【正文】 于市場的制度安排 ， 通過內(nèi)部行政的效率來解決市場信息不對稱所產(chǎn)生的效率損失問題 ， 因此企業(yè)存在的邊界是內(nèi)部交易成本等于市場交易成本 。除了具有一般制度所具有的共性特征之外，企業(yè)管理制度還具有自身特殊性。任何具體的制度都有其不完滿性和不完善性， 隨著社會生活的變化和發(fā)展，原來的制度無法有效地理順人們之間的各種社會關系，合理分配人們的利益，協(xié)調(diào)或化解人們之間的矛盾和沖突。在價值目標上制度也通過普適性的形式合理性表現(xiàn)出來，并要求人們以整個社會的名義予以實施其自身的價值目標 。 — 14 — 制度的創(chuàng)新：制度與經(jīng)濟基礎、生產(chǎn)力的關系是一種從基本適應到基本不適應再到基本適應的辯證統(tǒng)一過程。而且由于制度是利益的合理性和合法性分配，實際上制度就構成人們活動和行為方式的激勵和導向的結構和功能。 在深層次方面，制度具有社會價值的合法性分配功能。 制度按內(nèi)容分為經(jīng)濟制度 、 政治制度和文化制度等。 制度是一種均衡博弈的結果 ， 均衡才能得到各個利益相關者的認同 。 — 12 — 制度的基本特征和構成 基本特征 制度是一個復雜的系統(tǒng) ， 即分領城 、 有層次 、 多形式的 “ 制度之網(wǎng) ” 。 制度是人們處理社會關系實踐的產(chǎn)物 ， 反映了在一定社會歷史條件下形成的特定社會關系 ，是一種社會基于公共理性而對各種社會關系 、 各種行為方式和各種社會力量進行整合和調(diào)控從而建立的政治 、 經(jīng)濟 、 文化等社會生活各方面的 其有形式合理性 、 合法性和實質(zhì)強制性的規(guī)范性和秩序性體系 。 — 10 — 不同學科也從本學科的角度對制度進行了描述 法律描述 ?思拉恩 ? 尼爾 ：制度暗指一種可觀察且可遵守的人類事務的安排 ， 它同時也含有時間和地點的特殊性而非一般性 。 ? 亞當 .斯密：它指出個人能或不能做 ， 必須這樣或必須不這樣做 ， 可以做或不可以做的事 ， 由集體行動使其實現(xiàn) 。 “ 法者，編著之圖籍，設之于官府，而布之于百姓者也”（韓非 子 中國法家提出“法”，作為國家富國強兵，以救亡圖存，法因此帶有濃厚的“工具論”。 開塞） 法的明確功能 法的平等功能 “法不阿貴，繩不撓曲。 心度 ） 法的威嚇功能 “以刑治則民威，民威則無奸，無奸則民安其所樂。朱熹所編的 《 近思錄 》 專辟了“制度”一章。儒家強調(diào)既尊重“祖宗家法”，又強調(diào)“其命惟新”。 ? 從中國最古老的書 《 尚書 》 開始，就有了對制度的記載。儒家以 “ 人性善 ” 假設為基礎，提出的是制度均衡的概念 ? 詩經(jīng)： 天生蒸民，有物有則 。規(guī)章制度體系建設研討 －理論、工具、借鑒 北大縱橫 2022年 北京北大縱橫管理咨詢公司 — 2 — 培訓師簡介 姓名 : 唐華 北大縱橫咨詢師 最高學歷 工作經(jīng)歷 擅長行業(yè)領域 擅長的專業(yè)領域 ?工商管理碩士 ?制造業(yè) ?快速消費品 ?金融行業(yè) 戰(zhàn)略規(guī)劃、組織變革、母子公司管理、人力資源管理 ?德隆畜牧業(yè)投資有限責任公司戰(zhàn)略部副總經(jīng)理，主管公司戰(zhàn)略規(guī)劃指定、年度經(jīng)營計劃制定、規(guī)章制度管理、子分公司高管考核與激勵體系設計及實施、投資項目運作 ?上海全佳乳業(yè)有限公司綜合管理部總經(jīng)理，主管公司人力資源管理及各項綜合事務管理 ?北京三元食品股份有限公司發(fā)展策劃部經(jīng)理，主管公司戰(zhàn)略規(guī)劃的組織制定 ?北京三元食品股份有限公司辦公室主任 關鍵項目業(yè)績 ?九鑫日化股份有限公司組織機構設計、薪酬及績效考核方案設計、業(yè)務及管理流程設計、全面預算管理 ?國壽投資控股有限公司崗位評價、薪酬設計 ?機場餐飲發(fā)展有限公司品牌戰(zhàn)略實施方案、管理手冊、企業(yè)文化 ?石景山八大處高科技園區(qū)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃及管理模式設計 ?石景山科技產(chǎn)業(yè)規(guī)劃 TEL:13911596296 EMAIL: — 3 — 我們要一起探討如下問題 ? 制度的本源探索 ?制度是什么？制度內(nèi)涵是什么？以往對制度的研究成果有哪些？ ?企業(yè)管理制度是什么？其本質(zhì)、特點是什么？ ?企業(yè)管理制度的基礎作用是什么？ ?企業(yè)管理制度與其他管理要素的關系是什么？ ? 企業(yè)管理制度管理的工具探討 ?企業(yè)管理制度內(nèi)容管理的工具 ?企業(yè)管理制度流程管理的工具 ? 其他企業(yè)在制度建設上的做法和經(jīng)驗 ?國際領先的跨國石油公司 ?國內(nèi)大型國有企業(yè)集團 ?國內(nèi)同業(yè)企業(yè) — 4 — ? 企業(yè)管理制度是制度體系中的一個分支 ， 研究企業(yè)管理制度脫離不開對其母體－ “制度 ” 的研究 。－有人群的地方就有規(guī)則。從周朝開始，用“禮”這種特定形態(tài)的制度主導社會秩序，禮樂文化成了后來中國制度結構的主要內(nèi)容。為政治制度的發(fā)展奠定了基礎。 ? 后人所編 《 十通 》 和 《 五禮通考 》 都是資料全備的制度史，更有數(shù)不清的政府檔案和民間合約資料。 以義教則民縱，民縱則民亂，亂則民傷其所惡。法之所加，智者弗能辭，勇者弗敢爭。治國以“法”為本，以“術”、“勢”為輔。 難三）；“法者，憲令著于官府，賞罰必于民心，賞存乎慎法，而罰加乎奸令者也”（韓非子 ? 安德魯 具體來講 ， 某一制度因具有下述三個特征而被識別：一是存在著大量的人類活動 ， 并且這些活動可見且可辨認；二是存在許多規(guī)則 ， 從而使人類活動具有重復性 、 穩(wěn)定性 ， 并提供可預測的秩序；三是存在著大量的習俗 ， 它對人類活動和各種規(guī)則加以解釋和評價 。 埃格特森認為：制度可以被定義為對人類重復交往所作的法律的、行政的和習慣性的安排 社會人類學描述 ?沃爾頓 因而 ， 制度的本質(zhì)在于形式合理性和實質(zhì)公正性 ， 是人類利益博弈的一種均衡 。 制度具有公信力 。 制度是一種工具 ， 其背后潛藏著組織的動機或者某種思想 。 制度從結構上分為規(guī)定社會根本性質(zhì)的基本制度 、 規(guī)約人們基本關系的體制制度和調(diào)控社會生活微觀領域的具體規(guī)章制度 。制度作為利益的合理性和合法性分配方案，決定著利益分配，決定著產(chǎn)權和產(chǎn)品所有。 制度對于各種不同的利益關系和組織力量具有協(xié)調(diào)性和整合性功能。 制度具有穩(wěn)定性、確定性和有效性， 一方面有利于社會的穩(wěn)定和人的發(fā)展，另一方面又會形成一種慣性，使制度出現(xiàn)功能失調(diào)，調(diào)控失效， 這是制度創(chuàng)新的一個重要原因。制度還具有強制性，通過法律的形式合法性對人的交往規(guī)范和行為規(guī)則予以確認和鞏固，并對違反這種交往規(guī)范和行為準則的行為采取嚴懲的確定性態(tài)度，以此將人的行為納入到確定性的形式合法化模式中。 為了社會的穩(wěn)定和發(fā)展，就必須進行制度創(chuàng)新。 — 17 — 企業(yè)管理制度的定義和本質(zhì) 企業(yè)管理制度定義 企業(yè)管理制度是企業(yè)組織和員工在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中共同須遵守的規(guī)范經(jīng)營管理行為且具有長期普遍約束力的規(guī)定和準則的總稱 。 企業(yè)組織是按一定社會和法律關系建立起來的集體 ，維系這個集體的是一定的制度 、 宗旨 、 使命和文化 。 — 18 — 企業(yè)管理制度是以經(jīng)濟制度為基礎、以行政制度為表現(xiàn)形式、以法律制度為準繩的制度綜合體 追求的目標 經(jīng)濟制度 行政制度 組織形式 法律制度 行為底線 企業(yè) 制度 ?新制度經(jīng)濟學家科斯認為：“企業(yè)是一種區(qū)別于市場的制度”。 ?制度的存在意義在于協(xié)調(diào)、整合組織內(nèi)各種關系，保證組織正常運轉(zhuǎn)。總體而言，制度的變遷要與時俱進。例如：中國石油集團制定的專門針對援藏干部的特殊規(guī)定等。 組織制度是在企業(yè)一定組織形式下，界定組織責權利關系的制度。 企業(yè)組織制度是企業(yè)的基本制度體系。前一個問題，是講這個組織的性質(zhì)；后一個問題，是講用什么樣的制度、文化保證這個組織的目標的實現(xiàn)。 — 22 — 制度的源起 制度的定義 制度的內(nèi)涵 企業(yè)管理制度本質(zhì) 企業(yè)管理制度特點 制度創(chuàng)新 企業(yè)管理制度定義 企業(yè)管理制度 體系之間的關系 制度理論研究 企業(yè)管理制度研究 制度與戰(zhàn)略、組織 管控和文化的關系 管理制度的規(guī)范性 企業(yè)管理發(fā)展三階段 管理制度創(chuàng)新 管理制度的基礎作用 制度與內(nèi)控的關系 制度與標準的關系 制度與流程的關系 制度與流程、內(nèi) 控和標準的關系 — 23 — 制度是企業(yè)進行現(xiàn)代管理并向文化管理發(fā)展的重要基礎和保障 經(jīng)驗管理 科學管理 文化管理 個人經(jīng)驗 直覺指揮 理性管理 嚴格的規(guī)章制度 嚴厲的監(jiān)督 重獎重罰 理性與非理性管理有機結合 以人為本 共同價值觀 工業(yè)經(jīng)濟 手工業(yè)經(jīng)濟 工業(yè)經(jīng)濟 知識經(jīng)濟 現(xiàn)代管理 理性管理 運用科學決策 關注人的情感需求，情、理、法結合 工具人 經(jīng)濟人 社會人 主人 18世紀后期－ 19世紀末 19世紀末－ 20世紀 40年代 二戰(zhàn)后－ 20世紀 80年代 20世紀 80年代以來 — 24 — 企業(yè)管理制度以企業(yè)文化為內(nèi)核，以國家法律為底線，形成企業(yè)管理的內(nèi)聚力 企業(yè)制度 （制度約束） 國家法律 （法律約束） 企業(yè)文化 （道德約束） 企業(yè)作為一個社會法人，是一個有機的組織系統(tǒng)，具有生命體的基本特征； 企業(yè)文化確定企業(yè)的核心價值觀－影響組織的思維方式、引導組織的行為方式； 國家法律確定企業(yè)行為規(guī)范的底線，明確哪些事情不能做。 強相關 弱相關 — 26 — 企業(yè)管理制度與企業(yè)戰(zhàn)略、管控模式、組織職能、企業(yè)文化的關系 管理制度是實現(xiàn)戰(zhàn)略目標的保障 企業(yè)戰(zhàn)略目標指引企業(yè)前進的方向 。因此 ， 一個好的制度體系是構成企業(yè)戰(zhàn)略成功的必要因素 。 組織單元行使的的一系列職能最終都是要以企業(yè)制度的形式固定下來 ， 并通過制度的形式劃分責 、 權 、 利關系 ， 規(guī)定工作流程和規(guī)范 。 因此 ,不同的管控模式意味著總部控制的重點有所不同 ,并通過職能管理來實現(xiàn)控制的目的 .與管控模式相關的企業(yè)管理制度及其所含的規(guī)范 、規(guī)則 、 程序等因素必然要與管控模式相適應 。 — 27 — 企業(yè)制度的規(guī)范性（一） ? 企業(yè)管理制度具有規(guī)范性 ， 而且只有具有一定的規(guī)范性才能發(fā)揮企業(yè)管理制度的作用 。 ? 一個具體的專業(yè)性的企業(yè)管理制度一般是由一些與此專業(yè)或職能方面的規(guī)范性的標準 、 程序、 規(guī)則性的控制 、 檢查 、 獎懲等因素組合而成的 ， 在很多場合或環(huán)境里 ， 規(guī)則 =規(guī)范 +程序 。 企業(yè)管理制度的規(guī)范性是要求企業(yè)管理制度呈穩(wěn)定和動態(tài)的統(tǒng)一的 ， 長年一成不變的規(guī)范不一定是適應的規(guī)范 ， 經(jīng)常變化的規(guī)范也不一定是好規(guī)范 ， 應該根據(jù)企業(yè)發(fā)展的需要而實現(xiàn)相對的穩(wěn)定和動態(tài)的變化。 傳統(tǒng)的制度在局部或整體上產(chǎn)生了結構性和功能性問題 ， 即產(chǎn)生了結構性和功能性失效 ， 因而需要對制度進行改革和創(chuàng)新 ， 以重新整合各種要素關系 。 管理制度創(chuàng)新要保證管理秩序的公正 。 管理制度摒棄對任何員工的歧視 ， 對每個級別的員工都普遍適用 。 二是管理制度創(chuàng)新要符合事物客觀規(guī)律 。 — 30 — 企業(yè)管理制度的創(chuàng)新（二） ? 再次 ， 要有可操作性和有效性 。 管理制度的創(chuàng)新與企業(yè)管理的各個方面相聯(lián)系 ， 并直接涉及到企業(yè)責 、 權 、 利關系的調(diào)整和變更 。簡單地說，流程就是將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一系列活動。 ?制度體系來源于企業(yè)的權威，由企業(yè)權威制定和發(fā)布，具有法律強制效力，企業(yè)所有員工必須嚴格執(zhí)行 ?標準體系來源于技術成果和技術進步，除了少量標準屬于強制性標準以外，大部分標準都是推薦性的，不具有很強的強制效力。 — 35 — 我們要一起探討如下問題 ? 制度的本源探索 ?制度是什么？制度內(nèi)涵是什么？以往對制度的研究成果有哪些？ ?企業(yè)管理制度是什么？其本質(zhì)、特點是什么？ ?企業(yè)管理制度的基礎作用是什么？ ?企業(yè)管理制度與其他管理要素的關系是什么？ ? 企業(yè)管理制度管理的工具探討 ?企業(yè)管理制度內(nèi)容管理的工具 ?企業(yè)管理制度流程管理的工具 ? 其他企業(yè)在制度建設上的做法和經(jīng)驗 ?國際領先的跨國石油公司 ?國內(nèi)大型國有企業(yè)集團 ?國內(nèi)同業(yè)企業(yè) — 36 — 工具 制度分類 工具 工具 制度體系框架 工具 — 37 — 按不同的標準，可將規(guī)章制度劃分為不同的類別 基本管理制度 專項管理制度 輔助性管理制度 按照行使職能的作用劃分 實體型制度 程序型制度 混合型制度 按照文件內(nèi)容類型劃分 上位制度 下位制度