證券法復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)-wenkub
2023-05-16 04:19:07 本頁(yè)面
【正文】 一國(guó)在股票市場(chǎng)的發(fā)展初期，為了維護(hù)上市公司的穩(wěn)定和平衡復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，采用行政和計(jì)劃的辦法分配股票發(fā)行的指標(biāo)和額度，由地方政府或行業(yè)主管部門根據(jù)指標(biāo)推薦企業(yè)發(fā)行股票的一種發(fā)行制度核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制是介于注冊(cè)制和審批制之間的中間形式。《中國(guó)人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股東還有以下主要權(quán)利：第一，股東有權(quán)查閱公司章程、股東名冊(cè)、公司債券存根、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)提出建議或者質(zhì)詢。指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股2. 配股。是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，它是一種物償還期限的法律憑證。股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有以下兩個(gè)機(jī)構(gòu)組成：（1） 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)；（2） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。證券交易所的特征1. 有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間；2. 參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)濟(jì)制；3. 交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券；4. 通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格；5. 集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率；6. 實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易加以嚴(yán)格管理證券交易所的職能1. 提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；2. 指定交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；3. 接受上市申請(qǐng)、安排證券上市4. 組織、監(jiān)督證券交易；5. 對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；6. 對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；7. 設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；8. 管理和公布市場(chǎng)信息；9. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。9. 我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度：（1） 以誠(chéng)信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度；（2） 以凈資本為核心的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（3） 合規(guī)管理制度；（4） 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；（5） 信息報(bào)送與披露制度。（1） 資金數(shù)量龐大；（2） 收集和分析信息的能力強(qiáng)；（3） 債券投資側(cè)重于收益的穩(wěn)定和本金安全；（4） 可以進(jìn)行徹底的分散投資；（5） 決策與行動(dòng)上效率低。證券發(fā)行人主要分為三類：企業(yè)類、金融機(jī)構(gòu)類和政府類。4. 四板市場(chǎng)。6. 多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容：1. 主板市場(chǎng)：主板市場(chǎng)也稱一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。 2. 金融市場(chǎng)的分類：按交易標(biāo)的物劃分金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)及其他投資品市場(chǎng)按交易對(duì)象是否為新發(fā)行劃分金融市場(chǎng)可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)根據(jù)交易中介劃分金融市場(chǎng)可以分為直接金融市場(chǎng)和間接金融市場(chǎng)按地域范圍劃分金融市場(chǎng)可以分為國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)按有無(wú)固定場(chǎng)所劃分金融市場(chǎng)可分為有形金融市場(chǎng)和無(wú)形金融市場(chǎng)按交割期限劃分金融市場(chǎng)可分為金融現(xiàn)貨市場(chǎng)、金融期貨市場(chǎng)與金融期權(quán)市場(chǎng)根據(jù)交易對(duì)象的交割方式劃分金融市場(chǎng)可分為即期交易市場(chǎng)和遠(yuǎn)期交易市場(chǎng)根據(jù)交易對(duì)象是否依賴其他金融工具劃分金融市場(chǎng)分為原生金融市場(chǎng)和衍生金融市場(chǎng)根據(jù)價(jià)格形成機(jī)制劃分金融市場(chǎng)分為競(jìng)價(jià)市場(chǎng)和議價(jià)市場(chǎng)3. 影響金融市場(chǎng)的主要因素：（1） 經(jīng)濟(jì)因素；（2） 法律因素；（3） 市場(chǎng)因素；（4） 技術(shù)因素；（5） 體制或管理因素。證券法復(fù)習(xí)知識(shí)點(diǎn)一、 金融市場(chǎng)1. 金融市場(chǎng)的概念：金融市場(chǎng)是指以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象，以金融資產(chǎn)的供給方和需求方為交易主體形成的交易機(jī)制及其關(guān)系的總和。4. 金融市場(chǎng)的特點(diǎn)和功能：金融市場(chǎng)的特點(diǎn)1. 商品的特殊性；2. 金融市場(chǎng)具有價(jià)格的一致性；3. 交易活動(dòng)的集中性和交易場(chǎng)所的非固定性；4. 金融市場(chǎng)是一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)；5. 金融市場(chǎng)的非物質(zhì)化；6. 金融市場(chǎng)容易體現(xiàn)資金所有權(quán)和使用權(quán)相分離的原則；7. 現(xiàn)代金融市場(chǎng)是信息市場(chǎng)；8. 交易主體的可變性金融市場(chǎng)的功能1. 資金積累（聚斂功能）2. 資源配置（配置功能）。2. 二板市場(chǎng)：二板市場(chǎng)又稱創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，是地位次于主板市場(chǎng)的二級(jí)證券市場(chǎng)，以NASDAQ市場(chǎng)為代表，在中國(guó)特指深圳創(chuàng)業(yè)板。四板市場(chǎng)即區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（也稱“區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)”），是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場(chǎng)，一般以省級(jí)為單位，由省級(jí)人民政府監(jiān)管。4. 證券市場(chǎng)投資者的概念、特點(diǎn)及分類：證券市場(chǎng)投資者的概念證券投資者是指以取得利息、股息或資本收益為目的而買入證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人證券市場(chǎng)投資者的特點(diǎn)1. 分散性和流動(dòng)性2. 投資的目的性3. 市場(chǎng)的支撐性證券市場(chǎng)投資者的分類總的來(lái)說(shuō)，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類5. 機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)：（1）投資管理專業(yè)化；（2）投資結(jié)構(gòu)組合化；（3）投資行為規(guī)范化。7. 基金類投資者的內(nèi)容：（1） 證券投資基金；（2） 社保基金；（3） 企業(yè)年金基金；（4） 社會(huì)公益基金。10. 我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍：（1） 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；（2） 證券投資咨詢業(yè)務(wù)；（3） 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)；（4） 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；（5） 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；（6） 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（7） 融資融券業(yè)務(wù)；（8） 證券公司中介介紹業(yè)務(wù)；（9） 直接投資業(yè)務(wù)。13. 證券投資者保護(hù)基金：為建立防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)
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