【正文】 一移交”形式，也有因時間、地點、外部條件、政府的要求及有關規(guī)定不同而出現(xiàn)的各種派生形式。具體包括以下三個方面：一是公共設施項目，如電力、電訊、自來水、排污、公共體育設施等；二是公共工程項目，如大壩、水庫、倉庫等；三是交通設施項目，如公路、鐵路、橋梁、隧道、港口、機場等。(4)我國國家計委所稱的外商投資特許權(quán)項目，就是指BOT投資項目，將其含義界定為：“政府部門通過特許權(quán)協(xié)議，在規(guī)定的時間內(nèi)，將項目授予外商為特許權(quán)項目成立的項目公司，由項目公司負責該項目的投融資、建設、經(jīng)營和維護。一些權(quán)威組織對其作過定義，如：(1)聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(UNIDO)把BOY定義為：私有組織在一定時期內(nèi)對基礎設施進行籌資、建設、維護及經(jīng)營，此后所有權(quán)移交為公有。規(guī)避這種風險的最好辦法就是掌BOT項目的投標方法和技巧，提高投標的技術(shù)操作水平，爭取一舉奪標。我國從1980年重返世界銀行和1986年加入亞洲開發(fā)銀行以來，招標投標方法被引入到BOT項目建設中。經(jīng)過多年理論研究和實踐，招投標的研究將沿著一般研究和結(jié)合不同應用領域的專業(yè)研究兩個方面發(fā)展。此外，導師單淚源教授主持的國家自然科學基金項目(70372039)“大規(guī)模定制產(chǎn)品報價需求快速反應系統(tǒng)研究”中有些研究方法與本研究有相近之處，為本文的研究提供了啟迪與借鑒。為提高投標的競爭力，參與投標的企業(yè)大都組成了投標聯(lián)合體，使得投標工作競爭異常激烈。經(jīng)過一段時間的經(jīng)驗總結(jié)，對面向招商的基礎設施項目將會逐步采取招標方式確定投資主體。關鍵詞：BOT項目；投標決策；報價策略；風險評價；決策支持系統(tǒng)第l章緒論1．1研究背景及意義1．1．1研究背景隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，特別是在我國加入WTO以后，社會、經(jīng)濟、文化等綜合實力取得了長足的發(fā)展，進一步加快了基礎設施項目建設步伐，同時出現(xiàn)了投資主體多元化、資金來源多渠道化、項目運作企業(yè)化、價格逐步市場化、融資借用還一體化的格局。(5)根據(jù)BOT項目投標方案風險的特點，提出用粗糙集理論與灰色決策相結(jié)合的方法評價不同投標方案的投標風險；給出了投標方案風險決策的知識表達系統(tǒng)；提出了一種基于粗糙集的BOT項目投標方案風險因素權(quán)重確定方法，使決策者對BOT項目的投標方案風險決策能進行客觀、有效的分析；提出了基于粗糙集和灰決策的BOT項目投標方案風險評價模型。探討了招投標研究前沿，指出BOT項目投標理論、模型和方法是招標投標研究的熱點之一，并結(jié)合BOT項目招投標實踐，提出本文研究的主要問題。BOT項目投標決策模型及其應用研究摘要面對日趨激烈的市場競爭，投標策略、投標報價、投標方案風險評價等問題已成為BOT項目投標人亟待解決的問題，這些問題的研究解決，對投標人成功獲得項目、招標人成功地選擇合適的項目公司以及最終確保BOT項目成功運作具有重要的理論和現(xiàn)實意義。(2)運用博弈論和行為權(quán)概念分析了BOT項目投標聯(lián)盟形成的機理和建立條件，指出合作是投標聯(lián)盟取得成功的關鍵；通過分析BOT項目投標聯(lián)盟建立的過程、投標聯(lián)盟伙伴選擇的原則、投標聯(lián)盟伙伴選擇的影響因素，建立了BOT項耳投標聯(lián)盟伙伴選擇綜合評價指標體系，提出了BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇兩階段評價決策方法；提出了基于遺傳算法的投標聯(lián)盟伙伴選擇模型。(6)在分析傳統(tǒng)決策支持系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)基礎上，設計了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)和系統(tǒng)功能，并給出了各個功能描述；設計了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的各子系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能；運用數(shù)據(jù)倉庫的思想，進行了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的數(shù)據(jù)組織設計。BOT這種投資與建設方式逐步被我國用來進行基礎設施建設并取得了巨大的成功。招標投標制和BOT項目建設方式的結(jié)合，既是向國際慣例靠攏，又是市場經(jīng)濟的根本要求，更是加快我國基礎設施建設、彌補財政資金不足的需要。根據(jù)有關招標代理機構(gòu)的統(tǒng)計，規(guī)模最大的一次奧運項目法人招標共收到奧運項目法人招標資格預審和意向征集申請文件43份，43個投標人中有30個組成了聯(lián)合體，實際上參與奧運場館投標的共有113家企業(yè)，來自美國、日本、英國、德國、法國、荷蘭、西班牙、丹麥、澳大利亞、新加坡、加拿大、韓國以及中國香港、澳門、臺灣等國家和地區(qū)的公司57家，其中不乏進入世界500強的知名大企業(yè)，并有專門從事經(jīng)營體育設施的大公司。本文正是基于以上背景，將在已有研究成果的基礎上，結(jié)合BOT項目投標決策領域，圍繞BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇、投標報價策略決策、投標報價決策、投標方案風險評價、投標綜合決策支持系統(tǒng)等問題逐步展開研究，提出一系列專門性的模型和方法，為BOT項目投標決策提供理論方法與技術(shù)支持，并進一步進行BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的開發(fā)。在一般研究領域?qū)⒀芯烤哂邢鄬m用性和操作性的決策和對策模型；在個別研究方面將結(jié)合相關專業(yè)領域提出一系列專門的模型和方法。目前，國家的一些重大BOT基礎設施項目都是通過招投標方式來實施的，包括目前北京2008奧運場館的建設，就是通過招標投標方式選擇項目法人。因此，全面開展BOY項目投標決策模型與方法研究，探求BOT項目的投標方法和技巧是BOT項目投標工作的現(xiàn)實要求。(2)世界銀行《1994年世界發(fā)展報告》把BOT定義為：“政府給予某些公司新項目建設的特許權(quán)時，通常采取這種方式。特許期滿，項目公司將特許權(quán)項目無償交給政府部門”。這些都適合于采用BOT方式來進行融資建設。具體地說，我國目前BOT的形式主要有以下6種：(1)標準BOT，即建設一經(jīng)營一移交，這是最典型的形式。私營機構(gòu)或某國際財團融資建設基礎設施項目，項目建成后，在規(guī)定的期限內(nèi)擁有所有權(quán)并進行經(jīng)營，期滿后將項目移交給政府。二是時間上的差別。(4)BTO(BuildTransferOperate)，即建設一移交一經(jīng)營。(6)TOT(TransferoperateTransfer)，即移交一經(jīng)營一移交。人們對招標投標從不同的角度進行了定義，比較典型的有如下兩種：(1)余杭認為，招標投標是競爭的一種形式與方法。從采購交易過程來看，它必然包括招標和投標兩個最基本的環(huán)節(jié)，前者是招標人以一定的方式邀請不特定或一定數(shù)量的自然人、法人或其它組織投標，后者是投標人響應招標人的要求參加投標競爭。 BOT項目招標投標BOT項目招標投標是指招標人對擬定招標的BOT項目，事先公布招標項目的標準和要求，眾多投標人參加競爭，招標人按照規(guī)定程序選擇中標人的行為。由于BOT項目通常需要投標人提出一攬子投融資、設計、施工和運營的計劃和安排，投標人必定會投入較高的成本編制和準備投標文件，所以在BOT項目招標前可以考慮進行資格預審或有限招標，以降低投標人的費用。由于這種做法不完全符合所有投標人機會均等這一采購原則，所以在傳統(tǒng)的招標時一般不采用。(7)在最后授予和簽署項目議定書之前與選定的投標人進行最后的談判，這一做法在BOT項目的招標采購中相當普遍。BOT項目招標的原則：一是體制和機制創(chuàng)新的原則。五是加強管理，防范籌資風險的原則。(1)公開招標和邀請招標。招標人根據(jù)擬招標項目的自身特點和實際情況，特別是擬招標項目的專業(yè)性特點或在實施項目中的諸如地域性等限制條件，經(jīng)過事先了解和篩選，選擇一定數(shù)目的法人或其他組織(一般不少于3家)，向其發(fā)出投標邀請書，邀請他們參加投標競爭。委托招標的出現(xiàn)是招標組織工作專業(yè)化的表現(xiàn)。3．BOT項目招標投標基本程序和內(nèi)容(1)招標。已經(jīng)立項的項目可以降低招標后的項目審批風險，提高投標人參與項目的積極性。在前期準備工作不足的情況下，計劃管理部門也可不批復《項目建議書》或《預可行性研究報告》，而是批復進行同意項目融資招標，這種批復也可作為招標的依據(jù)。招標人在在媒體上刊登招標公告，投標人提交資格申請文件(包括技術(shù)力量、工程經(jīng)驗、財務狀況、履約記錄等方面的資料)及建設方案設想、融資計劃思路、運營方案意向等。(2)投標。投標人購買招標文件后認真具體研究招標BOT項目的目標、內(nèi)容、要求和條件，綜合分析投標的有利條件、存在困難和克服辦法及需要的支撐條件，進行可行性研究，開展內(nèi)部論證工作，為編制投標文件作好充分準備。在聯(lián)合投標的情況下，投標人組成的聯(lián)合體應以一個投標人的身份參加投標。在獲得招標委員會的書面邀請后，通過資格預審的投標者，如果決定繼續(xù)投標，則應按照招標文件的要求，提出詳細的建議書(即投標書)，并按招標人規(guī)定的時間遞交投標書。例如：在北京第十水廠BOT項目的招標過程中，5家通過資格預審的聯(lián)合體在購買了招標文件之后，在準備標書期間陸續(xù)提出了一百余道問題。投標截止后，招標委員會將組建評標委員會，按照招標文件中規(guī)定的評標標準對投標人提交的標書進行評審。北京第十水廠BOT項目評標的標準以水價為主，適當考慮了融資方案、法律方案和技術(shù)方案。BOT項目的合同談判時間較長，而且非常復雜，因為項目牽涉到一系列合同以及相關條件，談判的結(jié)果要使中標人能為項目籌集資金，并保證政府把項目交給最合適的投標人。如北京第十水廠BOT項目，談判工作共進行了三輪。因此，從中標人的角度來看，政府應提供項目所需的一攬予基本的保障體系，政府則希望盡可能地減少這種保障。本文研究的投標決策過程是指從投標人在決定對某BOT項目進行投標開始，直至合同簽定的全過程，主要包括投標人投標前準備、參加投標、中標、合同簽訂幾個環(huán)節(jié)，BOT項目投標決策過程如圖1．1所示。在現(xiàn)代管理科學中，對決策的理解是對一個行動方案的確定過程，包括提出問題、確定目標、搜集資料、制定方案、分析評價、確定方案的全過程。每個方面下又包含很多項因素，因素之間的關系也是錯綜復雜的。(3)對應關系不確定。(5)決策需收集的信息多，而這些信息有的是可靠的，有的是不可靠的，對這些信息進行處理是十分困難的。本學位論文的研究思路為：利用多學科的理論和技術(shù)，把系統(tǒng)科學、決策理論、統(tǒng)計分析等多領域的理論與技術(shù)有機結(jié)合，采用綜合研究與重點研究相結(jié)合、理論研究與應用研究相結(jié)合，針對BOT項目招投標的特點，著重圍繞BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇、投標報價策略決策、投標報價決鐿、投標方案風險評價、投標綜合決策支持系統(tǒng)等幾個方面展開研究，系統(tǒng)地對BOT項目投標決策應用模型、應用條件及相關技術(shù)平臺做出有益探討，提出一套切實可行的BOT項目投標決策理論方法。(4)理論研究與應用研究相結(jié)合，在理論研究的基礎上，選擇典型BOT項目招標投標活動作為本項研究工作的實際對象，在結(jié)合本項目理論研究成果的基礎上，深入實際進行調(diào)查研究，對本文的理論、方法、模型進行應用研究。(3)進一步結(jié)合BOT項目特點和基于事例推理的思想，提出基于CBR的投標報價決策模型，著重研究事例的表示、組織、檢索等問題。 (1)運用博弈論和行為權(quán)概念分析了BOT項目投標聯(lián)盟形成的機理和建立條件；提出了BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇兩階段評價決策方法，建立了BOT項目投標聯(lián)盟伙伴選擇綜合評價指標體系；提出了基于遺傳算法的投標聯(lián)盟伙伴選擇模型。(5)設計了BOT項目投標綜合決策支持系統(tǒng)的系統(tǒng)功能與結(jié)構(gòu)，具體設計了數(shù)據(jù)倉庫的星型模型和物理模型。 BOT項目融資 BOT模式在國內(nèi)外的發(fā)展情況 BOT模式在國外的發(fā)展狀況1984年，土耳其總理格脫．厄扎爾首先提出TBOT這一術(shù)語，希望利用BOT融資方式建造一座電站。目前，采用BOT模式建設基礎設施已在多數(shù)發(fā)達國家得到了成功的應用“1，如美國、英國、西班牙、澳大利亞、意大利等。著名的歐洲海峽隧道、悉尼隧道都是BOT項目。 BOT模式在我國的應用BOT投資方式在我國改革開放初期就己出現(xiàn)，廣東深圳沙角的B電廠是我國最早采用BOT投資方式的項目，它是一個發(fā)電裝機容量700兆瓦的燃煤電廠。如來賓B電廠、北京第十水廠、山東日照電廠、唐山賽德電廠、廣東珠海電廠、上海大場水廠、上海延安路新隧道、成都水廠、廣深珠高速公路、重慶地鐵、成渝高速公路、上海延安東路隧道復線等，特別是奧運場館項目，更是舉世矚目。 BOT項目融資在國內(nèi)外的研究情況由于BOT模式的迅速發(fā)展，引起了國外的很多學者對于BOT模式的極大關注。M M Kumaraswamy研究了政府在BOT項目中所擔當角色的問題。BOT模式在電廠建設中應用比較廣泛，近些年來，世界各國的電廠建設呈遞增趨勢，這種迅速增長的需求和政府資金投入的短缺，使得BOT模式在電廠的建設中得以廣泛應用“?，為學者們在這方面的研究提供了較好的素材。Hai Yang等研究了在BOT模式F道路的收費定價和容量決策問題。隨著BOT模式在我國的應用，國內(nèi)的許多學者對于BOT模式及其應用也做了大量的深入研究，尤其是針對BOT模式在我國應用的相關法律問題和政府在BOT項目中的角色問題。馬力等建立基于模糊綜合評判的BOT項目風險評價模型對BOT項目的風險進行了評價。李紅鏑等討論了BOT項目轉(zhuǎn)讓階段的轉(zhuǎn)讓支付問題和轉(zhuǎn)讓時間問題。在交通BOT研究方面也有一些文獻。李波研究了BOT模式在我國鐵路建設方面的應用“?。郭瑞雪分析了政府在水務發(fā)展過程中的影響作用，對政府引導水務資本提出了政策建議。綜上所述，在諸多研究BOT項目融資的文獻中，較多的是從融資、投資的角度探討B(tài)OT項目的運作模式，同時也提到了BOT項目公司的選擇尤為重要，指出招標投標制是BOT項目運作的發(fā)展趨勢，而深入研究BOT項目招標投標的文獻并不多見。Friedman研究的密封式投標問題是：政府機構(gòu)邀請同行業(yè)內(nèi)的大量公司投標爭取承包合同。Friedman指出競爭者的總數(shù)n與他們的意圖、合同的規(guī)模等有關系?？赡苁蔷€性關系。人們對此模型的實用范圍和正確性有許多爭論。與Friedman類似，Gates模型所需的假設條件太強，他的模型并未得到進一步的發(fā)展，關于其適用范圍和正確性也有許多爭論。他們支持Casey和Shaffer的觀點，認為忽略實際成本和估計成本之間的差異是合理的。1971年Capen Clapp和Campbell等人針對IPVM模型的不足提出了另外一種類型的模型，即共同值模型CVM(Common Value Model)，在此模型中，拍賣品的值對所有投標人來說是一樣的，具體是多少并不知道，每個投標人對此值作獨立的估計““。5?。80年代，Cart提出了所謂一般投標模型，該模型不受Friedman和Gates模型所依賴的假設約