【正文】 行談判項(xiàng)目范圍的修改。1．BOT項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的目的和原則BOT項(xiàng)目招標(biāo)的目的：一是有效地吸引進(jìn)行國家基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)所急需的資會；二是確保有效的使用私人投資以滿足公共利益的需要。這里介紹公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、自行招標(biāo)、委托招標(biāo)。委托招標(biāo)則是委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行的招標(biāo)。BOT項(xiàng)目在發(fā)布招標(biāo)文件之前，按照國家的基本建設(shè)程序完成項(xiàng)目立項(xiàng)是非常必要的。第三，資格預(yù)審與方案征集。投標(biāo)人認(rèn)定自己具有投標(biāo)的基本條件和能力后，在招標(biāo)人指定的地點(diǎn)和時間內(nèi)購買招標(biāo)文件。第三，投標(biāo)文件編制及遞交。(3)評標(biāo)與決標(biāo)。決標(biāo)后，招標(biāo)委員會應(yīng)邀請中標(biāo)者與政府進(jìn)行合同談判。中標(biāo)人是否能夠順利地簽訂上述相關(guān)合同，取決于其與政府商定的合同條款。決策是管理的重要組成部分。在決策過程中有些因素是定性的，有些因素雖然是定量的但存在很大的不確定性和隨機(jī)性，這都對決策因素的描述，對模型的建立和求解帶來很大的難度。在一般研究領(lǐng)域?qū)⒀芯烤哂邢鄬m用性和操作性的決策和對策模型，在個別研究方面將結(jié)合相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域提出一系列專門性的模型和方法。(2)從BOT項(xiàng)目投標(biāo)人的角度研究投標(biāo)報價問題，描述報價決策的一般過程，分析投標(biāo)報價的影響因素，著重對投標(biāo)報價策略決策進(jìn)行研究，提出基于AHP的BOT項(xiàng)目投標(biāo)報價策略決策模型。(4)提出用粗糙集理論與灰色決策相結(jié)合的方法評價不同投標(biāo)方案的投標(biāo)風(fēng)險；給出了投標(biāo)方案風(fēng)險決策的知識表達(dá)系統(tǒng)；提出了一種基于粗糙集的BOT項(xiàng)目投標(biāo)方案風(fēng)險因素權(quán)重確定方法；建立了基于粗糙集和狄決策的BOT項(xiàng)目投標(biāo)方案風(fēng)險評價模型。BOT融資方式在國際基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中得到了越來越廣泛的應(yīng)用。菲律賓Pagbilao電廠、泰國曼谷高速公路、馬來西亞南北高速公路等都是BOT項(xiàng)目，巴基斯坦、印度尼西亞等國家的BOT項(xiàng)目也都得到了很大的發(fā)展。該項(xiàng)目的成功運(yùn)作，對我國BOT項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作的開展起到了巨大的推動作用。Patrick T I Lam通過一些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的案例，聚類分析了各個風(fēng)險因素及論證其對項(xiàng)目的影響，指出BOT項(xiàng)目面臨著各類風(fēng)險，而影響較大并且比較難控制的風(fēng)險是政策風(fēng)險。Mills在一個道路網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上討論了收費(fèi)道路的利潤和社會效益之間的關(guān)系。項(xiàng)陽分析了BOT模式的特許權(quán)及相關(guān)的問題，討論了特許權(quán)內(nèi)涵及特許權(quán)時限的確定依據(jù)，并提出了一些政策性建議?！啊Ｒ?、朱勇軍分析了我國城市水務(wù)業(yè)的現(xiàn)狀、改革動向，并提出引進(jìn)資本和改革改制并舉、開放和管制并舉、內(nèi)資和外資并舉等建議。Friedman模型的正確性依賴于下面五個重要假設(shè)：(1)投標(biāo)者的目標(biāo)是使期望利潤最大；(2)提供充足的關(guān)于競爭者以前報價的信息；(3)競爭者的報價行為同過去一樣，且不察覺或不影響別的競爭者所作出的任何變化；(4)競爭者根據(jù)具有不變參數(shù)的投標(biāo)模式隨機(jī)報價，即每個競爭者過去報價可看作一個分布中的隨機(jī)樣本；(5)所有競爭者對任意合同的報價是獨(dú)立的。但是，這個模型非常重要，許多學(xué)者在它的基礎(chǔ)上提出了許多其它模型。該模型容易實(shí)施，它涉及競標(biāo)環(huán)境中對最優(yōu)標(biāo)高有重要影響的一些因素，如成本估計(jì)、標(biāo)高、競爭者個數(shù)、競爭者身份等等。Oren和Williams研究了Capen等人的模型，他們提出了新的模型，不僅支持了文獻(xiàn)[57]的假設(shè)，而且進(jìn)一步證實(shí)了該假設(shè)的有效性，并得出結(jié)論：假設(shè)投標(biāo)者贏得拍賣，那么在一大類公共價值模型中投標(biāo)者的價值估計(jì)的期望值要比其無限制的期望大，當(dāng)投標(biāo)者的報價獲勝時他必須對價值作悲觀估計(jì)，這個結(jié)論并不依賴于有關(guān)信息對稱、估計(jì)偏差、投標(biāo)策略或拍賣類型的假設(shè)。90年代，Ahmad基于實(shí)際背景獲得的相互獨(dú)立的屬性和多準(zhǔn)則決策技術(shù)提供了一個結(jié)構(gòu)化方法，用于投標(biāo)與不投標(biāo)決策問題的建模，該方法反映了決策者的偏好結(jié)構(gòu)和風(fēng)險態(tài)度，適合在計(jì)算機(jī)上實(shí)簏““。Klemperer(1998)通過對稱為“錢包游戲”的分析，指出在英式拍賣中，對于共值物品，輕微的信息不對稱會對投標(biāo)者的報價產(chǎn)生很大影響，他認(rèn)為簡單的理論把拍賣作為純共值問題加以解決，然而在實(shí)際中那怕是很小的信息不對稱都是普遍存在的，他提出了幾近共值(almost mon value)拍賣這個概念，指出和共值拍賣顯著不同。文獻(xiàn)[80～82]對BOT項(xiàng)目投標(biāo)決策問題進(jìn)行了研究。姜瑾等探討了改進(jìn)的AHP法，通過構(gòu)建風(fēng)險層次分析模型，提高了國際工程承包風(fēng)險評估應(yīng)用中的評價精度。以上的研究工作都是從投標(biāo)工作的某一個角度出發(fā)對其進(jìn)行探討。正因?yàn)樵u價具有重要的地位，所以才有國內(nèi)外的大批學(xué)者對其不斷地研究和探索，也才有了許多今天的CE方法。該方法作為一種定性和定量相結(jié)合的工具，目前已在油價規(guī)劃、教育計(jì)劃、鋼鐵工業(yè)未來規(guī)劃、效益成本決策、資源分配和沖突分析等方面得到了廣泛的應(yīng)用。6．灰色系統(tǒng)理論與灰色綜合評價方法灰色系統(tǒng)理論是中國學(xué)者鄧聚龍教授首先提出的，包括灰關(guān)聯(lián)度評價方法、灰色聚類分析方法、灰色局勢決策等。CBR技術(shù)反映了人類認(rèn)知科學(xué)研究的新成果，強(qiáng)調(diào)了人類對過去經(jīng)驗(yàn)和前人智慧的重視，并依靠它們指導(dǎo)人們解決新問題。CBR除了能完成一般的基于知識的推理具有的功能以外，還有它們不具備的優(yōu)點(diǎn)：它把知識工程的任務(wù)減少到特征的描述、術(shù)語定義、事例的收集與分類和把增添新的知識簡化為向事例庫中增加新的事例。 CBR方法求解問題的基本過程基于事例推理的一般步驟為：面對新問題，從事例庫中找出最相似事例，對找出相似事例進(jìn)行修改以使之完全滿足新問題的要求，得出新問題的解，形成新的事例，存入事例庫，以備將來檢索。2．3．2．3 CBR技術(shù)應(yīng)用研究現(xiàn)狀1．國外研究現(xiàn)狀1987年以來，國際研究界每年舉行CBR研討會，推動了基于事例推理技術(shù)應(yīng)用的廣泛研究。Laurence Capus等人采用CBR根據(jù)文本上下文自動生成總結(jié)。浙江大學(xué)潭建榮等人2000年提出了基于加工特征和進(jìn)刀方向的相似判定準(zhǔn)則以及三級檢索策略，并開發(fā)了一個軸類的基于事例的CAPP系統(tǒng)。李聞宇建立了基于CBR的稿件刊發(fā)計(jì)劃模型。除了這些邏輯形式系統(tǒng)的：作，軟計(jì)算中諸如G C Fox的“按自然法則計(jì)算”(physical tation)等也是反映智能計(jì)算技術(shù)的較有希望的途徑之一。因此，粗糙集理論相對與許多其它處理不確定知識方法，更具有客觀性。為增強(qiáng)粗糙集合模型的抗干擾能力，Ziarko提出了一種可變精度粗糙集模型(Variable precision RS，VERS)，該模型通過引入一個精度,從而具有一定的容錯性。(2)不對稱邊界的VPRS模型。VPRS模型是和經(jīng)典粗糙集兼容的。為增強(qiáng)粗糙集合模型的抗干擾能力，在近幾年的研究中，出現(xiàn)了許多粗糙集的擴(kuò)展模型，其中典型的有可變精度粗糙集模型、相似模型等。當(dāng)前許多國際重要學(xué)術(shù)會議和學(xué)術(shù)研討會都把粗糙集理論的研究列入研討的主要內(nèi)容之。西北工業(yè)大學(xué)的于江等人研究了CBR應(yīng)用于產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)方法。浙江大學(xué)趙燕偉將基于事例推理方法應(yīng)用到對加工中心的模塊化設(shè)計(jì)智能cAD中。華中理工大學(xué)黃進(jìn)等于1998年提出了一種基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的工藝事例檢索模型，該方法用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)了事例的動態(tài)分類和索引。美國的HaoYang等人于1996年開發(fā)了一個基于事例推理的軸類零件的CAPP系統(tǒng)，該系統(tǒng)采用特征來表示零件事例，并給出了一個相似事例的檢索的方法。事例調(diào)整過程是對新舊事例進(jìn)行比較，找出差異，并對其進(jìn)行調(diào)整，以得到新問題的解。在基于事例的問題求解中決策者在對目標(biāo)的問題建立了內(nèi)心表象后，從事例庫中搜尋一個(或一些)有相似結(jié)構(gòu)的事例，并對這些事例進(jìn)行評估，然后選取最合適的事例作為類比源，源到目標(biāo)的映射是一種檢索過程，所有事例具有一些公共的特征集，源中的問題求解方法被轉(zhuǎn)換到目標(biāo)中，并加以補(bǔ)償那些映射不一致的特征，形成目標(biāo)問題的求解方案。基于事例的推理是人工智能研究中的重要推理方法，它是對人們求解現(xiàn)實(shí)問題的一個合理描述，也是人們解決現(xiàn)實(shí)問題的基本方法之一，因而在許多不同領(lǐng)域研究了有關(guān)基于事例推理的問題，其中包括自然語言的理解、爭端的調(diào)解和商業(yè)計(jì)劃等。綜上所述，當(dāng)前綜合評價中存在的問題有：理論方法研究同實(shí)際應(yīng)用之間的銜接問題、評價的主觀性和群評價問題、評價專家的知識和經(jīng)驗(yàn)的獲取和評價樣本的積累問題、評價系統(tǒng)的規(guī)范性、可擴(kuò)充性問題。FCE方法優(yōu)點(diǎn)是可對涉及模糊因素的對象BOT項(xiàng)日投標(biāo)決策模型發(fā)其應(yīng)用研究系統(tǒng)進(jìn)行綜合評價，而且更加適宜于評價因素多、結(jié)構(gòu)層次多的對象系統(tǒng)；不足之處是FCE過程本身并不能解決評價指標(biāo)間相關(guān)性造成的評價信息重復(fù)問題，隸屬函數(shù)的確定還沒有系統(tǒng)的方法。2．多目標(biāo)決策方法多目標(biāo)決策(Multi—Objective Decision Making，MODM)方法本身有很多種方法，但大體上有以下幾種：化多為少法、分層序列法、直接求所有非劣解的方法、重排次序法和對話方法等。所謂綜合評價(Comprehensive Evaluation，CE)是指對以多屬性體系結(jié)構(gòu)描述的對象系統(tǒng)作出全局性、整體性的評價，即對評價對象的全體，根據(jù)所給的條件，采用一定的方法給每個評價對象賦予一個評價值(又稱評價指數(shù))，再據(jù)此擇優(yōu)或排序。肖維品用概率統(tǒng)計(jì)方法計(jì)算投標(biāo)報價總報價風(fēng)險，文中假設(shè)工程材料的市場價格服從三角形概率分布，且各種產(chǎn)品的市場價格相互獨(dú)立，通過總造價估計(jì)模型，計(jì)算總造價的方差和均值，風(fēng)險度=方差／均值。文獻(xiàn)[871用一個具有吸收態(tài)的馬氏鏈描述承包商的投標(biāo)行為，預(yù)測承包企業(yè)的投標(biāo)風(fēng)險。由于歷史的原因，投標(biāo)決策的理論研究在我國始于20世紀(jì)80年代，肖維(1987)曾給出了一個投標(biāo)的報價決策模型。Dozzi，AbouRizk和Schroeder提出了一種效用理論模型，用于競標(biāo)環(huán)境中報價決策的確定。此外，該模型可改善承包商的競爭地位，指明該地位何時改變和為什么改變。70年代，在類似勘探權(quán)、開采權(quán)這類拍賣品的拍賣中，IPVM模型則與實(shí)際拍賣情形差別較大。Gates研究了七種不同投標(biāo)環(huán)境下的投標(biāo)策略：孤立策略、兩個和多個投標(biāo)者策略、已知所有投標(biāo)者的策略、投標(biāo)者個數(shù)已知策略、最小差距策略以及非平衡策略。如果考慮到成本較高的工程吸引較多的競爭者，那么，對任何特定工程項(xiàng)目投標(biāo)的競爭者的總數(shù)n與我方的成本估計(jì)c。1956年，F(xiàn)riedman模型得以提出,該模型被后人認(rèn)為是關(guān)于投標(biāo)的最重要的理論模型。左進(jìn)、韓洪云分析了我國水務(wù)行業(yè)的現(xiàn)狀，指出了我國水務(wù)行業(yè)應(yīng)用BOT模式面臨的風(fēng)險及風(fēng)險規(guī)避方法?1。王傳璽等根據(jù)資本資產(chǎn)定價理論，討論了BOT模式中股本金的作用、利潤分配的方法及風(fēng)險管理等問題。在BOT模式的風(fēng)險管理和特許權(quán)轉(zhuǎn)讓等方面國內(nèi)學(xué)者也做了大量的研究。對于交通BOT項(xiàng)目的研究，關(guān)于收費(fèi)道路的最優(yōu)定價問題研究的文獻(xiàn)比較多，文獻(xiàn)[21～24]提出了各種確定收費(fèi)價格的方法。另外，Robert等還研究了BOT項(xiàng)目的評估問題，分析了現(xiàn)行的幾種選擇BOT項(xiàng)目的價值評估方法，有凈現(xiàn)值法、綜合得分法以及專家評估法，指出了對BOT項(xiàng)目的評估需要有科學(xué)的評估標(biāo)準(zhǔn)、可行的評估手段和對評估標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果的正確理解。繼沙角B電廠后，我國北京、上海、廣西、山東、廣東、河北、福建、四川、湖北等地也出現(xiàn)了一批BOT項(xiàng)目。美國采用BOT模式建設(shè)的發(fā)電廠的發(fā)電量約占整個電網(wǎng)發(fā)電量的20％。關(guān)于BOT項(xiàng)目融資問題，國內(nèi)外已有一定的成果，但結(jié)合BOT項(xiàng)目招投標(biāo)的研究很少，本文主要從BOT項(xiàng)目融資、投標(biāo)決策理論以及與本文研究相關(guān)的技術(shù)方法三大類進(jìn)行綜述。(6)對BOT項(xiàng)目投標(biāo)決策的理論方法進(jìn)行應(yīng)用研究。(3)以輔助BOT項(xiàng)目投標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)，以管理學(xué)、運(yùn)籌學(xué)、控制論和行為科學(xué)等為基礎(chǔ)，以計(jì)算機(jī)技術(shù)為工具，綜合運(yùn)用模型和數(shù)據(jù)，對BOT項(xiàng)目投標(biāo)綜合決策支持系統(tǒng)進(jìn)行初步研究。在投標(biāo)的決策過程中經(jīng)常要參考專家經(jīng)驗(yàn)、專家預(yù)感和專家判斷，因而建立模型進(jìn)行決策時，既要博采眾家之長又不失偏頗是很困難的。任BOT項(xiàng)目都是處在一定的物理環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境及競爭環(huán)境中的，因而投標(biāo)人進(jìn)行決策時，需要從自身情況、招標(biāo)人情況、項(xiàng)目情況、競爭對手情況等多個方面出發(fā)去考慮問題。項(xiàng)目公司將正式與貸款人、建筑承包商、運(yùn)營維護(hù)承包商和保險公司等簽訂相關(guān)合同，最后，與政府正式簽署特許權(quán)協(xié)議。運(yùn)作良好的BOT項(xiàng)目，由于投標(biāo)人之間競爭十分激烈，使政府在談判中的地位非常主動。標(biāo)書中的主要標(biāo)的應(yīng)該是評標(biāo)時重點(diǎn)考慮的核心因素，如果采用評分法評標(biāo)，則該因素的分值應(yīng)該占有絕對的權(quán)重。為使投標(biāo)人對項(xiàng)目所處的環(huán)境有更加清晰和深入的了解，招標(biāo)人應(yīng)該組織一次現(xiàn)場考察。單獨(dú)投標(biāo)即只有單一投標(biāo)人的投標(biāo)行為。為了在確保充分競爭的前提下盡可能減少招標(biāo)評標(biāo)的工作量，通過資格預(yù)審的投標(biāo)人數(shù)量不宜過多，一般為5～6家比較合適。目前，一般來說，外資BOT項(xiàng)目需要得到國家計(jì)委的批復(fù)，內(nèi)資BOT項(xiàng)目可以由地方政府批復(fù)。出于項(xiàng)目的一些特殊要求，如保密性和極強(qiáng)的專業(yè)性，招標(biāo)人也可以進(jìn)行自行招標(biāo)。邀請招標(biāo)，也稱選擇性招標(biāo)，指招標(biāo)人以投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標(biāo)。四是可持續(xù)發(fā)展的原則。在比較和評價BOT投標(biāo)文件時不僅應(yīng)考慮投標(biāo)價格或者與項(xiàng)目密切相關(guān)的其他標(biāo)準(zhǔn)的組合而且還需要評價投標(biāo)人的一攬子財(cái)務(wù)安排、技術(shù)方案的吸引力、投標(biāo)人(包括主辦人和聯(lián)營體)的實(shí)力、融資能力、技術(shù)轉(zhuǎn)讓程度、建設(shè)及運(yùn)營能力等。(3)傳統(tǒng)的招標(biāo)一般需考慮投標(biāo)人參與的廣泛性和競爭性，而對于BOT項(xiàng)目的招標(biāo)，參與的投標(biāo)人的數(shù)量不是主要的，確保數(shù)量有限的投標(biāo)人的質(zhì)量更為重要。(2)許高峰認(rèn)為，招標(biāo)投標(biāo)是指采購人事先提出貨物、工程或服務(wù)采購的條件和要求，請眾多投標(biāo)人參加投標(biāo)并按照規(guī)定格式從中選擇交易對象的一種市場交易行為。此形式適合任何基礎(chǔ)設(shè)施或開發(fā)項(xiàng)目，特別是出于安全和戰(zhàn)略的需要必須由政府直接運(yùn)營的關(guān)鍵設(shè)施。但BOOT方式，在項(xiàng)目建成后，在規(guī)定的期限內(nèi)既有經(jīng)營權(quán)，也有所有權(quán)。有傳統(tǒng)的BOT即典型的“建設(shè)一經(jīng)營一移交”形式，也有因時間、地點(diǎn)、外部條件、政府的要求及有關(guān)規(guī)定不同而出現(xiàn)的各種派生形式。(4)我國國家計(jì)委所稱的外商投資特許權(quán)項(xiàng)目，就是指BOT投資項(xiàng)目，將其含義界定為：“政府部門通過特許權(quán)協(xié)議，在規(guī)定的時間內(nèi)，將項(xiàng)目授予外商為特許權(quán)項(xiàng)目成立的項(xiàng)目公司，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、經(jīng)營和維護(hù)。規(guī)避這種風(fēng)險的最好辦法就是掌BOT項(xiàng)目的投標(biāo)方法和技巧，提高投標(biāo)的技術(shù)操作水平，爭取一舉奪標(biāo)。經(jīng)過多年理論研究和實(shí)踐，招投標(biāo)的研究將沿著一般研究和結(jié)合不同應(yīng)用領(lǐng)域的專業(yè)研究兩個方面發(fā)展。為提高投標(biāo)的競爭力，參與投