【正文】 、項(xiàng)目的計(jì)劃與安排四、正略鈞策汽車行業(yè)咨詢介紹五、正略鈞策公司簡介部分客戶列表 項(xiàng)目功能國家特級石油天然氣股份有限公司 管理制度體系評估與優(yōu)化咨詢項(xiàng)目國家特級石油公司下屬公司 管控體系建設(shè)咨詢項(xiàng)目國家某大型煤電企業(yè)下屬公司 流程梳理、優(yōu)化咨詢項(xiàng)目中國某大型電力投資集團(tuán)公司 管理制度與流程優(yōu)化咨詢項(xiàng)目國家某大型核工業(yè)集團(tuán) 制度建設(shè)咨詢項(xiàng)目北京某大型汽車制造有限公司 制度流程優(yōu)化咨詢項(xiàng)目中國某大型油田服務(wù)股份有限公司 流程與制度咨詢項(xiàng)目江蘇某大型電力自動化集團(tuán) 管控及 IT規(guī)劃咨詢項(xiàng)目北方某省電網(wǎng)公司 管控模式咨詢項(xiàng)目國家某大型集團(tuán)下屬石油公司 管控體系建設(shè)咨詢項(xiàng)目國資委某大型進(jìn)出口貿(mào)易集團(tuán) 管控、人力資源咨詢項(xiàng)目日本某電機(jī)制作所北京事務(wù)所 制度和流程體系建立咨詢項(xiàng)目天津某大型房地產(chǎn)集團(tuán) 流程制度優(yōu)化咨詢項(xiàng)目北方某省電網(wǎng)公司 管控模式咨詢項(xiàng)目正略 鈞 策在管控體系 優(yōu) 化方面也 積 累了深厚咨 詢經(jīng)驗(yàn) 和 項(xiàng) 目 積 累* 第 64頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印案例一：正略 鈞 策曾 為 某大型煤炭港口企 業(yè) 提供流程梳理咨 詢 服 務(wù)n 客戶是由某能源股份有限公司與 TJ港（集團(tuán)）有限公司共同出資成立的大型專業(yè)化煤炭港口企業(yè)，公司總資產(chǎn)約為 ，注冊資金約為 12億；n 客戶于 2023年 6月開始施工，截至 2023年 10月，已基本完成建設(shè)，初步具備了煤炭卸車和裝船能力， 2023年正式投產(chǎn)運(yùn)營。 三月 21三月 21Sunday, March 21, 2023雨中黃葉樹，燈下白頭人。 1:50:01 下午 1:50 下午 13:50:01三月 21沒有失敗，只有暫時停止成功！。 三月 211:50 下午 三月 2113:50March 21, 20231行動出成果，工作出財(cái)富。 本項(xiàng)目主要為該公司進(jìn)行流程與制度優(yōu)化，搭建、編撰公司制度體系。由于方案調(diào)整輔導(dǎo)實(shí)施的數(shù)量和時間難以預(yù)計(jì)，正略鈞策將保證在 6個月的輔導(dǎo)實(shí)施期間內(nèi)，任何作出的調(diào)整方案都會按照雙方負(fù)責(zé)人達(dá)成的一致意見進(jìn)行必要的實(shí)施指導(dǎo)或相關(guān)培訓(xùn)。在咨詢過程中，正略鈞策將根據(jù)國華電力公司的具體需求，提供相應(yīng)培訓(xùn)，以提高相關(guān)工作人員的工作效率和效果。根據(jù)制度的效力范 圍和 專業(yè) 性，可分 為 四個 層 次，且四 類 制度的 權(quán)責(zé) 分配不盡相同公司基本制度職能 /專業(yè)管理制度工作規(guī)范2341 公司根本大法 公司章程產(chǎn)權(quán)制度基本管理制度（決策管理制度）各部門職責(zé)部門規(guī)章管理制度程序文件操作規(guī)范示意* 第 48頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印明確制度體系中 標(biāo) 準(zhǔn)的界定，以及其與制度的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的定義和基本特征具有合法 資 格的機(jī)構(gòu)制定的被批準(zhǔn)的文件自愿使用的文件為 了人 們 的方便而制定的文件公開可以 獲 取的文件非 強(qiáng) 制性的文件可反復(fù)持 續(xù) 適用的文件標(biāo) 準(zhǔn)* 第 49頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印制度和 標(biāo) 準(zhǔn)是互相獨(dú)立的，但是具 備 一定的條件，可以相互 轉(zhuǎn) 化 制度體系和 標(biāo) 準(zhǔn)體系的關(guān)系制度體系標(biāo)準(zhǔn)體系制度之下的具體細(xì)節(jié)交給相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)去規(guī)定 制度體現(xiàn)強(qiáng)制性，規(guī)定基本要求和原則n 制度是用來規(guī)范基本原則和基本要求的，標(biāo)準(zhǔn)是用來規(guī)范技術(shù)細(xì)節(jié)的；n 需要強(qiáng)制執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)可以用制度方式進(jìn)行授權(quán)或者直接采用制度的形式體現(xiàn)；n 制度中的細(xì)節(jié)可以采用標(biāo)準(zhǔn)化的方式加以補(bǔ)充完善。n 按照 COSO框架 建立內(nèi)控體系需要營造控制環(huán)境，識別并評估風(fēng)險(xiǎn)，通過內(nèi)控活動對主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，整個業(yè)務(wù)活動中要保證內(nèi)外部信息傳遞暢通。劣勢：n 沒有建立關(guān)于制度申訴的有關(guān)規(guī)定，這可能使制度在執(zhí)行時遇到的問題無法及時有效地反饋給相關(guān)部門，從而影響制度的完善；n 沒有明確對制度執(zhí)行情況進(jìn)行考核、監(jiān)督的程序、部門、崗位職責(zé)、獎懲措施等，從而無法保證制度得到很好地執(zhí)行；n 沒有明確的制度更新規(guī)定，無法保證過時的制度得到及時地更新和完善；n 沒有明確的制度評估規(guī)定，對于執(zhí)行不力的制度，不能系統(tǒng)分析原因和提出改善措施；n 沒有制度標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定。資產(chǎn)總額 800億元，運(yùn)營裝機(jī)容量為 1891萬千瓦，規(guī)劃到 2023年，運(yùn)營裝機(jī)容量將超過 3000萬千瓦。國資委政策證監(jiān)會監(jiān)管香港聯(lián)交所監(jiān)管* 第 6頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印同 時 ，隨著公司的 發(fā) 展壯大，國 華電 力自身管理水平也 產(chǎn) 生了提升的內(nèi)在需要， 進(jìn) 一步完善公司 現(xiàn) 有管控體系意 義 重大 …優(yōu)化n 國華電力非常重視管控體系建設(shè)，公司已形成的規(guī)章制度對于促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，提高公司管理水平，有著不可替代的作用；公司管控體系建設(shè)雖然取得了很大進(jìn)步，但與建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求和公司發(fā)展的需要之間仍然存在差距；n 國華電力的管控體系建設(shè)的目標(biāo)應(yīng)該既有長期的目標(biāo)，也應(yīng)有階段性的發(fā)展目標(biāo)，應(yīng)把未來的發(fā)展和當(dāng)前的工作結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展和良性過渡。n 對完成某一組織職能所需要的步驟，以及每一步驟中的具體做法進(jìn)行規(guī)定以組織職能為基礎(chǔ)的制度體系的管理* 第 32頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印第三 階 段：以價(jià) 值鏈為 基 礎(chǔ) 來 設(shè)計(jì) 和運(yùn)行制度 實(shí)現(xiàn) 了流程管理與制度管理的 統(tǒng) 一? 管理科學(xué)中價(jià)值鏈管理的理論將企業(yè)所涉及的管理活動分為業(yè)務(wù)活動管理與配套職能活動管理兩個大的體系。主要是國 華電 力和下屬公司的 責(zé)權(quán) 劃分，但涉及兩方面的 問題 ，即 “橫向 職 能明確 ”和 “縱 向 責(zé)權(quán) 劃分 ”示意職能部室 1 職能部室 2 職能部室 3 職能部室 4 職能部室 n橫向部門職能明確二級單位 1 二級單 2 二級單位 3 二級單位 n員工員工員工副總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理員工員工員工1縱向?qū)蛹壺?zé)權(quán)劃分合理2* 第 38頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印以制度管理 為 例，制度管理 職 能存在交叉和部分缺失的 現(xiàn) 象，主要原因就是制度相關(guān)的 權(quán)責(zé) 配置上的不 規(guī) 范、不明確、不完善制度權(quán)責(zé)不明確造成制度管理的惡性循環(huán)n 產(chǎn)生制度依賴性n 制度制定時帶有隨意性n 制度管理規(guī)范性不夠n制度規(guī)定的相關(guān)部門職責(zé)n不明確，且相互交叉n 制度的可操作性大打折扣n 制度執(zhí)行過程出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象n 制度執(zhí)行的效果無人考核n 沒有反饋機(jī)制，制度的違規(guī)成本較低n 制度的權(quán)威性受到削弱n 員工對制度產(chǎn)生誤解，甚至不以為然n 制度的功能無法充分發(fā)揮n 制度實(shí)施效果不佳n 制度對管理產(chǎn)生消極作用示意* 第 39頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印建議建立一個 “立體結(jié)構(gòu) ”的制度體系框架：橫向、縱向兩個系統(tǒng)。全程 專 一服 務(wù)項(xiàng) 目 質(zhì) 量控制項(xiàng) 目成 員選擇n 正略鈞策的項(xiàng)目質(zhì)量保障體系分為三個層面：第一是領(lǐng)導(dǎo)層面，公司運(yùn)作管理委員會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)對所有項(xiàng)目的質(zhì)量管理，并由公司運(yùn)作服務(wù)部對項(xiàng)目提供系統(tǒng)服務(wù)；第二是執(zhí)行層面，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，其中執(zhí)行經(jīng)理和項(xiàng)目成員全程參與，負(fù)責(zé)項(xiàng)目具體運(yùn)作，項(xiàng)目總監(jiān)負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的專業(yè)技術(shù)型問題指導(dǎo)及項(xiàng)目質(zhì)量把關(guān)，項(xiàng)目董事主要保證與國華電力公司高層的溝通，把握項(xiàng)目核心問題，并對項(xiàng)目方案進(jìn)行審訂；第三支持層面是兩院，公司咨詢產(chǎn)品研究開發(fā)院為項(xiàng)目提供方法論支持，行業(yè)研究院為項(xiàng)目提供行業(yè)研究支持。* 第 56頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印為 保障 項(xiàng) 目方案的有效 實(shí) 施，正略 鈞 策將 為 本次 項(xiàng) 目提供集中式 輔導(dǎo)實(shí) 施服 務(wù) 和方案 調(diào) 整 輔導(dǎo)實(shí) 施服 務(wù)注：項(xiàng)目啟動后，根據(jù)實(shí)際情況不排除會做適當(dāng)調(diào)整的可能兩種輔導(dǎo)實(shí)施服務(wù)n 集中式輔導(dǎo)實(shí)施主要是指項(xiàng)目方案通過后，項(xiàng)目組在一段時間內(nèi)，集中對方案所涉及對象進(jìn)行全面的輔導(dǎo)式講解，解答相關(guān)的問題?？蛻衄F(xiàn)有煤炭專用泊位 3個，碼頭全長 890米，設(shè)計(jì)煤炭年吞吐量為 4500萬噸；堆場共有六條，總面積約為 。 13:50:0113:50:0113:503/21/2023 1:50:01 PM1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 三月 21三月 21Sunday, March 21, 2023很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 21 三月 20231:50:01 下午 13:50:01三月 211比不了得就不比，得不到的就不要。項(xiàng)目背景： 近年來，隨著該公司朝著一流、優(yōu)秀企業(yè)邁進(jìn)，公司的管理體系需要進(jìn)行進(jìn)一步的優(yōu)化。n 正略鈞策對本項(xiàng)目方案調(diào)整輔導(dǎo)實(shí)施的建議是：由雙方項(xiàng)目組主要負(fù)責(zé)人提前進(jìn)行溝通，正略鈞策將保證按照約定時間安排項(xiàng)目組主要人員進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)。項(xiàng) 目理 論 知 識 培 訓(xùn)管理技能技巧培 訓(xùn)項(xiàng) 目方案 實(shí) 施培 訓(xùn)n 提供先進(jìn)的、操作性強(qiáng)的技能技巧培訓(xùn)。局域網(wǎng)、中介機(jī)構(gòu)、期刊、公開信息、信息中心、交流會調(diào)研 分析 結(jié)論、篩選 初步加工 成稿、分析 加工 簽報(bào) 落實(shí)政策手冊、局域網(wǎng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、公文，呈報(bào)件、部門文件，政策手冊、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、錄象錄音部門領(lǐng)導(dǎo)、公司領(lǐng)導(dǎo)、所有員工外部信息資源共享制度，公司規(guī)章制度、內(nèi)部管理制度建議建立、完善外部信息資源共享制度★★ 部 天然氣銷售處 天然氣月度銷售量、銷售價(jià)格 地區(qū)公司 整理、分析 網(wǎng)絡(luò) 公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)處室《 某股份有限公司天然氣銷售計(jì)劃管理暫行辦法 》★★ 部 天然氣銷售處 競爭對手天然氣產(chǎn)銷量 隨機(jī) 分析 紙質(zhì) 領(lǐng)導(dǎo)層* 第 44頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印第二 階 段，模 塊 三：管控制度 優(yōu) 化第一階段 第二階段現(xiàn)有管控體系評估 管控體系優(yōu)化 管控制度優(yōu)化 輔導(dǎo)實(shí)施與后期服務(wù)1 2 3 4n 診斷、評估現(xiàn)有管控體系 管控體系結(jié)構(gòu)評估 管控體系內(nèi)容評估 管控體系實(shí)施評估n 標(biāo)桿企業(yè)研究n 管控體系結(jié)構(gòu)優(yōu)化n 管控體系內(nèi)容優(yōu)化 四要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化 工作界面的優(yōu)化 業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化 信息與溝通的完善n 建立管控制度體系的分層管理標(biāo)準(zhǔn)n 明確制度優(yōu)化的規(guī)范性要求n 優(yōu)化關(guān)鍵管理制度n 對新流程和制度進(jìn)行宣貫輔導(dǎo)n 在實(shí)施過程中進(jìn)一步完善和改進(jìn)n 對運(yùn)行中出現(xiàn)的新問題給與改進(jìn)建議* 第 45頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印制度體系是保障其他體系建 設(shè) 的 組織 合法性、 進(jìn) 度可控性和 實(shí) 施有效性的基本體系，因此在制度 環(huán) 境中居于 優(yōu) 先地位示意制度體系優(yōu)化1234流程重組： 根據(jù)優(yōu)化后的制度，及時調(diào)整相關(guān)流程，根據(jù)流程分析，及時完善制度體系健全管控系統(tǒng)： 從控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督幾個維度著手，審視制度體系，提出優(yōu)化要求 強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)體系： 非強(qiáng)制性制度的標(biāo)準(zhǔn)化，技術(shù)細(xì)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化，把制度和標(biāo)準(zhǔn)的功能和結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化深入整合管控系統(tǒng)： 作為制度體系之上的應(yīng)用系統(tǒng)，發(fā)揮其管理和控制作用制度體系和制度環(huán)境的關(guān)系* 第 46頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印制度體系 優(yōu) 化的核心是在于保 證 制度的 規(guī) 范性和 創(chuàng) 新性n 形式上的規(guī)范性 制度體系保持統(tǒng)一性 編制保持規(guī)范性（編制目的、編制依據(jù)、適用范圍、構(gòu)成等） 實(shí)施保持規(guī)范性（過程環(huán)節(jié)、具體程序、控制環(huán)節(jié)等）制度的規(guī)范性n 內(nèi)容上的規(guī)范性 內(nèi)容本身保持統(tǒng)一性（不交叉、不缺失、不沖突） 語言風(fēng)格保持規(guī)范性 責(zé)權(quán)匹配保持統(tǒng)一性制度的創(chuàng)新性n 依據(jù)環(huán)境變化更新制度n 依據(jù)能力提升更新制度n 依據(jù)戰(zhàn)略、組織、流程變化更新制度 例如制度與戰(zhàn)略的關(guān)系： 傳統(tǒng)戰(zhàn)略三元素：能力、資源、環(huán)境； 考慮制度元素： 戰(zhàn)略前、戰(zhàn)略中、戰(zhàn)略后成功企業(yè)的共性： 一定有 “ 規(guī)范性 +創(chuàng)新性 ” 的管理制度 成功的過程是企業(yè)各項(xiàng)管理工作 “ 規(guī)范性 +創(chuàng)新性 ” 的聯(lián)動過程* 第 47頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印梳理工作 規(guī) 范， 對 工作 規(guī) 范 進(jìn) 行分 級 分 層 管理。國 華電 力希望 優(yōu) 化后的管控體系不 僅 要涵蓋 風(fēng)險(xiǎn) 管理，更要突出 COSO五要素 工作內(nèi)容和工作界面信息與溝通 內(nèi)容層面四要素 業(yè)務(wù)流程工作規(guī)范國華電力目前管控體系內(nèi)容層面四要素* 第 34頁北京國華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書版權(quán)所有，不得翻印內(nèi)控思想基于 COSO框架體系，而 COSO內(nèi)部控制框架是一個由控制 環(huán)境、 風(fēng)險(xiǎn)評 估、控制活 動 、信息與溝通、 監(jiān) 督五個要素構(gòu)成的有機(jī)整體n COSO內(nèi)部控制框架 是一個由控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督五個