【正文】 》、《商業(yè)銀行法》以及其他有關(guān)規(guī)定和本行章程規(guī)定的程序辦理。本行已發(fā)行的優(yōu)先股不得超過(guò)本行普通股股份總數(shù)的百分之五十，且籌資金額不得超過(guò)發(fā)行前凈資產(chǎn)的百分之五十，已回購(gòu)、轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股不納入計(jì)算。第二十二條 本行股票在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司集中存管。 第二十條 本行發(fā)行優(yōu)先股，應(yīng)當(dāng)明確以下事項(xiàng)：()優(yōu)先股股息率采用固定股息率或浮動(dòng)股息率，并相應(yīng)明確固定股息率水平或浮動(dòng)股息率的計(jì)算方法；()本行在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下是否必須分配利潤(rùn)；()如果本行因本會(huì)計(jì)年度可分配利潤(rùn)不足而未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息，差額部分是否累積到下一會(huì)計(jì)年度；()優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，是否有權(quán)同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配，以及參與剩余利潤(rùn)分配的比例、條件等事項(xiàng)；()其他涉及優(yōu)先股股東參與本行利潤(rùn)分配的事項(xiàng)；()除利潤(rùn)分配和剩余財(cái)產(chǎn)分配外，優(yōu)先股是否在其他條款上具有不同的設(shè)置；()優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)時(shí)，每股優(yōu)先股股份享有表決權(quán)的具體計(jì)算方法。第十七條 本行經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，經(jīng)營(yíng)下列各項(xiàng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)：（一）吸收公眾存款；（二）發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；（三）辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；（四）辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；（五）發(fā)行金融債券；（六）代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；（七）買賣政府債券、金融債券；（八）從事同業(yè)拆借；（九）買賣、代理買賣外匯；（十）從事銀行卡業(yè)務(wù)；（十一）提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；（十二）代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；（十三）提供保管箱服務(wù)；（十四）結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)；（十五）離岸銀行業(yè)務(wù)；（十六）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；（十七）辦理黃金業(yè)務(wù)；（十八）財(cái)務(wù)顧問(wèn)、資信調(diào)查、咨詢、見(jiàn)證業(yè)務(wù)；（十九）經(jīng)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。第十六條 本行實(shí)行一級(jí)法人、分級(jí)經(jīng)營(yíng)的管理體制。第十三條 本行章程自生效之日起，即成為規(guī)范本行的組織與行為、本行與股東、股東與股東之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的具有法律約束力的文件，對(duì)本行、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有法律約束力的文件。第十一條 本行設(shè)立中國(guó)共產(chǎn)黨平安銀行股份有限公司委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“黨委”）。第七條 本行為永久存續(xù)的股份有限公司。本章程所稱優(yōu)先股，是指依照《公司法》，在一般規(guī)定的普通種類股份之外，另行規(guī)定的其他種類股份，其股份持有人優(yōu)先于普通股股東分配本行利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)，但參與本行決策管理等權(quán)利受到限制。第四條 本行于1987年5月9日經(jīng)中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行批準(zhǔn)，首次向境內(nèi)社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股萬(wàn)股。第二條 平安銀行中文全稱為：平安銀行股份有限公司。簡(jiǎn)稱：平安銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）本行英文全稱： ., .第三條 本行系在對(duì)深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)原六家信用社改組的同時(shí)經(jīng)中國(guó)人民銀行深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)分行[]深人融管字第號(hào)文批準(zhǔn)向社會(huì)公眾發(fā)行股票，并經(jīng)中國(guó)人民銀行銀復(fù)[]號(hào)文批準(zhǔn)設(shè)立的股份有限公司。于年月在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券公司掛牌柜臺(tái)交易。第五條 本行在深圳市注冊(cè)，總部設(shè)在深圳市。第八條 董事長(zhǎng)為本行的法定代表人。黨委設(shè)書(shū)記名，副書(shū)記和其他黨委成員若干名。依據(jù)本行章程，股東可以起訴股東，股東可以起訴本行的董事、監(jiān)事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員，股東可以起訴本行；本行可以起訴股東、董事、監(jiān)事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員?？傂袑?shí)行垂直統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理、分級(jí)經(jīng)營(yíng)、行長(zhǎng)負(fù)責(zé)的經(jīng)營(yíng)管理體制。第三章 股份第一節(jié) 股份發(fā)行第十八條 本行的股份采取股票的形式。本行公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確：()采取固定股息率；()在有可分配稅后利潤(rùn)的情況下必須向優(yōu)先股股東分配股息；()未向優(yōu)先股股東足額派發(fā)股息的差額部分應(yīng)當(dāng)累積到下一會(huì)計(jì)年度；()優(yōu)先股股東按照約定的股息率分配股息后，不再同普通股股東一起參加剩余利潤(rùn)分配。第二十三條 本行的股本結(jié)構(gòu)為：普通股股，優(yōu)先股股。本行可以根據(jù)商業(yè)銀行資本監(jiān)管規(guī)定，非公開(kāi)發(fā)行觸發(fā)事件發(fā)生時(shí)強(qiáng)制轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股，并遵守有關(guān)規(guī)定。第二十七條 本行在下列情況下，可以依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程的規(guī)定，收購(gòu)本行的股份:（一）減少本行注冊(cè)資本；（二）與持有本行股票的其他公司合并；（三）將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本行職工；（四）股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的本行合并、分立決議持異議，要求本行收購(gòu)其股份的。第二十八條 本行收購(gòu)本行股份，可以下列方式之一進(jìn)行：（一）證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式；（二）要約方式；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。第三節(jié) 股份轉(zhuǎn)讓第三十條 本行的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。本行公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自本行股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。但是，證券公司因包銷購(gòu)入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個(gè)月的限制。 第四章 股東和股東大會(huì)第一節(jié) 股東第三十五條 本行依據(jù)證券登記機(jī)構(gòu)提供的憑證建立股東名冊(cè)，股東名冊(cè)是證明股東持有本行股份的充分證據(jù)。優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)會(huì)議，所持股份沒(méi)有表決權(quán)，但以下情況除外：()修改本行章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；()一次或累計(jì)減少本行注冊(cè)資本超過(guò)百分之十；()本行合并、分立、解散或變更公司形式；()發(fā)行優(yōu)先股；()本行章程規(guī)定的其他情形。本行章程可以規(guī)定優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的其他情形。 第四十條 董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本行章程的規(guī)定，給本行造成損失的，連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或合并持有本行百分之一以上股份的股東有權(quán)書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟；監(jiān)事會(huì)執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本行章程的規(guī)定，給本行造成損失的，前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟。第四十二條 本行股東承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和本行章程；（二）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；（三）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（四）不得濫用股東權(quán)利損害本行或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害本行債權(quán)人的利益； 本行股東濫用股東權(quán)利給本行或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（七）對(duì)于存在虛假陳述、濫用股東權(quán)利或其他損害本行利益行為的股東，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或其派出機(jī)構(gòu)可以限制或禁止本行與其開(kāi)展關(guān)聯(lián)交易，限制其持有本行股權(quán)的限額、股權(quán)質(zhì)押比例等，并可限制其股東大會(huì)召開(kāi)請(qǐng)求權(quán)、表決權(quán)、提名權(quán)、提案權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。擁有本行董、監(jiān)事席位的股東，或直接、間接、共同擁有或控制本行百分之二以上股份或表決權(quán)的股東出質(zhì)本行股份，事前須向本行董事會(huì)申請(qǐng)備案，說(shuō)明出質(zhì)的原因、股權(quán)數(shù)額、質(zhì)押期限、質(zhì)押權(quán)人等基本情況。股東在本行借款余額超過(guò)其持有經(jīng)審計(jì)的本行上一年度股權(quán)凈值的，不得將本行股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押。當(dāng)本行可能出現(xiàn)流動(dòng)性困難時(shí)，在本行有借款的股東應(yīng)立即歸還到期借款，未到期的借款應(yīng)提前償還。違反前述規(guī)定給本行造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東大會(huì)依法行使下列職權(quán)：（一）對(duì)本行經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃進(jìn)行表決；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；（五）根據(jù)《公司法》的要求審議批準(zhǔn)本行的年度預(yù)算方案、決算方案；（六）審議批準(zhǔn)本行的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（七）對(duì)本行增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)本行發(fā)行優(yōu)先股作出決議；（九）對(duì)發(fā)行本行債券作出決議；（十）對(duì)本行合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；（十一）修改或?qū)徸h批準(zhǔn)本行章程；（十二）對(duì)本行聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；（十三）審議本行在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)超過(guò)本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)百分之三十的事項(xiàng)；（十四）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；（十五）審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，包括使用股份作為激勵(lì)；（十六）審議法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。第四十九條 有下列情形之一的，本行在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)月以內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）本行未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有本行百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本行章程規(guī)定的其他情形。股東通過(guò)上述方式參加股東大會(huì)的，視為出席。 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將在作出董事會(huì)決議后的五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，將說(shuō)明理由并公告。 董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提案后十日內(nèi)未作出反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。 董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后十日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有本行百分之十以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。 在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于百分之十。 第五十七條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本行承擔(dān)。 除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。第六十一條 股東大會(huì)的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說(shuō)明：全體普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本行的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（五）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少兩個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。第六十七條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。經(jīng)公證的授權(quán)書(shū)或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書(shū)均需備置于本行住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。第七十一條 召集人和本行聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)（如有兩位或兩位以上副董事長(zhǎng)的，由半數(shù)以上董事共同推舉的副董事長(zhǎng)主持）主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。 召開(kāi)股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。 第七十六條 除涉及公司秘密商業(yè)信息不能在股東大會(huì)上公開(kāi)外，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，在股東大會(huì)主持人的協(xié)調(diào)下，應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)或說(shuō)明。 第七十八條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)、網(wǎng)絡(luò)及其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于十年。第六節(jié) 股東大會(huì)的表決和決議第八十一條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。第八十三條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)：（一）本行增加或者減少注冊(cè)資本；（二）本行的分立、合并、解散和清算；（三）本行章程的修改；（四）本行發(fā)行優(yōu)先股；（五）本行在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)金額超過(guò)本行最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的百分之三十；（六）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（七）法律、行政法規(guī)或本行章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)本行產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。第八十七條 除本行處于危機(jī)等特殊情況外，非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，本行將不與董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員以外的人訂立將本行全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第八十九條 除累積投票制外，股東大會(huì)將對(duì)所有提案進(jìn)行逐項(xiàng)表決，對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，將按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。 第九十一條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。審議事項(xiàng)與股東有利害關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。第九十四條 股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。第九十六條 會(huì)議主持人如果對(duì)提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行點(diǎn)算；如果會(huì)議主持人未進(jìn)行點(diǎn)票，出席會(huì)議的股東或者股東代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布結(jié)果有異議的，有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求點(diǎn)票，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)即時(shí)點(diǎn)票。 第一百條 股東大會(huì)通過(guò)除定向分紅外的有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，本行將在股東大會(huì)結(jié)束后兩個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。第一百零二條 董事由股東大會(huì)按累積投票制選舉產(chǎn)生或更換，任期三年。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本行章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。第一百零四條 同一股東及其關(guān)聯(lián)人不得同時(shí)提名董事和監(jiān)事人選；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在其任職期屆滿或更換前，該股東不得再提名監(jiān)事（董事）候選人；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事原則上不得超過(guò)董事會(huì)成員總數(shù)的三分之一。第一百零六條 董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本行章程，對(duì)本行負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（一）應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、仔細(xì)、勤勉地行使本行所賦予的權(quán)利，以保證本行的商業(yè)行為符合國(guó)家的法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超越營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（二）公平對(duì)待所有股東；（三）及時(shí)了解本行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（四）應(yīng)當(dāng)對(duì)本行定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證本行所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（五）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)