工程審計與投資監(jiān)理-wenkub
2023-01-17 19:18:06 本頁面
【正文】 度建設的健全性及執(zhí)行的有效性進行審查及評價 ★ 審查項目管理制度建設是否涵蓋了所有的業(yè)務流程； 審查項目管理制度與上級單位的相關制度是否相違背； 審查項目管理制度的執(zhí)行情況。 竣工驗收審計 ★ 對已完工建設項目的驗收情況、試運行情況進行的檢查和 評價活動 ★ 審查項目竣工備案情況（竣工備案證、竣工驗收報告、施工監(jiān)理所做的竣工項目評估報告 )； 檢查實際施工質量是否達到合同的相關規(guī)定； 生產項目的試運行情況，對暴露的問題是否進行了整改； 審查竣工項目產權登記情況。 ★ 案例 合同管理缺失，項目管理不到位； 不按照招投標結果簽訂合同，違反相關規(guī)定； 同一項目簽訂陰陽兩份合同，引發(fā)法律風險； 合同管理不嚴，中標單位轉包合同； 投資監(jiān)理不按照合同約定全面履行合同，咨詢服務存在“偷工減料”的現象。 ★ 了解《政府核準的投資項目目錄》及各地方實施細則 ★ 案例 惡意拆項，降低決策層次，違背決策原則； 廠區(qū)內擴建項目回避政府審批，建設投資存在損失的風險； 實際建設內容與立項內容不一致，該調整事項未經相應決策。 勘察設計管理審計 ★ 對項目建設過程中勘察、設計環(huán)節(jié)各項管理工作質量及績效進行的審查和評價 ★ 審查建設用地規(guī)劃許可證，及建設工程規(guī)劃許可證是否齊 全； 審查初步設計及概算是否經過審批； 審查概算是否超投資估算，設計內容是否符合可行性研究報 告相應的建設內容。 工程管理 ★ 對建設項目實施過程中的工作進度、施工質量、工程監(jiān)理 和投資監(jiān)理所進行的審查和評價 ★ 審查施工許可證的辦理情況； 審查進度計劃，開竣時間，判斷現場進度情況； 審查建設單位專業(yè)配備情況； 審查施工監(jiān)理和投資監(jiān)理現場工作人員是否到位。 ★ 案例 某項目指定分包工程未驗收，項目存在事故隱患； 某生產項目聯動試運行不暢，產品質量問題多，整改不力，項目未組織竣工驗收。 ★ 案例 支付進度款之前，未對現場實際進度進行有效計量，不符合內控制度相關規(guī)定； 簽證審批流程，不符合制度規(guī)定。 投資監(jiān)理內部招標 ★ 資格預審 主要審核內容：資質條件 +類似項目經驗， 具體操作：可要求對方提供服務建議書，內部招標小組評議； ★ 招標文件必須明確招投標日程、對投標文件的要求、具體咨詢服務技術要求、報價原則、評標原則及合同條件； ★ 評標辦法 一般采用綜合評分法，即技術標評分 +商務報價得分，
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