【正文】 0)和英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯(W. S. Jevons, 18351882)的貢獻(xiàn)分不開。而把數(shù)學(xué)真正作為經(jīng)濟(jì)分析方法論基礎(chǔ)，則是十九世紀(jì)中葉的事情。如果硬要套用，要么是所建立的數(shù)量關(guān)系過分簡單，小學(xué)數(shù)學(xué)就能解決；要么是其中的變化過程過分復(fù)雜，現(xiàn)成數(shù)學(xué)遠(yuǎn)不足以把握其關(guān)鍵；要么是可能永遠(yuǎn)也不會產(chǎn)生諸如能嚴(yán)格論證人的本性的數(shù)學(xué)、能準(zhǔn)確預(yù)測社會未來的數(shù)學(xué)等等。這樣一來，數(shù)學(xué)在實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)中大顯身手，并且成為實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析的方法論基礎(chǔ)。實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但在較短時(shí)期內(nèi)真理無法得到實(shí)踐的檢驗(yàn)時(shí)，什么手段可以用來驗(yàn)證真理并且可靠呢？那就是數(shù)學(xué)中所用的嚴(yán)格邏輯推理檢驗(yàn)了，邏輯推理是被實(shí)踐證明為正確的驗(yàn)證真理的可靠方法。高級微觀與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)都主要是從實(shí)證意義上來研究經(jīng)濟(jì)學(xué)，因此，馬林沃對經(jīng)濟(jì)學(xué)所作的解釋，適合于作為高級經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義?！?法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬林沃(Edmond Malinvaud, 1923)還嫌這句話中的“目的”與“手段”可能會被理解為政治性的，于是給出了一個(gè)更為明確的定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何利用稀缺資源來滿足生活于社會中的人類需要的科學(xué)。又如，糧油漲價(jià)10％的問題，規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)要用一定的倫理來判斷漲價(jià)是否應(yīng)該，前提是否合乎情理，然后才研究如何實(shí)現(xiàn)；實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)則首先要搞清楚漲價(jià)的前提條件，然后經(jīng)過析論證，得出能否實(shí)現(xiàn)的結(jié)論，研究實(shí)現(xiàn)的途徑，并預(yù)測糧油漲價(jià)10％將會帶來的結(jié)果。與此不同，實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中可以用事實(shí)驗(yàn)證的問題，它不涉及倫理道德與價(jià)值判斷問題，不問人們經(jīng)濟(jì)行為的是非善惡，也不管人們的經(jīng)濟(jì)行為“應(yīng)該是什么”，而只關(guān)心“是什么”。凱恩斯的父親老凱恩斯(John Neville Keynes, 18521949, 英國邏輯學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家)曾就建議用“規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)”兩詞來區(qū)分經(jīng)濟(jì)學(xué)中對于兩類不同關(guān)系的研究：一類是人與人之間的關(guān)系研究，另一類是人與物以及物與物之間的關(guān)系研究。比較以上三種定義可以看出，恩格思的定義具有一般性，能被廣泛接受的，同斯大林及薩繆爾森的定義沒有多大矛盾。不難看出，這個(gè)定義把許多側(cè)重點(diǎn)不同的定義湊合在一起。二、對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的各種各樣解釋當(dāng)今學(xué)術(shù)界對于經(jīng)濟(jì)學(xué)或者政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義各種各樣。自日本人把希臘文的Oikonomia用漢字譯成日文“經(jīng)濟(jì)”以后，“經(jīng)濟(jì)”一詞的這種含義就在我國所廣泛采用。十九世紀(jì)末以前，德國人用“國民經(jīng)濟(jì)學(xué)(Nationalokonomie, National Economy)”作為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的同義詞，而經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞多半停留在較窄的意義上。一、經(jīng)濟(jì)學(xué)一詞的淵源經(jīng)濟(jì)學(xué)(Economy，Economics)一詞，可以追溯到古希臘的亞里斯多德(Aristotle, 公元前384322年，古希臘哲學(xué)家)時(shí)代。不同人從不同角度看待，會提出不同的見解或經(jīng)濟(jì)學(xué)定義。高級經(jīng)濟(jì)分析離不開對經(jīng)濟(jì)分析方法論的研究，了解經(jīng)濟(jì)分析方法論的形成過程，有助于讀者了解高級經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容。因此，高級經(jīng)濟(jì)學(xué)是一種數(shù)學(xué)思辨模式的經(jīng)濟(jì)學(xué)，數(shù)學(xué)構(gòu)成它的方法論基礎(chǔ)。25 / 26第一章 概 論高級經(jīng)濟(jì)分析離不開邏輯思維工具的運(yùn)用，目的是要以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞浇沂窘?jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在本質(zhì)，建立經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)理與機(jī)制，研究經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的理論問題。本章首先對經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義進(jìn)行討論。本章的最后一項(xiàng)內(nèi)容是回顧微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史，介紹微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的高級階段和現(xiàn)狀。應(yīng)該說，這樣的“百家爭鳴”對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是有益的。希臘文中Economy一詞為Oikonomia，由詞源Oikos(房子，家產(chǎn))和nomos(規(guī)律，管理)組成，其意義是說“家務(wù)管理科學(xué)”。直到1890年，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾(Alfred Marshall,18421924)的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書出版以后，許多學(xué)者才使用馬歇爾的說法，用“經(jīng)濟(jì)學(xué)(Economics)”一詞代替了“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。當(dāng)今我國的學(xué)術(shù)界，又給馬歇爾稱謂的經(jīng)濟(jì)學(xué)冠以“西方經(jīng)濟(jì)學(xué)”之稱。比如，下面各種說法都是對經(jīng)濟(jì)學(xué)所下的定義：經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類社會經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的科學(xué)；經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究財(cái)富的學(xué)問；經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究如何改善社會的學(xué)問；經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類如何組織生產(chǎn)和消費(fèi)的學(xué)問；經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人們?nèi)绾斡?或不用)貨幣進(jìn)行交換的學(xué)問；經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人們?nèi)绾芜M(jìn)行抉擇，以便使用稀缺資源生產(chǎn)商品并分配給社會成員消費(fèi)的學(xué)問。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)則總是引用恩格斯對經(jīng)濟(jì)學(xué)所作的定義：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，從最廣的意義上說，是研究人類社會中支配物質(zhì)生活資料的生產(chǎn)和交換的規(guī)律的科學(xué)。但斯大林與薩繆爾森的定義之間確實(shí)有很大分歧。注重人與人的關(guān)系研究的經(jīng)濟(jì)學(xué)是規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)，它關(guān)心人們的經(jīng)濟(jì)行為“應(yīng)該是什么”，研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及道德規(guī)范與價(jià)值判斷的問題，以一定的價(jià)值判斷原則來評價(jià)人們經(jīng)濟(jì)行為的是非善惡。換言之，它從有關(guān)經(jīng)濟(jì)行為的假設(shè)前提出發(fā)，分析經(jīng)濟(jì)活動的過程，預(yù)測經(jīng)濟(jì)活動的后果，因而帶有通常所說的“實(shí)證性”，主要研究經(jīng)濟(jì)學(xué)中人與物以及物與物的關(guān)系。以羅賓斯(Lionel Robinns, 18981984, 英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家)為代表的一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家竭力強(qiáng)調(diào)規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別，主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)學(xué)中排除價(jià)值判斷。它一方面關(guān)注財(cái)富的生產(chǎn)、分配與消費(fèi)的本質(zhì)作用，另一方面關(guān)注以便利這些本質(zhì)作用為目的的機(jī)構(gòu)與活動。第二節(jié) 經(jīng)濟(jì)分析方法論經(jīng)濟(jì)學(xué)與自然科學(xué)的最大區(qū)別，是自然科學(xué)結(jié)論可以首先放到實(shí)驗(yàn)室中進(jìn)行檢驗(yàn)，而經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有實(shí)驗(yàn)室，結(jié)論必須放到社會經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中去檢驗(yàn)。通過嚴(yán)格邏輯推理檢驗(yàn)的結(jié)論，能真正揭示和反映客觀事物的本質(zhì)及運(yùn)動發(fā)展規(guī)律，經(jīng)得起實(shí)踐的檢驗(yàn)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家甚至把經(jīng)濟(jì)學(xué)就說成是“稀缺資源的最優(yōu)利用”，這樣，經(jīng)濟(jì)學(xué)就與應(yīng)用數(shù)學(xué)中的運(yùn)籌學(xué)成為同類型的學(xué)科。因此，對于涉及價(jià)值判斷與倫理道德的經(jīng)濟(jì)問題，是無法用數(shù)學(xué)來進(jìn)行研究的。1983年，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主德布羅(Gerard Debreu，1921)在他的獲獎演講中說：“如果要對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生選擇一個(gè)象征性的日子，我們這一行會以罕見的一致意見選定1838年，……古諾是作為第一個(gè)闡明經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)模型的締造者而著稱于世的”。瓦爾拉1870年的論文《交換經(jīng)濟(jì)的一種數(shù)學(xué)理論的原理》及杰文斯1862年的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般數(shù)學(xué)原理》一文，都利用微積分闡明了邊際效用理論。從1874年到1954年，高級微觀經(jīng)濟(jì)分析的重點(diǎn)就是一般經(jīng)濟(jì)均衡理論研究。但是，數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)這塊寶地還有一個(gè)不完善的地方。這種區(qū)別實(shí)際上說明, 經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)是對數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的完善和補(bǔ)充，是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)從理論向?qū)嵺`過度的橋梁，是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用部分。其中數(shù)學(xué)幫助人們分析經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源泉和力量，分析經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)作用的后果。理論上提出要尋覓數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)分析又提出了新的理論問題，要求發(fā)展新的統(tǒng)計(jì)方法。因此，經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)要求發(fā)展適合經(jīng)濟(jì)活動規(guī)律的統(tǒng)計(jì)方法。到目前為止，經(jīng)濟(jì)學(xué)、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)三者之間已經(jīng)形成了相互影響、相互促進(jìn)、共同發(fā)展的局面，數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，反過來經(jīng)濟(jì)學(xué)推動數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)發(fā)展的例子已屢見不顯。從方法上看，這三個(gè)階段的分析方法水平是不斷提高的。一、邊際分析階段（1838—1947）1838年到1947年，是經(jīng)濟(jì)學(xué)向數(shù)學(xué)借用武器的一個(gè)歷史發(fā)展階段，借用的基本武器是微積分，尤其是偏導(dǎo)數(shù)、全微分和拉格朗日乘數(shù)法。古諾的企業(yè)理論的基本假定是企業(yè)追求利潤最大化，他對完全競爭和寡頭壟斷作了嚴(yán)格定義和研究。下面來介紹邊際分析階段形成和發(fā)展的一些理論。霍特靈(H. Hotelling)首次詳細(xì)總結(jié)了企業(yè)理論方面的研究成果。效用論的基礎(chǔ)在幾個(gè)方面得到了深化：費(fèi)希爾(I. Fisher, 1892)與帕累托(V. Pareto, 1909)用序數(shù)效用替代了基數(shù)效用；弗里希(R. Frisch, 1932)與阿爾特(F. Alt, 1936)提出了基數(shù)效用的公理化處理；薩繆爾森(1938)提出了顯示性偏好。瓦爾拉與帕累托還研究了競爭均衡的最優(yōu)境界問題。古諾在1838年以及馬歇爾在1890年都分別討論過單一市場上均衡的穩(wěn)定性問題，?？怂?1939)和薩繆爾森(1941)屬于第一次嚴(yán)格地提出并研究穩(wěn)定性問題的人。(六)一般交易理論一般交易理論研究討價(jià)還價(jià)式的“面對面”交易。這兩部著作使邊際分析到達(dá)了頂點(diǎn)，從而成為經(jīng)濟(jì)學(xué)史上的兩部名著。這個(gè)時(shí)期內(nèi)，高級微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容集中在一般經(jīng)濟(jì)均衡研究上，連馮諾伊曼( Neumann)這樣的大數(shù)學(xué)家也投身進(jìn)來為它砌上一塊基石，研究成果表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。熊彼特評價(jià)道，由于瓦爾拉提出一般經(jīng)濟(jì)均衡問題，使得他成為最偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。公理化對理論假設(shè)的完全明確化，可用來穩(wěn)當(dāng)?shù)嘏袛嗬碚搶唧w情況的適用范圍。首先是阿羅和德布羅(1951