【正文】 專業(yè)人員 專業(yè)人員 專業(yè)人員 內部矩陣式項目組織 ? 小的項目可直接由一個人完成，但也要按項目制管理 ? 大的項目由某部門為主，抽調人員組成項目組 ? 跨部門的項目不多，如果有，則采取項目組方式 ? 所有內部設備資源、成果可無償共享 日本化學工業(yè)株式會社實驗室科研管理流程 計劃與預算階段 日常管理控制 項目驗收階段 主要工作 項目目標 ?每個項目必須提出明確的目標（大多可量化），做為與客戶簽訂合同以及驗收評估的依據 計劃 ?每個項目必須制定詳細的階段、階段成果以及階段工作計劃，以此作為控制及客戶檢查的依據 預算 ?預算十分仔細和詳細，分兩部分：人員費率根據公司標準乘以工作量數計算；直接費用則查資料，確定單價和用量進行估算。主要職責有： ? 科研項目經理的確定 ? 科研項目過程中重大問題協(xié)調 ? 科研項目重大變更決策 ? 科研項目階段里程碑的內部審核 ? 指導科研項目成果應用過程 ? 對項目經理的考核 各角色職責及人選（續(xù)） 角色 人選 職責 項目經理 具有較高技術資格、較豐富管理經驗和能力的某一專業(yè)帶頭人 項目經理負責科研項目的日常領導、計劃、管理、控制和資源的調配。主要比較它們的先進性、成功機會、實現周期和成本等 ； ?確定一條技術路線，并將技術方案作進一步的細化，包括科研過程中的主要步驟、主要的技術攻關點、主要的實驗安排、可能出現的主要技術問題、主要的技術準備工作、需要的外部資源等等 ； ?針對細化的技術路線中的關鍵控制點進行進一步的 “ 情景分析 ” ，即列舉可能出現的主要情況，分析各種情況對項目帶來的影響 ； ?針對列舉的可能情況，討論出主要的后備措施作為方案儲備。如有可能，項目經理還可以提出人員的后備計劃 ； ?對項目計劃中的每一個階段，規(guī)劃出設備的需求，包括設備的使用時間安排、使用頻率，哪些設備可以內部協(xié)調，哪些設備必須通過外調或購買等等。 階段 0 項目建議 階段 1 合同準備 階段 2 項目計劃 階段 3 研發(fā)過程 階段 4 成果應用 階段 2：項目計劃 —任務與里程碑 階段 0 項目建議 階段 1 合同準備 階段 2 項目計劃 階段 3 研發(fā)過程 階段 4 成果應用 階段任務 階段里程碑 參與方及其職責 ?對合同中的項目初步計劃進行確定 ?對項目計劃做進一步的分解和細化 ?使分解后的項目計劃。開題報告的主要內容包括： ? 項目概述 ? 設立項目的必要性和意義 ? 國內外研究現狀和發(fā)展趨勢 ? 項目的目標和范圍 ? 項目主要技術路線 ? 項目進度和里程碑安排 ? 項目的資源計劃 ? 項目的風險分析和對策建議 ? 項目的經費預算 項目合同 為項目計劃階段和實施階段的管理提供依據和標準。為每個子目標的實施制定時間表，并明確描述每個階段的任務和結果 ； ?確定項目各個階段成果的內容和形式，如有可能，提供樣本 項目經理目標分解方案目標分解方案和里程碑計劃成果的內容和形式階段計劃項目規(guī)劃/項目建議書階段 1：合同準備 —確定階段計劃 可以采取的方法 項目階段計劃的圖形可以使用 Microsoft Project等做成甘特圖 以 MS Project為例，新建一個項目文件，然后將主要的階段任務、里程碑成果、任務的開始日期和結束日期輸入左邊的表格中；對于大任務中包含子任務的情況，使用工具欄上的縮進按鈕調整它們之間附屬的關系，這樣甘特圖就可以自動生成了。 ? 了解到并確認對科研業(yè)務的需求，將需求明確為可行的科研目標體系 ? 進行初步技術可行性評估和經濟可行性評估 ? 初步設計的技術路線或科研方案 項目建議書 該項目建議書應提交給可能的用戶認可后，再經對口的科研管理部門批準 ? 科研單位 ? 用戶 ? 公司科研管理部門 ? 將需求信息確認、分析，制定初步技術方案，將對科研的需求確認為項目建議書 ? 提出需求，確認需求的各項內容，并對項目的可行性和實用性作出是否認可的決定 ? 根據最終用戶的意見和年度預算，做出項目選擇的最終決定 階段 0：項目建議 —項目建議書 階段 0 項目建議 階段 1 合同準備 階段 2 項目計劃 階段 3 研發(fā)過程 階段 4 成果應用 子流程 4：得到需求信息的最終文檔及模板：項目建議書 一、背景簡述 需求提出背景 生產與管理現狀 二、 對科研需求的理解 項目目的 項目技術目標和經濟目標 項目完成時間 成果應用環(huán)境 三、 國內外業(yè)務實踐和科研成果 四、 初步技術路線或技術方案 初步技術路線或技術方案 技術和經濟可行性分析 初步風險分析 五、 科研初步計劃 初步階段計劃及里程碑 資源安排初步計劃 經費預算初步計劃 六、 科研資格與能力表述 階段 1：合同準備 —任務與里程碑 階段 0 項目建議 階段 1 合同準備 階段 2 項目計劃 階段 3 研發(fā)過程 階段 4 成果應用 階段任務 階段里程碑 主要任務是撰寫并簽署開題報告和項目合同。只要過程正確合理、文檔完整、數據準確，客戶也會根據完成工作量付部分或全部費用 該化學工業(yè)株式會社實驗室科研管理經驗總結 ? 雖然科研項目目標有時難以量化，但要盡量對目標進行明確使之可衡量 ? 科研項目的分階段計劃以及詳細的預算對項目順利實施至關重要 ? 科研項目過程中，要保持項目組之間、與客戶之間密切的溝通 ? 科研項目過程及數據要詳細記錄，文檔要完整、全面 ? 科研資源（人力、設備等）要可以實現共享以及優(yōu)化組合 科研項目管理的原則 方案設計總體指導思想 對科研項目管理的要求 科研項目管理在科研流程中的位置 生產系統(tǒng) 科研系統(tǒng) 專業(yè)分公司需求 地區(qū)公司需求 來自于總部的 超前共性需求 科研項目規(guī)劃 需求收集 科研項目管理 任務下達 用于生產 成果應用 過程監(jiān)控 ?項目來源要完全符合科研項目規(guī)劃的要求，亦即中國石油內部真正的生產和發(fā)展需求 ?科研項目管理的最終目標是應用，成果應用是檢驗項目成敗的關鍵 ?科研項目管理過程中，用戶要從一開始就參與，并在重大里程碑時進行決策 以下原則是科研項目管理規(guī)范設計的基礎 采用現代項目管理理念，遵循資源優(yōu)化原則 項目管理與行政管理職責明確的原則 主要以應用為導向的原則 項目經理責權利相結合的原則 規(guī)范性與靈活性相結合的原則 考慮現狀，先進性與實用性相結合的原則 1 2 3 4 5 6 現狀 目標 原則 ?資源沒有按需求分配 ?項目管理與行政管理混在一起 ?所有項目管理方式基本一致，不分類型 ?項目經理權責不清 ?某些規(guī)范流于形式，而該規(guī)范的未規(guī)范 ?傳統(tǒng)項目管理體系受多種體制 /模式因素制約 ?按項目管理要求進行資源優(yōu)化組合 ?實行項目經理負責制，明確雙方關系 ?分類型采用不同項目管理方式，主要是應用型 ?規(guī)范項目經理責權利 ?定義項目管理主要內容同時給項目經理靈活性 ?在現有體制下建立有彈性的、可過渡的管理方式 詳細設計的流程規(guī)范是科研項目管理的主線，但不能替代標準的制定和項目管理通用知識體系的培訓 組織機構和管理模式 –責任中心確定 –組織內部職責 –各責任中心利益劃分 –經費撥付方式 –…… 標準體系 –人費率標準 –內部轉移價格標準 –技術評價標準 –…… 項目管理通用知識 –項目管理含義 –項目管理知識體系 –項目管理方法體系 –項目經理素質培養(yǎng) –…… 項目管理流程及操作規(guī)范 以上三個方面會對流程運作產生影響，但流程可以相對獨立地按照項目經理負責制的原則去規(guī)范 本手冊主要目的，是規(guī)范項目管理的流程，以及流程各點的操作方式和模板，并不闡述、也不能替代以下三個方面的內容 流程規(guī)范手冊的設計主要面向項目經理 流程規(guī)范手冊主要面向項目經理，目的是使項目經理掌握科研項目管理的流程和基本方法、軟件，并按照統(tǒng)一的格式形成文檔 流程詳圖 以流程圖的形式說明業(yè)務的來龍去脈： ?任務從哪里來 ?由誰負責 ?完成什么任務 ?下一步工作到哪里去 ?形成什么文檔 步驟描述 對流程圖里的各任務點進行詳細描述： ?誰負責 ?工作頻度如何 ?如何完成任務 ?參考哪些方法 內容、方法及軟件 對于某些流程中要說明的內容、需要在流程中用到的方法、以及用以輔助管理的軟件加以說明和解釋： ?是否需在流程中指明特殊的內容？ ?采用什么特殊方法？ ?采用常用的項目管理軟件，如何實現功能？ 模板 /示例 給出流程產生的文檔模板，或模板的示例： ?最終文檔都有哪些？ ?文檔應采用什么格式？ ?采用這樣的模板，最終形成什么樣子？ 子流程描述內容 流程規(guī)范手冊的主要改進點：以項目為核心、項目經理負責制、成果應用、過程規(guī)范 主要改進點及目的 設計中的體現 以項目為核心組織資源 ? 為實現科研資源的優(yōu)化組合，需按照項目的需求配置資源，包括人力資源 ? 通過項目的選擇可以看出哪些資源是閑置的，或無效的資源 ? 項目經理負責項目資源的計劃 ? 項目經理負責項目資源的選定 ? 職能經理負責推薦資源給項目經理 推行項目經理負責制 ? 項目經理對項目成敗負主要責任 ? 相應地，項目經理對分配給項目的資源有選擇、調度和管理的權力 ? 依項目完成情況對項目經理進行考核 ? 項目經理負責項目計劃、日常管理和控制 ? 項目經理選擇項目成員 ? 項目經理負責預算內項目經費審批 成果應用與用戶參與 ? 從流程上強調科研成果必須要應用于生產 ? 從流程上和項目組織結構上強調用戶在開始階段就要參與 ? 將成果應用做為項目的最后一個階段 ? 項目總監(jiān)作為項目組織的必設位置，在項目開始就起到項目階段成果最終認可人的角色 計劃與過程控制的規(guī)范 ? 完善項目計劃工作，使過程控制有據可依 ? 完善過程的控制、溝通和文檔管理，使過程有據可查，并盡可能保證項目的按計劃進行 ? 強調階段及里程碑及進度計劃，同時完善成本、資源、風險計劃 ? 強調過程的文檔管理以及匯報、溝通，保持項目管理的規(guī)范 使用流程規(guī)范手冊的期望效果 、標準的項目管理生命周期階段及稱謂 程和方法 （包括人力資源、設備資源、知識資源等）的使用效率； 率 科研項目經理的作用與職責 項目組織的設計原則 ? 目標導向 ? 保持科研單位的科研專業(yè)性方向 ? 資源最大化利用 ? 符合現今項目管理發(fā)展趨勢 ? 結合現狀，便于實施 職責范圍 項目經理 項目前期 發(fā)掘項目來源和立項的前期準備工作 項目計劃階段 制定具體的項目實施計劃，選擇項目成員 資源管理 全面管理項目的人力、設備、知識資源和直接經費 過程 管理 項目的技術路線、階段目標、質量控制等 項目責任 對項目的階段實施和最終結果負責 考核 項目合同制定和項目流程管理規(guī)定的考核內容 項目經理的職責描述 中國石油科研項目分類、項目生命周期和組織方式 中國石油科研項目分類 地區(qū)公司、專業(yè)公司、總部 規(guī)劃、決策部門 ?目標表現為信息和知識，非技術指標 ?成果可立即應用 ?周期較短 收集相關情報信息、作出規(guī)劃、支持領導決策 規(guī)劃、決 策支持型 地區(qū)公司、專業(yè)公司、總部、國家有關部門 ?生產單位或國家有關部門 ?階段成果由下階段項目組使用 /參考 ?長期目標明確為中長期應用 ?經多個階段研究才能實現成果應用 ?總周期較長 以中長期應用為目標，以科學認識和探索研究為起始階段，逐步實現應用 應用