市場營銷第5章經(jīng)紀業(yè)務(wù)-wenkub
2023-02-01 01:15:53 本頁面
【正文】 信用交易的概念； ? 領(lǐng)會開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的原則； ? 了解經(jīng)濟業(yè)務(wù)的程序及客戶理財報告制度 。 ? 證券經(jīng)紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在： 第一、充當(dāng)證券買賣的媒介。 ? (二 )委托人、證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù) ? 1．委托人的權(quán)利與義務(wù)。 (2)要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利。 (2)按要求如實提供有關(guān)證件，填寫開戶書．并接受證券經(jīng)紀商的審核。 (6)接受交要結(jié)果。主要有： ? (1)有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利。具體地說，證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)下列義務(wù)： ? (1)提醒客戶了解井注意從事證券投資存在的風(fēng)險。 ? (5)堅持為客戶保密制度。 經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點 ? 業(yè)務(wù)對象的廣泛性：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象 ? 經(jīng)紀商的中介性：證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，面是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人 ? 客戶指令的權(quán)威性：委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿 ? 客戶資料的保密性：在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實施和投資盈利的實理，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保密 開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的原則 ? 在接受客戶委托 ， 代理證券交易的過程中 ，應(yīng)遵循的原則 1. 價格自主原則 2. 價格優(yōu)先原則 3. 時間優(yōu)先原則 4. 公開 、 公平交易原則 5. 充分披露原則 6. 依法收入原則 開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)的原則 ? 投資銀行在對經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行管理時 ， 也必須遵循一定的原則 1. 謹慎接受客戶委托 ， 并為委托事項保密 2. 適當(dāng)向客戶提供投資咨詢 3. 嚴格遵循托管制度和相關(guān)法規(guī) 4. 禁止違法交易行為 5. 禁止為相關(guān)人員代理證券交易 第二節(jié) 經(jīng)紀業(yè)務(wù)的程序 ? 投資銀行大部分的經(jīng)紀業(yè)務(wù)是在證券交易所內(nèi)進行的 ， 客戶委托其代理證券交易的程序一船包括開戶 、 委托 、 成交 、 清算 、交割 、 過戶和結(jié)賬 。委托按形式可分為書面委托、電話委托、電報委托、傳真委托和信函委托；按價格可分為市價委托和限價委托；按有效期分為當(dāng)日有效委托和五日內(nèi)有效委托；按委托數(shù)量分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。證券交易所則按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，為買賣雙方撮合成交。買方交付價款，收到股票；賣方交出股票，收回現(xiàn)金；清算交割是證券交易全過程的結(jié)束。記名證券是指票面上記載有持有人名稱，并在公司名冊上進行登記，必須經(jīng)法定程序方可轉(zhuǎn)讓。 交易流程圖 開戶 委托 成交 清算 網(wǎng)上委托 電話委托 自助委托 結(jié)帳 過戶 交割 投資計劃賬戶 保證金帳戶 現(xiàn)金賬戶 第三節(jié) 證券信用制度 ? 一、證券信用經(jīng)紀的概念 ? （一）信用經(jīng)紀的概念 ? 信用經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指投資銀行作為經(jīng)紀商，在代理時，以客戶提供部分資金或有價證券作為擔(dān)保為前提，為其代墊交易所需資金或有價證券的差額，從而幫助客戶完成證券交易的業(yè)務(wù)行為。 ?
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