中國(guó)建設(shè)銀行員工合規(guī)手冊(cè)員工合規(guī)手冊(cè)-wenkub
2022-08-24 12:36:05 本頁(yè)面
【正文】 單位貫徹執(zhí)行《合規(guī)手冊(cè)》的情況和問(wèn)題，可以向總行報(bào)告和反映。四、不斷強(qiáng)化和夯實(shí)合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)印發(fā)《合規(guī)手冊(cè)》是完善建行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，搞好合規(guī)文化建設(shè)的一項(xiàng)具體行動(dòng)。要讓每一個(gè)員工對(duì)《合規(guī)手冊(cè)》中的各項(xiàng)禁止性、約束性、限制性規(guī)定看得懂、記得住、行得通，真正做到入眼、入腦、入心，并從領(lǐng)導(dǎo)同志做起，切實(shí)身體力行。對(duì)雖不屬于建行員工，但在建行擔(dān)任非執(zhí)行董事、獨(dú)立非執(zhí)行董事、外部監(jiān)事等職務(wù)的人員，也應(yīng)遵循其中與自身職務(wù)行為相關(guān)的具體規(guī)定和職業(yè)要求，如維護(hù)職業(yè)操守、反洗錢、避免利益沖突、禁止內(nèi)幕交易行為、關(guān)聯(lián)交易管理等。特 急中國(guó)建設(shè)銀行文件建總發(fā)〔2008〕5號(hào)關(guān)于印發(fā)《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊(cè)（試行）》的通知各省、自治區(qū)、直轄市分行，總行直屬分行，海外分行，蘇州、三峽分行，哈爾濱、常州培訓(xùn)中心，總行各部門，各審計(jì)分部、各總審計(jì)室:為規(guī)范員工職業(yè)行為，促進(jìn)全行合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)，總行制定了《中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊(cè)（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)手冊(cè)》），業(yè)經(jīng)2007年12月27日第十次行長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予印發(fā)，自頒發(fā)之日起在全行試行。建行附屬公司（子公司）的員工，參照本《合規(guī)手冊(cè)》內(nèi)容執(zhí)行其中的相關(guān)規(guī)定，具體細(xì)則可由建行附屬公司（子公司）另外制訂，報(bào)建行總行備案。對(duì)那些指引性、規(guī)范性、勸戒性要求也要自覺(jué)遵循，養(yǎng)成良好的職業(yè)習(xí)慣，通過(guò)員工行為合規(guī)保證建行經(jīng)營(yíng)合規(guī)，促進(jìn)建行業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。各單位要在搞好宣傳、培訓(xùn)、教育的基礎(chǔ)上，立足于建設(shè)主動(dòng)合規(guī)、長(zhǎng)效合規(guī)的機(jī)制，不搞一陣風(fēng)的活動(dòng)，不搞花架子的形式。如有意見(jiàn)和建議，請(qǐng)向總行合規(guī)部反饋。建行作為在境內(nèi)外資本市場(chǎng)公開(kāi)上市的公眾公司，要依法接受中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、審計(jì)署、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)建行各類業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理和指導(dǎo)，同時(shí)要接受香港聯(lián)合證券交易所、上海證券交易所等機(jī)構(gòu)對(duì)建行及其境外分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，還要接受境外分支機(jī)構(gòu)駐在國(guó)（地區(qū)）金融監(jiān)管當(dāng)局的監(jiān)管以及媒體和社會(huì)公眾的監(jiān)督等。（四）為了成為國(guó)際一流銀行，建行必須持續(xù)維護(hù)和加強(qiáng)自身的專業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)信譽(yù)。，嚴(yán)格遵守業(yè)務(wù)、管理、操作崗位規(guī)范和流程，正確履行崗位職責(zé)。，學(xué)習(xí)、掌握和執(zhí)行與履行崗位職責(zé)相關(guān)的國(guó)家法律和規(guī)章制度。，建行將會(huì)根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》等規(guī)定給予相應(yīng)處理。對(duì)于復(fù)雜或特殊、風(fēng)險(xiǎn)程度較高的業(yè)務(wù)產(chǎn)品或金融衍生產(chǎn)品，在向客戶提供或推薦時(shí)必須更為審慎，應(yīng)向客戶提示關(guān)注銀行明示風(fēng)險(xiǎn)的聲明?！斗聪村X法》和建行的相關(guān)規(guī)定，相關(guān)崗位員工能夠正確執(zhí)行識(shí)別客戶、賬戶管理和有關(guān)交易的辦事程序，了解有關(guān)業(yè)務(wù)的最終受益人，以確保建行不被任何客戶利用來(lái)從事洗錢或其他違法犯罪活動(dòng)。（三）對(duì)客戶信息保密《商業(yè)銀行法》和合同約定，保守客戶秘密，對(duì)客戶提供或在辦理業(yè)務(wù)等過(guò)程中獲取的客戶信息（包括以往客戶）和業(yè)務(wù)資料予以保密，不得向建行外的第三方透露。如屬必要，對(duì)客戶信息的建行內(nèi)部傳遞也要經(jīng)建行有權(quán)部門或人員批準(zhǔn)確認(rèn)后才可進(jìn)行。客戶投訴可能引發(fā)與銀行的訴訟，或者損害銀行的市場(chǎng)形象和聲譽(yù)，因此，建行員工必須重視并妥善處理客戶投訴。、操作制度或業(yè)務(wù)系統(tǒng)、流程的客戶之聲信息來(lái)源之一，結(jié)合客戶投訴處理情況及時(shí)向業(yè)務(wù)、服務(wù)主辦部門提出改進(jìn)工作的具體建議，以減少同類投訴事項(xiàng)的繼續(xù)發(fā)生。包括但不限于以下情況，均屬建行員工應(yīng)該遵循的行為：（一）應(yīng)向客戶銷售符合其需求的產(chǎn)品。六、反洗錢建行員工必須遵
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