理制度3地區(qū)分公司管理制度示意* 第 40頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印內(nèi)容四： 業(yè)務(wù) 流程的 規(guī) 范化。n 項目組的組建，是根據(jù)客戶的行業(yè)、項目需求以及項目特點，正略鈞策調(diào)配具有相關(guān)行業(yè)背景、項目背景、專業(yè)背景及能力特點的顧問組成項目組開展工作，每個人是某一方面的專家，以形成良好的組合優(yōu)勢。n 正略鈞策對本項目集中輔導(dǎo)實施的建議是：在項目方案設(shè)計階段結(jié)束后，集中一周時間，由項目組重要成員對方案進(jìn)行集中的培訓(xùn)、宣講和具體指導(dǎo)。客戶背景* 第 65頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印客 戶 目前 剛 從基建期 進(jìn) 入運 營 期，缺乏基本的管理流程和制度， 經(jīng)過項目 組診 斷，企 業(yè) 面 臨 以下 6個主要 問題 ：1. 缺乏制度體系和框架，制度不完整，制度質(zhì)量不高，制度職能交叉現(xiàn)象嚴(yán)重2. 公司缺乏計劃 預(yù)算 考核 調(diào)整的管理循環(huán)3. 公司審批環(huán)節(jié)控制過渡，冗余環(huán)節(jié)較多，審批效率不高4. 公司采購缺乏必要的分權(quán)控制，存在道德風(fēng)險和能力風(fēng)險5. 公司人力資源管理和黨管干部之間的界面不清晰6. 設(shè)備設(shè)施維修的權(quán)責(zé)界面不清晰 * 第 66頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印項 目內(nèi)容和解決思路n 對客戶情況進(jìn)行全面調(diào)研和診斷n 為客戶規(guī)劃整體的制度和流程體系n 為客戶編制全套制度和流程n 為客戶編制制度流程的評估手冊n 為客戶編制部門和崗位說明* 第 67頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項目建議書版權(quán)所有，不得翻印生產(chǎn)作業(yè)通信與信息管理質(zhì)量健康安全環(huán)境管理工程建設(shè)人力資源財務(wù)管理總務(wù)后勤采購管理規(guī)劃計劃制度法