【正文】 及一門以上專業(yè)科目資格考試的人員；以及取得中國證監(jiān)會授予證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書的人員。自 20xx 年7 月 1 日起 ， 各機構(gòu)不得存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。 八、為配合網(wǎng)上資格管理的要求，各 機構(gòu)應(yīng)配備相應(yīng)的軟硬件環(huán)境，包括可聯(lián)結(jié)互聯(lián)網(wǎng)的電腦、掃描儀等設(shè)備。 （二）完整性檢查 申請表內(nèi)容分為必填項和選填項，選填項可根據(jù)申請人的實際情況進行選擇。 ? 申請從事一般證券業(yè)務(wù)的條件 取得證券從業(yè)資格； 已被機構(gòu)聘用； 最近三年未受過刑事處罰； 不存在《中華人民共和國證券法》第 126條規(guī)定的 情形。 三、頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書 對于通過審核的人員，授予其執(zhí)業(yè)證書。 22 申請表填寫是否正確及完整？ 執(zhí)業(yè)證書審核工作程序 否 是 是 否 是否符合申請條件？ 退回機構(gòu)重填 擬授予執(zhí)業(yè)證書 不授予執(zhí)業(yè)證書 向中國證監(jiān)會備案 向符合條件的申請人頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員書面通知所在 機構(gòu) 追加執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 收到機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表 審核結(jié)果在協(xié)會網(wǎng)站公告 形成審核意見 報領(lǐng)導(dǎo)核批 23 執(zhí)業(yè)證書變更審核工作指引 執(zhí)業(yè)人員在同一機構(gòu)內(nèi)部由證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位變動到一般證券業(yè)務(wù)崗位的，所在機構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫 《執(zhí)業(yè)證書變更申請表（一）》向協(xié)會申請變更。 24 申請表填寫是否正確及完整？ 執(zhí)業(yè)證書變更審核工作程序 否 是 是 否 是否符合變更條件？ 退回機構(gòu)重填 予以變更 不予變更 收到機構(gòu)提交的執(zhí) 業(yè)證書變更申請表 報領(lǐng)導(dǎo)核批 更新執(zhí)業(yè)人員數(shù)據(jù)庫 向符合條件的申請人換發(fā)執(zhí)業(yè)證書，對不予變更的人員通知所在機構(gòu)進行適當(dāng)處理 形成審核意見 25 執(zhí)業(yè)人員信息備案處理工作指引 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》第十二條規(guī)定，執(zhí)業(yè)人員受到所在機構(gòu)、自律組織、監(jiān)管機構(gòu)獎勵、處分、處罰以及離開所在機構(gòu)，所在機構(gòu)應(yīng)填寫《執(zhí)業(yè)人員信息備案表》向協(xié)會備。 (二 )對于獎勵、處罰、處分信息，更新個人記錄。 。對于完全符合各審核點要求的申請表，則通過年檢 。對于通過年檢的 28 人員，將其證書有效期延長至下一年檢年度；對于有《細則》第二十四條規(guī)定情形的人員，分別情況做相應(yīng)處理（注銷執(zhí)業(yè)證書或暫停執(zhí)業(yè)）。 二、《辦法》第四條規(guī)定的人員，應(yīng)當(dāng)填寫本表，向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)證書。 六、其他注意事項 （一）所有地址均需詳細、完整填寫； （二）選擇時，請用鼠標點擊適當(dāng)選項。 □一般證券業(yè)務(wù) □證券投資咨詢業(yè)務(wù) □ 證券資信評估業(yè)務(wù) 姓 名 曾 用 名 2寸彩色 證件照 系統(tǒng)編號 身份證號 護照信息 (適用于境外人士 ) 國別 /地區(qū) 簽 發(fā) 地 簽發(fā)日期 年 月 日 護照編號 性 別 □男 □女 出生日期 年 月 日 出 生 地 省 (自治區(qū)、直轄市 ) 市（區(qū)、縣） 民 族 國 籍 婚姻狀況 □已婚 □ 未婚 學(xué) 歷 證券從業(yè) 年 限 聘用日期 年 月 日 工作部門 職 務(wù) 辦公電話 辦公地址 郵政編碼 常住地址 郵政編碼 配 偶 信 息 姓名 工作單位 機構(gòu)名稱 系統(tǒng)編號 機構(gòu)類別 □ 證券公司（ □ 綜合類 □ 過渡期 □ 經(jīng)紀類 □ 未規(guī)范） □ 基金管理公司 □ 基金托管機構(gòu) □ 基金銷售機構(gòu) □ 證券投資咨詢機構(gòu) □ 證券資信評估機構(gòu) □ 其他 證券業(yè)務(wù) 許可 類別 □ 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 □ 證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證 □ 基金管理公司法人許可證 □ 基金托管業(yè)務(wù)許可批復(fù) □ 基金銷售業(yè)務(wù)許可批復(fù) 注冊地址 郵政編碼 辦公地址 郵政編碼 35 請在第一行填寫你最近的教育經(jīng)歷，以下按由近及遠的時間順序依次填寫高中（含高中）以上教育經(jīng)歷及培訓(xùn)經(jīng)歷（凡不適用的選項，可不填寫）。 起止日期 工作單位 部 門 職務(wù)／崗 位 是否 兼職 是否與證券 業(yè)務(wù)相關(guān) 證明人 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 □是 □否 36 填寫從業(yè)資格的取得時間及取得方式。 證書編號 取得日期 執(zhí)業(yè)崗位 申請機構(gòu) 37 （ 有關(guān)復(fù)印件應(yīng)由所在機構(gòu)妥善保存） 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構(gòu)名稱 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構(gòu)名稱 處罰決定 處罰原因 處罰日期 作出處罰的機構(gòu)名稱 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機構(gòu)名稱 （包括所有曾工作過的機構(gòu)作出的正式處分 ） 處分決定 處分原因 處分日期 作出處分的機構(gòu)名稱 （填寫 有正式處理結(jié)果的 客戶投訴信息 ） 處理結(jié)果 投訴原因 投訴日 期 被投訴時從業(yè)機構(gòu) 投訴處理機構(gòu) 獎項名稱 獲獎原因 獲獎日期 授獎機構(gòu) 38 請仔細閱讀以下內(nèi)容，申請人及所在機構(gòu)資格管理員均需在相應(yīng)承諾上簽名。對于上述機構(gòu)據(jù)此實施的任何行為或做出的任何決定，本人不追究其法律責(zé)任； 聘用機構(gòu)或其他個人，可向政府監(jiān)管機構(gòu)、自律組織等部門提供本人信息，包括執(zhí)業(yè)情況、教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、聲譽、違法違規(guī)及被處罰、處分情況等； 本人已仔細閱讀并完全理解此申請表的所有條款及其說明，所作回答（包括附頁內(nèi)容）真實、準確、完整。 資格管理員簽名： 簽字日期： 資格管理員姓名（打?。? 簽字日期（打?。? 單位蓋章： 39 10. 附頁 請在此附頁中填寫申請表中所有未盡事項 申請表中未盡事項序號 補 充 回 答 40 表 21 執(zhí)業(yè)證書變更申請表（一） 申 請 人： 申請機構(gòu)： 申請日期： 中國證券業(yè)協(xié)會印制 41 填 表 說 明 一、本表適用于在同一機構(gòu)內(nèi)部由證券投資咨詢業(yè)務(wù)崗位變動到一般證券業(yè)務(wù)崗位的情況。 二、 本表由申請人所在機構(gòu)在聘用后 10 天內(nèi)向協(xié)會提交，在獲準變更以前，所在機構(gòu)不得允許申請人從事相關(guān)的業(yè)務(wù)。 三、本表的打印件及 有關(guān)獲獎證書、離職通知書、處罰、處分決定等由所在機構(gòu) 保管備查。 二、機構(gòu)資格管理員在向協(xié)會提交申請表前，應(yīng)當(dāng)仔細閱讀本填表說明，并確認： （一）申請人已經(jīng)完整填寫所有應(yīng)填項目，并已正確簽署申請人承諾書； （二）機構(gòu)承諾書已正確簽署并蓋章； （三）申請表封面已正確、完整填寫，且申請日期與 申請人的簽字日期一致； （四）已按《細則》第二十二條 (二 )的規(guī)定妥善保管書面申請材料。 53 姓 名 系統(tǒng)編號 執(zhí)業(yè)證書 編 號 身份證號 護照信息 (適用于境外人士 ) 國別／地區(qū) 簽發(fā)地 簽發(fā)日期 年 月 日 護照編號 國 籍 婚姻狀況 □已婚 □ 未婚 居住地址 郵政編碼 辦公地址 郵政編碼 聘用日期 年 月 日 職務(wù)／崗位 配偶信息 姓 名 工作單位 機構(gòu)名稱 系統(tǒng)編號 機構(gòu)類別 □ 證券公司（ □ 綜合類 □ 過渡期 □ 經(jīng)紀類 □ 未規(guī)范） □ 基金管理公司 □ 基金托管機構(gòu) □ 基金銷售機構(gòu) □ 證券投資咨詢機構(gòu) □ 證券資信評估機構(gòu) □ 其他 證券業(yè)務(wù) 許可類別 □ 經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 □ 證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證 □ 基金管理公司法人許可證 □ 基金托管業(yè)務(wù)許可批復(fù) □ 基金銷售業(yè)務(wù)許可批復(fù) “一般證券業(yè)務(wù)”指證券投資咨詢、證券資信評估業(yè)務(wù)以外的其他證券業(yè)務(wù)。 如果因為第 20條（三）、（四）項規(guī)定的原因，豁免一定學(xué)時的后續(xù)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，則請在相應(yīng)欄目的“起止日期”內(nèi)分別填寫資格考試日期及學(xué)歷教育的起止日期 ,在“培訓(xùn)機構(gòu)”內(nèi)分別填寫資格考試主辦機構(gòu)名稱及學(xué)歷教育機構(gòu)名稱 ,“培訓(xùn)類別”請選擇“業(yè)務(wù)培訓(xùn)”。若因表中的虛假陳述，或者有重大遺漏而引起誤導(dǎo)，我將接受相應(yīng)的紀律、行政或者其他處罰。 《細則》第二十二條 (一 )規(guī)定，提交了所有年檢申請材料，本機構(gòu)已將有關(guān)書面申請材料進行妥善保管。資格管理員的主要工作涉及執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)的使用與管理、執(zhí)業(yè)證書申請及變更申請、執(zhí)業(yè)證書年檢及執(zhí)業(yè)人員信息備案等。資格管理員應(yīng)按照協(xié)會統(tǒng)一制定的編碼規(guī)則預(yù)先向本機構(gòu)從業(yè)人員分配個人系統(tǒng)編號，并提示及時修改個人密碼。機構(gòu)更換資格管理員，新任資格管理員應(yīng)填寫《資格管理員 備案表》向協(xié)會備案。 申請材料是否齊全。 對申請材料進行初審。 （ 2）申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)需要具備的條件 ： ① 取得證券從業(yè)資格； ②已被證券投資咨詢機構(gòu)聘用； ③具有中華人民共和國國籍； ④具有完全民事行為能力； ⑤品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德； ⑥未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰； ⑦具有大學(xué)本科以上學(xué)歷； ⑧具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷； ⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 申請結(jié)果的處理。確認無誤后提交電子申請表。確認無誤后提交電 62 子申請表。 申請材料是否齊全。 （三）簽署初審意見并向協(xié)會提交電子申請表。 （ 1）按照協(xié)會規(guī)定的方式，在執(zhí)業(yè)證書上標記年檢結(jié)果； （ 2）將未通過年檢的執(zhí)業(yè)證書收交協(xié)會，并轉(zhuǎn)達協(xié)會的處理意見。 三、 機構(gòu)更換資格管理員，亦應(yīng)填寫本表向協(xié)會備案