【正文】 一線，隱患在現(xiàn)場(chǎng)。二〇一六年八月二十九日目 錄1 概述 1 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知 1 “雙重預(yù)防機(jī)制”來(lái)源 1 山東省政府要求 2 目的與意義 6 企業(yè)主要任務(wù)與要求 72 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序 9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系編制框架 10 事故隱患排查治理程序 12 事故隱患排查治理體系編制框架 133 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)知識(shí) 16 基本概念 16 幾個(gè)概念之間的邏輯關(guān)系 194 危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）辨識(shí)方法 21 工作危害分析法 21 危化品企業(yè)HAZOP簡(jiǎn)表分析法 265 風(fēng)險(xiǎn)分析方法 32 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法——LEC法 32——MES法 34 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 37 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA） 386 事故隱患排查與治理 42 總體要求 42 事故隱患排查方法 42 事故隱患排查治理工作步驟 43 事故隱患排查治理過(guò)程記錄樣表 44風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南1 概述 風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容，“基于風(fēng)險(xiǎn)”是過(guò)程安全管理的重要特征。材料中有些方法的提出提供了多種方案，供不同管理水平的企業(yè)選擇采用。構(gòu)建兩個(gè)體系需要一個(gè)過(guò)程，需要研究研發(fā)、需要配套標(biāo)準(zhǔn)、需要配套資源，是企業(yè)責(zé)任主體和政府監(jiān)管主體的有效手段。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀作者：日期：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系建設(shè)解讀主編 后裔 二〇一六年八月二十九日前 言構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理體系，目的是要實(shí)現(xiàn)事故的雙重預(yù)防性工作機(jī)制，是“基于風(fēng)險(xiǎn)”的過(guò)程安全管理理念的具體實(shí)踐，是實(shí)現(xiàn)事故“縱深防御”和“關(guān)口前移”的有效手段。體系建設(shè)解決了安全生產(chǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，能夠有效破解當(dāng)前安全生產(chǎn)工作的諸多瓶頸。同時(shí)給出了系列記錄表格樣表，方便大家推動(dòng)過(guò)程中選擇性采用。成功的事故預(yù)防經(jīng)驗(yàn)就是事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理，即危險(xiǎn)源的辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃與實(shí)施?！卑踩芾眢w系其它要素要求均是圍繞危險(xiǎn)源辨識(shí)極其風(fēng)險(xiǎn)有效預(yù)防預(yù)控提出的。2016年1月6日，中共中央總書(shū)記、國(guó)家主席、中央軍委主席習(xí)近平在中共中央政治局常委會(huì)會(huì)議上發(fā)表重要講話，對(duì)全面加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作提出明確要求，強(qiáng)調(diào)血的教訓(xùn)警示我們，公共安全絕非小事，必須堅(jiān)持安全發(fā)展，扎實(shí)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制，堵塞各類安全漏洞，堅(jiān)決遏制重特大事故頻發(fā)勢(shì)頭，確保人民生命財(cái)產(chǎn)安全。二是必須深化改革創(chuàng)新，加強(qiáng)和改進(jìn)安全監(jiān)管工作，強(qiáng)化開(kāi)發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)、港區(qū)等功能區(qū)安全監(jiān)管，舉一反三，在標(biāo)準(zhǔn)制定、體制機(jī)制上認(rèn)真考慮如何改革和完善。李克強(qiáng)指出，當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)依然嚴(yán)峻，務(wù)必高度重視，警鐘長(zhǎng)鳴。 山東省政府要求為認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的重大決策部署，強(qiáng)化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，省政府決定結(jié)合全省正在開(kāi)展的安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)，進(jìn)一步建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制。二、責(zé)任分工各市、縣（市、區(qū)）政府負(fù)責(zé)組織推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理體系建設(shè)。三、方法步驟（一）企業(yè)層面。對(duì)存在安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的崗位設(shè)置告知卡，標(biāo)明本崗位主要危險(xiǎn)危害因素、后果、事故預(yù)防及應(yīng)急措施、報(bào)告電話等內(nèi)容。企業(yè)要針對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制訂隱患排查治理制度、標(biāo)準(zhǔn)和清單，明確企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)、各崗位、各設(shè)備設(shè)施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過(guò)程銜接的閉環(huán)管理隱患排查治理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)隱患自查自改自報(bào)常態(tài)化。在事故隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，要從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員。企業(yè)對(duì)可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的作業(yè)崗位，應(yīng)當(dāng)在其醒目位置，設(shè)置警示標(biāo)識(shí)和警示說(shuō)明，明示可能產(chǎn)生職業(yè)病危害的種類、后果、預(yù)防以及應(yīng)急救治措施等內(nèi)容。（二）政府及部門(mén)層面。對(duì)確定的省級(jí)標(biāo)桿企業(yè)，由市、縣（市、區(qū)）政府組織安監(jiān)等有關(guān)部門(mén)系統(tǒng)總結(jié)企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)做法，形成一整套可借鑒、可推廣、可套用的企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)城市運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作，健全安全風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)送、應(yīng)急響應(yīng)、現(xiàn)場(chǎng)指揮、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、信息發(fā)布、社會(huì)動(dòng)員和統(tǒng)籌協(xié)作等工作機(jī)制，提升應(yīng)急處置能力。（一）實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息化管控。在安全生產(chǎn)監(jiān)管綜合信息平臺(tái)中建立隱患排查治理分系統(tǒng)，企業(yè)利用該系統(tǒng)錄入排查治理信息，履行隱患自查自改自報(bào)主體責(zé)任。（一）堅(jiān)持整體推進(jìn)。（三）加快平臺(tái)建設(shè)。系統(tǒng)建成后，各級(jí)各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)同志和監(jiān)管執(zhí)法人員要迅速學(xué)習(xí)和應(yīng)用，切實(shí)通過(guò)信息化技術(shù)手段，提高安全監(jiān)管效能。支持各級(jí)工會(huì)、共青團(tuán)、婦聯(lián)等群眾組織動(dòng)員職工依法參與和監(jiān)督企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作，落實(shí)職工崗位安全責(zé)任，推進(jìn)群防群治。要改進(jìn)考核方式，把過(guò)程考核與結(jié)果考核相結(jié)合，從事后問(wèn)責(zé)向事前問(wèn)責(zé)轉(zhuǎn)變，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理的過(guò)程監(jiān)督和考核問(wèn)責(zé)。雙重預(yù)防機(jī)制之間的邏輯關(guān)系如下圖所示： 目的與意義目前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展尚處于中低端向高端階段邁進(jìn)，加之企業(yè)層面的安全認(rèn)知水平與安全理念相對(duì)落后，導(dǎo)致安全管理水平尚處于低層次水平，事故預(yù)防仍處于被動(dòng)階段，絕大多數(shù)企業(yè)仍屬于粗放安全管理。任何工業(yè)企業(yè)均有大量的危險(xiǎn)源（各種能量、危險(xiǎn)物質(zhì)、作業(yè)活動(dòng)等等），危險(xiǎn)源的管控失效就很容易導(dǎo)致事故隱患的發(fā)生，事故隱患得不到整改，離發(fā)生事故往往只有一步之遙。從源頭治理，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全化才是實(shí)現(xiàn)事故縱深防御的根本之道。尤其是構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，才是企業(yè)真正落實(shí)主體責(zé)任的具體表現(xiàn)。圖：13：工作開(kāi)展步驟2 雙重預(yù)防體系實(shí)施程序與構(gòu)建框架 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序企業(yè)應(yīng)制定實(shí)施具有實(shí)用性、針對(duì)性和可操作性較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序（技術(shù)路線），抓好風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的過(guò)程管理，按照程序有序組織實(shí)施，才能確保識(shí)別出的危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)大小的判定以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的策劃的真實(shí)性和科學(xué)性。2 編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策以及企業(yè)內(nèi)部制定相關(guān)規(guī)定等要求。并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)經(jīng)過(guò)研究論證確定適用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，從方便推廣和使用角度，建議采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（修訂的MES）或者風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法為確保該項(xiàng)工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。圖22：事故隱患排查治理程序框圖 事故隱患排查治理體系編制框架風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是企業(yè)安全管理體系的子系統(tǒng)，企業(yè)應(yīng)按照政府有關(guān)要求，結(jié)合自身實(shí)際，編制實(shí)施自身的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系及實(shí)施指南（可合并編制），本節(jié)向企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南編制大綱建議稿，供企業(yè)實(shí)際運(yùn)行中參考。實(shí)現(xiàn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)事故隱患的動(dòng)態(tài)管理，按照責(zé)任制要求，確保事故隱患能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)治理，最大限度防止各類事故發(fā)生。5 事故隱患排查方法隱患排查與治理是企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的重要的內(nèi)容，隱患排查不同于一般的企業(yè)日常安全檢查或安全巡視，隱患排查必須做到有組織體系、有排查標(biāo)準(zhǔn)、有排查記錄、有排查整改方案、有整改效果驗(yàn)證等“五有”要求，二者互為補(bǔ)充。（2） 按照檢查層級(jí)，安全檢查表可劃分為：公司級(jí)安全檢查表、車間級(jí)安全檢查表、班組級(jí)安全檢查表等。每一級(jí)均應(yīng)建立健全隱患治理臺(tái)賬，對(duì)隱患清單、隱患治理過(guò)程以及隱患治理效果驗(yàn)證均應(yīng)保持完整記錄。重大事故隱患，是指易導(dǎo)致較大以上事故發(fā)生且整改難度很大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。隱患治理措施包括：工程技術(shù)措施、管理措施、教育措施、防護(hù)措施和應(yīng)急措施。通知應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)予以配合。12 附件表1：隱患排查治理清單樣表表2：隱患排查治理記錄樣表表3：隱患排查治理公示樣表表4：隱患排查治理通知單樣表表5：隱患登記及整改銷號(hào)審批樣表表6：事故隱患分類匯總表3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基礎(chǔ)知識(shí) 基本概念 危險(xiǎn)源（Hazard）可能導(dǎo)致人員傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。（3）危險(xiǎn)源的構(gòu)成根源——具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。 風(fēng)險(xiǎn) （Risk）表述1：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性與后果的組合。 ● 其中任何一個(gè)不存在，則認(rèn)為這種風(fēng)險(xiǎn)不存在。（3）可接受風(fēng)險(xiǎn)與不可接受風(fēng)險(xiǎn)也是相對(duì)的。（Accident potential investigation and administration）通過(guò)制定事故隱患分類規(guī)定、確定事故隱患排查方法和事故隱患風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的事故隱患采取不同的治理措施，即為隱患排查治理。注：1993年6月第80屆國(guó)際勞工大會(huì)通過(guò)的《預(yù)防重大工業(yè)事故公約》將“重大事故”定義為：在重大危害設(shè)施內(nèi)的一項(xiàng)活動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)意外的突發(fā)性的事故，如嚴(yán)重泄漏、火災(zāi)或爆炸，其中涉及到一種或多種危險(xiǎn)物質(zhì)，并導(dǎo)致對(duì)工人、公眾或環(huán)境造成即刻的或延期的嚴(yán)重危險(xiǎn)。美國(guó)安全工程師學(xué)會(huì)將工作危害分析定義為將工作方法或程序分為各個(gè)細(xì)項(xiàng)，以了解可能潛在的危害，并定出安全作業(yè)的要求。（2）完好的設(shè)備是危險(xiǎn)源，但沒(méi)有構(gòu)成隱患。注：（1）重大危險(xiǎn)源不一定伴隨重大風(fēng)險(xiǎn)，即風(fēng)險(xiǎn)可控性。（3）重大事故隱患一定伴隨重大風(fēng)險(xiǎn)，距離事故一步之遙。一旦爆炸后果極其嚴(yán)重，但由于本質(zhì)安全到位，事故可能性趨向很小很小，Lamp。以期通過(guò)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控實(shí)現(xiàn)最大限度保護(hù)雇員職業(yè)安全與健康。該方法的起源又源自企業(yè)管理領(lǐng)域里的工作分析（Job Analysis）方法，工作分析（Job Analysis）的觀念很早就已出現(xiàn)在工業(yè)及工程界。JHA方法是美國(guó)葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事故方法。真正的目的是：在你識(shí)別出不可控的危險(xiǎn)有害因素時(shí)，能夠按部就班地采取有效控制措施，消除風(fēng)險(xiǎn)或者使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的水平。）以下類型的工作應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用：——傷害和職業(yè)病概率較高的作業(yè)?！ぷ鬏^為復(fù)雜，需要書(shū)面指示的作業(yè)等。傷害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度，是需要掌握企業(yè)的安全管理狀況和具有豐富經(jīng)驗(yàn)的人才可能做出盡可能準(zhǔn)確的判斷的。工作危害分析工作盡可能自下而上地開(kāi)展，這樣會(huì)更全面地識(shí)別出作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的工作危害，而不是靠工作小組獨(dú)自地開(kāi)展工作，這樣容易在針對(duì)性和全面性方面發(fā)生偏差。（6）企業(yè)規(guī)模較大時(shí)，應(yīng)要求二級(jí)單位成立工作小組，然后對(duì)其進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和方法指導(dǎo)，以確保工作危害分析的應(yīng)用效果。 進(jìn)行工作危害分析的工作步驟進(jìn)行工作危害分析應(yīng)按照以下步驟實(shí)施：（1）確定工作危害分析的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域；（2）對(duì)確定的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域進(jìn)行工序（包括輔助設(shè)施作業(yè)活動(dòng)分析）劃分；（3）對(duì)每個(gè)工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；（4）確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的危害類型；（5）對(duì)確定的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；（6）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（7）確認(rèn)已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償措施；（8）針對(duì)工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。1974年ICI正式發(fā)布了HAZOP技術(shù)，Kletz等人在書(shū)中對(duì)HAZOP發(fā)展的歷史和方法作了詳盡的敘述。英國(guó)石化有限公司制定的《健康、安全和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)與程序》（HSE8）中明確規(guī)定在項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段必須進(jìn)行設(shè)計(jì)方案的HAZOP分析；德國(guó)拜爾公司1997年制定《過(guò)程與工廠安全指導(dǎo)》中規(guī)定，其所屬工廠必須進(jìn)行HAZOP分析并形成安全評(píng)估報(bào)告；美國(guó)政府頒布的《高度危險(xiǎn)化學(xué)品處理過(guò)程的安全管理》（PSM）法規(guī)中也建議采用HAZOP方法對(duì)石油化工裝置進(jìn)行危險(xiǎn)評(píng)估。HAZOP分析法是按照科學(xué)的程序和方法，從系統(tǒng)的角度出發(fā)對(duì)工程項(xiàng)目或生產(chǎn)裝置中潛在的危險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，識(shí)別出生產(chǎn)裝置設(shè)計(jì)及操作和維修程序，并提出改進(jìn)意見(jiàn)和建議，以提高裝置工藝過(guò)程的安全性和可操作性，為制