【正文】 構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；情 節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 6 第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會 核準(zhǔn)。 取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。 5 第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實行分類。 4 根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內(nèi)容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構(gòu)用人時參考。 第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。 第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指： （一）證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （二）基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、 3 投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員； （三）證券投資咨詢機構(gòu)中從事 證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （四）證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員； （五）中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。 證券業(yè)從業(yè)人員資格 管理員培訓(xùn)資料 中國證券業(yè)協(xié)會資格管理部編 1 目 錄 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 …………………………………………… .2 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行） …………………………… .8 關(guān)于實施證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)問題的通知 ………………… ...16 執(zhí)業(yè)證書審核工作指引 ………………………………………………… ...19 執(zhí)業(yè)證書審核工作程序 ………………………………………………… ...22 執(zhí)業(yè)證書變更審核工作指引 …………………………………………… ...23 執(zhí)業(yè)證書變更審核工作程序 …………………………………………… ...24 執(zhí)業(yè)人員信息備案處理工作指引 ……………………………………… ...25 執(zhí)業(yè)人員信息備案處理工作程序 ……………………………………… ...26 執(zhí)業(yè)證書年檢工作指引 ………………………………………………… ...27 執(zhí)業(yè)證書年檢工作程序 ………………………………………………… ...29 檢查工作程序 …………………………………………………………… ...30 調(diào)查工作程序 …………………………………………………………… ...31 執(zhí)業(yè)證書申請表 … ……………………………………………………… ...32 執(zhí)業(yè)證書變更申請表（一） ……………………………………………… ...40 執(zhí)業(yè)證書變更申請表（二） ……………………………………………… ...43 執(zhí)業(yè)人員信息備案表 …………………………………………………… ...47 執(zhí)業(yè)證書年檢申請表 …………………………………………………… ...51 資格管理員工作指引 …………………………………………………… ...58 資格管理員備案表 ……………………………………………………… ...63 常見問題解答 …………………………… ……………………………… ...67 2 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法 第一章 總 則 第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理，促進證券市場規(guī)范發(fā)展，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》，制定本辦法。 第五條 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “ 協(xié)會 ” ）依據(jù)本辦法負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。 第十條 取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書： （一）已被機構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過刑事處罰； （三）不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形； （四） 未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的； （五）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)機構(gòu)委派，可以代表聘用機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)。 第十五條 機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。 第十九條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。 第二十三條 機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、 3 萬元以下罰款。 第五章 附 則 第二十七條 本辦法實施前，持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的，可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。 1995 年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。 第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書 第四條 機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第 9 一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。 第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請程序是： （一）申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu)； （二）機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認(rèn)，書面申請表由機構(gòu)保管備查 ，電子申請表提交協(xié)會； （三）協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。 第三章 執(zhí)業(yè)證書管理 第十一條 機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。 第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的， 以及離開所在機構(gòu)的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5 日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。 第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 第二十條 協(xié)會每月 10 日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。 第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。 第二十八條 協(xié)會對機構(gòu)檢查的內(nèi)容包括： （一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況； （二）是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)； （三）執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況； （四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。 第三十二條 機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。 第三十五條 機構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正； 拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構(gòu)下列處分：（一）批評；（二）通報批評；（三）暫停部分會員權(quán)利；（四）暫停會員資格；（五）取消會員資格；同時給予直接責(zé) 15 任人下列處分：（一）批評；（二）通報批評。 第 三 十 八 條 協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理 。各機構(gòu)應(yīng)提高認(rèn)識，加強領(lǐng)導(dǎo)，嚴(yán)格執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的各項規(guī)定 ， 組織全體從業(yè)人員，特別是《辦法》規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會《辦法》、《細(xì)則》的有關(guān)精神 ， 共同做好證券業(yè)從業(yè)人員資格管理工作。 五、中國證券業(yè)協(xié)會將在試點基礎(chǔ)上，自 20xx 年 9 月下旬開始分批受理各機構(gòu)的執(zhí) 業(yè)證書申請。 六、 20xx 年底集中受理工作結(jié)束后，各機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于 20xx 年一季度對本機構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情 況 18 進行檢查，并在 20xx 年 6 月底以前解決存在的問題。中國證券業(yè)協(xié)會將于 20xx 年 9 月下旬組織各機構(gòu)資格管理員培訓(xùn)。自 動檢查的主要內(nèi)容包括 : （一）正確性檢查 主要是檢查申請表的日期、時間填寫格式是否符合要求。根據(jù)審核情況提出審核意見，報領(lǐng)導(dǎo)核批。 ? 申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的條件 通過證券從業(yè)人員資格考試，取得證券從業(yè)資格； 已被證券投資咨詢機構(gòu)聘用； 具有中華人民共和國國籍； 具有完全民事行為能力； 品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè) 道德； 未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰； 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷； 具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷； 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 21 四、公 告 每月 5日前，在協(xié)會網(wǎng)站上進行公告上月取得執(zhí)業(yè)證書人員名單、未授予執(zhí)業(yè)證書的人員名單、執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷人員名單、被暫停執(zhí)業(yè)人員名單、 通過年檢人員名單、未通過年檢人員名單、受各類處罰、處分人員名單等。 二、審核 （一）系統(tǒng)自動查詢變更申請人的數(shù)據(jù)庫記錄，確認(rèn)其執(zhí)業(yè)證書是否在有效期內(nèi)； （二）系統(tǒng)自動查詢機構(gòu)數(shù)據(jù)庫記錄，確認(rèn)申請機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍中是否包含變更申請人原執(zhí)業(yè)證書界定的業(yè)務(wù)崗位； （三）檢查申請人的合規(guī)情況； （四）根據(jù)審核情況形成審核意見，報領(lǐng)導(dǎo)核批； （五）對符合 變更條件的申請人換發(fā)執(zhí)業(yè)證書，同時更新其數(shù)據(jù)庫記錄；對不符合變更條件的不予變更，通知所在機構(gòu)并要求其進行適當(dāng)處理。根據(jù)備案信息的類別，進行相應(yīng)的處理 : (一 )對于離職人員，系統(tǒng)將自“離職日期 ”開始計算其離職時間，若離開機構(gòu)連續(xù)超過 3 年，系統(tǒng)將自動標(biāo)記并提示注銷其執(zhí)業(yè)證書。 (二 )完整性檢查 申請表內(nèi)容分為必填項和選填項，必填項為每一名申請人都必須填寫的項 目，而選填項則可根據(jù)申請人的實際進行選擇。 在審核中，系統(tǒng)將首先對照申請表中與各年檢內(nèi)容相應(yīng)的審核點，進行自動審核。 三、確定年檢結(jié)果 根據(jù)審核情況提出審核意見，報領(lǐng)導(dǎo)核批。 29 申請表填寫是否正確及完整？ 執(zhí)業(yè)證書年檢工作程序 否 是 是 否 是否存在不予通過年檢的情況？ 退回機構(gòu)重填 擬通過年檢 不予通過年檢 收到機構(gòu)提交的年檢申請表 報領(lǐng)導(dǎo)核批 對未通過年檢的人員，分別情況注銷執(zhí)業(yè)證書或贊停執(zhí)業(yè) 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 年檢結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告 形成審核意見 30 檢查工作程序 草擬 檢查工作計劃 實施檢查工作 報領(lǐng)導(dǎo)閱示 檢查結(jié)果的處理 報領(lǐng)導(dǎo)閱示 形成檢查報告 31 調(diào)查工作程序 根據(jù)投訴舉報提出調(diào)查建 議 實施檢查工作 報領(lǐng)導(dǎo)閱示 調(diào)查結(jié)果的處理 報領(lǐng)導(dǎo)批示 形成調(diào)查報告 32 表 1 執(zhí)業(yè)證書申請表 申 請 人： 所在機構(gòu)： 申請日期： 中國證券業(yè)協(xié)會印制 33 填 表 說 明 一、表中《辦法》指《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》；《細(xì)則》指《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則（試行）》；執(zhí)業(yè)人員指已被機構(gòu)聘用，并取得中國證券業(yè)協(xié)會授予的執(zhí)業(yè)證書的人員；協(xié)會指中國證券業(yè)協(xié)會。 五、在向協(xié)