中國建設(shè)銀行員工合規(guī)手冊員工合規(guī)手冊(完整版)
【正文】 位相關(guān)的規(guī)章制度。各單位貫徹執(zhí)行《合規(guī)手冊》的情況和問題，可以向總行報(bào)告和反映。要讓每一個(gè)員工對《合規(guī)手冊》中的各項(xiàng)禁止性、約束性、限制性規(guī)定看得懂、記得住、行得通，真正做到入眼、入腦、入心，并從領(lǐng)導(dǎo)同志做起，切實(shí)身體力行。特 急中國建設(shè)銀行文件建總發(fā)〔2008〕5號關(guān)于印發(fā)《中國建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊（試行）》的通知各省、自治區(qū)、直轄市分行，總行直屬分行，海外分行，蘇州、三峽分行，哈爾濱、常州培訓(xùn)中心，總行各部門，各審計(jì)分部、各總審計(jì)室:為規(guī)范員工職業(yè)行為，促進(jìn)全行合規(guī)守法經(jīng)營，總行制定了《中國建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊（試行）》（以下簡稱《合規(guī)手冊》），業(yè)經(jīng)2007年12月27日第十次行長辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自頒發(fā)之日起在全行試行。對那些指引性、規(guī)范性、勸戒性要求也要自覺遵循，養(yǎng)成良好的職業(yè)習(xí)慣，通過員工行為合規(guī)保證建行經(jīng)營合規(guī)，促進(jìn)建行業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。如有意見和建議，請向總行合規(guī)部反饋。（四）為了成為國際一流銀行，建行必須持續(xù)維護(hù)和加強(qiáng)自身的專業(yè)競爭力和守法合規(guī)經(jīng)營的市場信譽(yù)。，學(xué)習(xí)、掌握和執(zhí)行與履行崗位職責(zé)相關(guān)的國家法律和規(guī)章制度。對于復(fù)雜或特殊、風(fēng)險(xiǎn)程度較高的業(yè)務(wù)產(chǎn)品或金融衍生產(chǎn)品，在向客戶提供或推薦時(shí)必須更為審慎，應(yīng)向客戶提示關(guān)注銀行明示風(fēng)險(xiǎn)的聲明。（三）對客戶信息保密《商業(yè)銀行法》和合同約定，保守客戶秘密，對客戶提供或在辦理業(yè)務(wù)等過程中獲取的客戶信息（包括以往客戶）和業(yè)務(wù)資料予以保密，不得向建行外的第三方透露。客戶投訴可能引發(fā)與銀行的訴訟，或者損害銀行的市場形象和聲譽(yù)，因此，建行員工必須重視并妥善處理客戶投訴。包括但不限于以下情況，均屬建行員工應(yīng)該遵循的行為：（一）應(yīng)向客戶銷售符合其需求的產(chǎn)品。報(bào)告之前無需先行確認(rèn)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否洗錢行為。（四）未經(jīng)業(yè)務(wù)授權(quán)或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個(gè)客戶服務(wù)。（四）對獲準(zhǔn)接觸建行商務(wù)機(jī)密或重大經(jīng)營財(cái)務(wù)信息的人員范圍要嚴(yán)格控制，只有在“確有必要知悉”并經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn)的情況下，才能準(zhǔn)許行內(nèi)外相關(guān)人員接觸保密資料。（二）建行鼓勵(lì)員工積極堵截、檢舉、抵制各類危害建行資產(chǎn)、信譽(yù)的行為。該人員應(yīng)有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務(wù)運(yùn)作。（八）建行員工在接受問詢或調(diào)查時(shí)，不得憑個(gè)人印象、是非好惡等隨意回答問題，不得用道聽途說等不具有事實(shí)依據(jù)的言論回答問題，以免誤導(dǎo)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和外部審計(jì)。 主題詞：合規(guī) 規(guī)章制度 通知 抄送：建行國際集團(tuán)控股有限公司、建銀國際（控股）有限公司、中國建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司、建信基金管理有限責(zé)任公司、建信金融租賃股份有限公司、中德住房儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司。（二）在監(jiān)管機(jī)構(gòu)或外部審計(jì)要求提供相關(guān)資料時(shí)，應(yīng)盡可能請其以書面形式向行內(nèi)對口部門提出要求，再由對口部門向相關(guān)部門轉(zhuǎn)達(dá)，以避免出現(xiàn)雜亂、重復(fù)或理解偏差。（三）員工舉報(bào)違規(guī)問題可采取實(shí)名或匿名的方式，建行鼓勵(lì)員工實(shí)名舉報(bào)并嚴(yán)格為舉報(bào)人保密。（六）建行董事、監(jiān)事、高級管理人員等持有、買賣建行股票要遵守《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》等的相關(guān)規(guī)定，包括買賣本行股票的時(shí)間限制、任期內(nèi)對本行股票短線交易、任期內(nèi)減持本行股票數(shù)量限制、持有和變動(dòng)本行股票信息披露義務(wù)等，否則要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。八、禁止內(nèi)幕交易行為（一）證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公
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