中國建設(shè)銀行員工合規(guī)手冊員工合規(guī)手冊(已修改)
2025-08-08 12:36 本頁面
【正文】 特 急中國建設(shè)銀行文件建總發(fā)〔2008〕5號(hào)關(guān)于印發(fā)《中國建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊（試行）》的通知各省、自治區(qū)、直轄市分行，總行直屬分行，海外分行，蘇州、三峽分行，哈爾濱、常州培訓(xùn)中心，總行各部門，各審計(jì)分部、各總審計(jì)室:為規(guī)范員工職業(yè)行為，促進(jìn)全行合規(guī)守法經(jīng)營，總行制定了《中國建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊（試行）》（以下簡稱《合規(guī)手冊》），業(yè)經(jīng)2007年12月27日第十次行長辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予印發(fā)，自頒發(fā)之日起在全行試行。請各單位結(jié)合以下要求，認(rèn)真貫徹落實(shí)。一、 關(guān)于員工范圍的界定本《合規(guī)手冊》的內(nèi)容適用于建行全體員工，勞務(wù)派遣人員參照適用。對雖不屬于建行員工，但在建行擔(dān)任非執(zhí)行董事、獨(dú)立非執(zhí)行董事、外部監(jiān)事等職務(wù)的人員，也應(yīng)遵循其中與自身職務(wù)行為相關(guān)的具體規(guī)定和職業(yè)要求，如維護(hù)職業(yè)操守、反洗錢、避免利益沖突、禁止內(nèi)幕交易行為、關(guān)聯(lián)交易管理等。建行附屬公司（子公司）的員工，參照本《合規(guī)手冊》內(nèi)容執(zhí)行其中的相關(guān)規(guī)定，具體細(xì)則可由建行附屬公司（子公司）另外制訂，報(bào)建行總行備案。二、要充分認(rèn)識(shí)員工行為合規(guī)對保證合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)性作用本《合規(guī)手冊》是參照國際先進(jìn)銀行通常實(shí)踐，結(jié)合建行在境內(nèi)外資本市場上市后，有關(guān)監(jiān)管部門的指引、規(guī)范和工作要求，以及內(nèi)部加強(qiáng)管理控制等需要而制訂的。各單位要充分認(rèn)識(shí)貫徹執(zhí)行《合規(guī)手冊》在保障建行合規(guī)經(jīng)營中的基礎(chǔ)性作用，配合建行《合規(guī)政策》、《合規(guī)工作管理辦法》、《員工職業(yè)操守》、《員工行為規(guī)范》等文件的貫徹執(zhí)行，在全行系統(tǒng)內(nèi)抓好落實(shí)工作。要讓每一個(gè)員工對《合規(guī)手冊》中的各項(xiàng)禁止性、約束性、限制性規(guī)定看得懂、記得住、行得通，真正做到入眼、入腦、入心，并從領(lǐng)導(dǎo)同志做起，切實(shí)身體力行。對那些指引性、規(guī)范性、勸戒性要求也要自覺遵循，養(yǎng)成良好的職業(yè)習(xí)慣，通過員工行為合規(guī)保證建行經(jīng)營合規(guī)，促進(jìn)建行業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。三、廣泛開展《合規(guī)手冊》的教育和實(shí)踐活動(dòng)各單位要做好《合規(guī)手冊》的宣傳、培訓(xùn)、教育等工作，可采取集中培訓(xùn)、專題研討、班前學(xué)習(xí)、報(bào)刊宣傳、電子郵件、短信提示、知識(shí)競賽、咨詢答疑等多種方式，將《合規(guī)手冊》的知曉面覆蓋到全體員工。同時(shí)，本《合規(guī)手冊》并未針對每個(gè)具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域提出合規(guī)性要求和指引，只是為員工職業(yè)行為提出了原則性的指引和要求，因此，全體員工還應(yīng)在執(zhí)行《合規(guī)手冊》的基礎(chǔ)上，全面熟悉、掌握并遵循與本職工作崗位相關(guān)的業(yè)務(wù)、管理規(guī)章制度的具體要求，形成業(yè)務(wù)發(fā)展需要合規(guī)管理、合規(guī)管理促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的良好氛圍。四、不斷強(qiáng)化和夯實(shí)合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)印發(fā)《合規(guī)手冊》是完善建行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，搞好合規(guī)文化建設(shè)的一項(xiàng)具體行動(dòng)。各單位要在搞好宣傳、培訓(xùn)、教育的基礎(chǔ)上，立足于建設(shè)主動(dòng)合規(guī)、長效合規(guī)的機(jī)制，不搞一陣風(fēng)的活動(dòng)，不搞花架子的形式。要通過實(shí)踐《合規(guī)手冊》，不斷強(qiáng)化和夯實(shí)建行合規(guī)文化建設(shè)的基礎(chǔ)，豐富建行“誠信、正直、守法、合規(guī)”的合規(guī)理念，推動(dòng)建行早日實(shí)現(xiàn)成為國際一流銀行的目標(biāo)。 總行將根據(jù)內(nèi)外部情況和環(huán)境的變化，適時(shí)充實(shí)和完善《合規(guī)手冊》內(nèi)容。各單位貫徹執(zhí)行《合規(guī)手冊》的情況和問題，可以向總行報(bào)告和反映。如有意見和建議，請向總行合規(guī)部反饋。二○○八年一月十日（本文發(fā)至全行） 中國建設(shè)銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊（試行） 目 錄 一、總則二、員工行為合規(guī)的原則性要求三、維護(hù)職業(yè)操守四、與客戶的關(guān)系五、避免不當(dāng)銷售行為六、反洗錢七、避免利益沖突八
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